原标题：海特高新：独立董事2016年度述职报告（郭全芳）

四川海特高新技术股份有限公司 独立董事2016年度述职报告 本人作为四川海特高新技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、 《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所股票上市 规则》(2014年修订)、 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》 2015 年修订）及《公司章程》等相关法律法规、规章的规定，在2016年工作中充分发 挥独立董事的作用，恪尽职守，勤勉尽责，维护公司和全体股东特别是中小股东 的权益。现将我2016年度履行独立董事职责情况述职如下： 重要提示：经公司2016年度第一次临时股东大会审议批准，本人于2016年6 月7日起担任公司独立董事职务，任期三年。 一、2016年度出席董事会及股东大会情况 1、本人积极参加公司董事会，详细了解公司经营管理状况，认真审议各次 会议的议案及其相关材料，积极参与各项会议议案的讨论并提出合理建议，并发 表了独立董事事前认可意见及独立意见。 2016年度，本人任期内，公司共召开10次董事会，本人均按时出席。出席董 事会会议具体情况如下： 通讯方式参 本年度应参加 现场出席 委托出席 是否连续2次 会次数 缺席次数 董事会次数 次数 次数 未亲自出席 10 2 8 0 0 否 2、本人任期内，2016年公司共计召开3次股东大会（3次临时股东大会）， 本人作为独立董事列席会议1次。 二、发表独立意见的情况 （一）、作为公司的独立董事，我根据中国证监会《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《独立董事工作制度》及《公司章程》等相关规定， 2016年度，本人恪尽职守、勤勉尽责对聘任高级管理人员、对外担保、变更募集 资金投资项目，募集资金补充流动资金、投资并购、会计估计变更等事项发表了 独立意见、对公司董事会决策的科学性及客观性、以及推动公司规范运作起到积 极作用。 （二）、2016年度，本人未对董事会各项议案提出异议。 （三）、2016年度，本人发表的独立意见情况具体如下： 1、2016年6月7日，公司召开第六届董事会第一次会议，本人发表了《关于 1 公司第六届董事会第一次会议相关事项的独立意见》，就公司聘任总经理、副总 经理、财务总监、审计总监、董事会秘书及证券事务代表等发表了独立意见。 2、2016年6月24日，公司召开第六届董事会第二次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第二次会议相关事项的独立意见》，就成都海威华芯科技有限 公司向银行申请贷款及为其贷款提供担保，天津华新一号租赁有限公司向银行申 请贷款及为其贷款提供担保、天津华新一号租赁有限公司提供委托贷款等事项发 表了独立意见。 3、2016年7月7日，公司召开第六届董事会第三次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第三次会议相关事项的独立意见》，就为华新飞机租赁（天津） 有限公司及下属子公司提供担保、为SINOSINGA AIRCRAFT LEASING COMPANY LIMITED及其下属子公司提供担保等事项发表了独立意见。 4、2016年7月22日，公司召开第六届董事会第四次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第四次会议相关事项的独立意见》，就与国开发展基金有限公 司合作暨对控股子公司成都海威华芯科技有限公司增资事项发表了独立意见。 5、2016年8月7日，公司召开第六届董事会第五次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第五次会议相关事项的独立意见》，就公司2016年半年度募集 资金的存放和使用情况发表了独立意见。 6、2016年8月29日，公司召开第六届董事会第六次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第六次会议相关事项的独立意见》，就使用部分闲置募集资金 暂时补充流动资金、会计估计变更等事项发表了独立意见。 7、2016年9月13日，公司召开第六届董事会第七次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第七次会议相关事项的独立意见》，就收购罗克韦尔柯林斯蓝 天（天津）飞行模拟系统有限公司部分股权并增资发表了独立意见。 