政务处理

新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 1 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人王金伦、主管会计工作负责人宗振江及会计机构负责人(会计主 管人员)刘艳声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 费拥军 董事 出差 王金伦 王京伟 独立董事 出差 顾玉荣 本公司所聘请的立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2016 年度报告 出具了带保留意见事项的《审计报告》（信会师报字[2017]第 ZA13780 号），本 公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者参阅公司 2017 年 4 月 27 日发布于《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn） 的《董事会关于对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明》及 《监事会对<董事会关于对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项 说明>的意见》。 公司的非财务报告内部控制存在如下重大缺陷：印章管理和使用存在未经 审批借出用印，不符合公司印章管理规定的情形，详见公司在指定信息披露媒 体发布的《2016 年度内部控制评价报告》及会计师出具的《内部控制鉴证报告》 （信会师报字[2017]第 ZA13781 号）。 2 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、公司 2017 年度经营目标是在相关基本假设条件下制定的，是内部经营 管理和业绩考核的参考指标，不构成公司对投资者的实质承诺，也不代表公司 对 2017 年度的盈利预测，能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度 等多种因素，存在很大的不确定性，请投资者特别注意。2、公司面临的风险详 见第四节管理层讨论与分析中“九、公司未来发展的展望“。 公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 3 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ……………………………………………………………………………………………………………………………………….. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ……………………………………………………………………………………………………………………………………. 6 第三节 公司业务概要 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 10 第四节 经营情况讨论与分析 …………………………………………………………………………………………………………………………………………. 12 第五节 重要事项 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 30 第六节 股份变动及股东情况 …………………………………………………………………………………………………………………………………………. 49 第七节 优先股相关情况 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 56 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………………………………………………………………………………………… 57 第九节 公司治理 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 68 第十节 公司债券相关情况 …………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 75 第十一节 财务报告 ……………………………………………………………………………………………………………………………………………………….. 76 第十二节 备查文件目录 ………………………………………………………………………………………………………………………………………………. 155 4 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 准油股份、本公司、公司 指 新疆准东石油技术股份有限公司 《公司章程》 指 《新疆准东石油技术股份有限公司章程》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 股东大会 指 准油股份股东大会 董事会 指 准油股份董事会 准油化工 指 新疆准油化工有限公司 准油运输 指 新疆准油运输服务有限责任公司 准油能源 指 新疆准油能源开发有限公司 大荣发 指 新疆大荣发油田技术服务有限公司 震旦纪能源 指 荷兰震旦纪能源合作社 震旦纪投资 指 荷兰震旦纪投资有限公司 准油天山 指 准油天山石油服务有限责任公司 沪新小贷 指 乌鲁木齐市沪新小额贷款股份有限公司 阿蒙能源 指 新疆阿蒙能源有限公司 创越集团 指 创越能源集团有限公司 哈国 指 哈萨克斯坦共和国 GALAZ 公司 指 Galaz and Company L.L.P. 位于哈萨克斯坦境内南图尔盖盆地阿雷斯库姆地堑中部由 Galaz and GALAZ 油田 指 Company L.L.P.持有 100%权益的 NW-Knoys 油田 中石油 指 中国石油天然气股份有限公司 中石化 指 中国石油化工股份有限公司 新疆油田公司 指 中国石油天然气股份有限公司新疆油田分公司 塔里木油田公司 指 中国石油天然气股份有限公司塔里木油田分公司 中石化西北分公司 指 中国石油化工股份有限公司西北油田分公司 国浩科技 指 国浩科技产业（深圳)有限公司 大唐金控 指 大唐金控集团有限公司 冠鑫棉纺 指 新疆冠鑫棉纺有限公司 东兴证券 指 东兴证券股份有限公司 元、万元 指 人民币元、人民币万元 5 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 准油股份 股票代码 002207 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆准东石油技术股份有限公司 公司的中文简称 准油股份 公司的外文名称（如有） Xinjiang Zhundong Petroleum Technology Co., Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）XZPT 公司的法定代表人 王金伦 注册地址 新疆克拉玛依市友谊路 251 号 注册地址的邮政编码 834000 办公地址 新疆阜康准东石油基地 办公地址的邮政编码 831511 公司网址 www.zygf.com.cn 电子信箱 zygf@zygf.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 吕占民 战冬 联系地址 新疆阜康准东石油基地准油股份 新疆阜康准东石油基地准油股份 电话 0994－3830616 0994－3830619 传真 0994－3830616 0994－3830616 电子信箱 lzm@zygf.cn zhandong@zygf.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司办公地址 6 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91650200729156392B 公司上市以来主营业务的变化情况（如有）无 公司第一大股东创越集团、实际控制人秦勇分别于 2016 年 12 月 21 日、2017 年 1 月 19 日与国浩科技签署了《表决权委托协议》，创越集团和秦勇先生分别 将其持有的公司股份 40,260,000 股（占公司总股本的 16.83%）、15,478,278 股 历次控股股东的变更情况（如有） （占公司总股本的 6.47%）对应的全部股东表决权、董事提名权等股东权利（不 包括分红权等股东财产性权利）全权委托授权给国浩科技行使。表决权委托协 议生效后，国浩科技成为公司的控股股东，高居伟先生成为公司的实际控制人。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 上海市黄浦区南京东路 61 号 签字会计师姓名 韩频、王法亮 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 223,707,402.17 280,653,173.80 -20.29% 410,830,564.39 归属于上市公司股东的净利润（元） -91,724,852.62 -184,084,188.94 50.17% 9,898,031.76 归属于上市公司股东的扣除非经常 -98,193,473.64 -194,413,571.37 49.49% 6,412,372.50 性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 29,327,419.75 162,389,728.04 -81.94% -102,921,616.66 基本每股收益（元/股） -0.38 -0.77 50.65% 0.04 稀释每股收益（元/股） -0.38 -0.77 50.65% 0.04 加权平均净资产收益率 -23.57% -36.01% 12.44% 1.68% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 915,206,849.96 988,542,022.94 -7.42% 1,023,634,160.14 归属于上市公司股东的净资产（元） 342,