8、2016年9月19日，公司召开第六届董事会第八次会议，本人发表了《关于 公司第六届董事会第八次会议相关事项的独立意见》，就与IARAEL AEROSPACE INDUSTRIES,LTD.,签署,<开发协议>、变更募集资金部分投资项目等事项发表了 独立意见。 9、2016年12月19日，公司召开第六届董事会第十次会议，本人发表了《关 于公司第六届董事会第十次会议相关事项的独立意见》，就公司使用部分闲置募 集资金及自有资金购买银行理财产品事项发表了独立意见。 上述独立董事意见及事前认可意见具体内容刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。 三、保护投资者权益方面所做的工作 （一）、现场办公情况 2 2016年度，本人利用参加公司董事会、股东大会以及专门安排时间进行现场 办公，累计时间为5天，主要是实地了解、考察公司及子公司的生产经营状况、 重大投资项目进展、募集资金投资项目建设等事项，并就公司的战略规划、项目 投资、航空产业发展等与公司管理层进行了沟通交流，并提出建设性意见。 （二）、持续关注公司的信息披露情况 首先，督促公司严格遵守中国证监会有关规定、《深圳证券交易所股票上市 规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司特别规定》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《信息披露管理制度》等 有关规定，履行信息披露义务，其次，特别对关联交易，对外担保、募集资金使 用、投资并购等事项严格要求公司按照信息披露规则对外及时披露；第三，本人 对公司披露信息的真实、准确、完整进行核查，同时本人作为独立董事密切关注 媒体对公司的报道，并将相关信息及时反馈给公司。第四、要求公司提高投资者 关系管理水平，特别是要求上市公司通过专线电话、互动易平台等渠道保持与投 资者的沟通畅通，保障投资者特别是中小股东的知情权。 （三）、对公司治理结构及经营管理的调查 2016年度，本人对经董事会审议的重大事项，事先对公司提供的材料进行认 真审阅，并运用本人在航空领域的专业知识和多年的航空维修、管理等工作经验， 获取在董事会决策中发表专业意见所需要的资料，在此基础上审慎、客观、独立 的行使表决权，确保公司和股东特别是中小投资者权益不受损害。 本人积极督查公司的经营管理和内控制度的执行情况，特别关注经营班子对 董事会及股东大会会议决议的执行情况，重点关注了公司募集资金投资项目的进 展、海威华芯芯片项目以及天津滨海机场机库的建设工作，并着重实地考察了公 司创新能力建设包括电子控制器ECU、直升机氧气系统、电动绞车等项目研发状 况。 通过上述工作，本人有效的履行了独立董事的职责，切实的维护了公司和广 大投资者的合法权益。 （四）、各专业委员会工作情况。 1、2016年，本人未担任公司董事会审计委员会委员职务。 2、2016年，本人任期内，公司董事会薪酬与考核委员会共计召开1次会议， 审议并通过了《关于公司2016年度薪酬与考核情况的议案》。 3、2016年，本人任期内，公司董事会战略委员会共计召开3次会议，审议并 通过了《关于会计估计变更的议案》、《关于收购罗克韦尔柯林斯蓝天（天津） 飞行模拟系统有限公司部分股权并增资的议案》、《关于与ISRAEL AEROSPACE INDUSTRIES,LTD.,签署<开发协议>的议案》、《关于变更募集资金部分投资项目 3 的议案》。 4、2016年，本人未担任公司董事会提名委员会委员职务。 四、加强培训，提高履行职责的能力 为适应证券期货市场的新发展、新变化，本人在日常工作中加强专业知识的 学习，特别是中国证监会和深圳证券交易所新颁布的法律、法规，加强了我履行 职责的专业能力和保护广大投资者利益的意识。本人于2016年3月18日参加了深 圳证券交易所组织的第69期独立董事培训。 五、其他事项 1、报告期内，无提议召开董事会的情况； 2、同意续聘信永中和会计师事务所为公司2017年度审计机构； 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构。 4、联系电话：028-85921029 以上是本人2016年度履行职责情况的汇报。2017年本人将继续本着诚信原则 和勤勉态度，按照法律法规的规定和要求，运用专业技能和经验为公司发展出谋 划策，尽职尽责，在公司航空战略布局、航空产业投资并购等方面发挥独立董事 作用，维护公司和股东合法权益。希望公司持续发展壮大，以优异的业绩回报广 大投资者。 独立董事：郭全芳 2017 年 4 月 18 日 4返回搜狐，查看更多

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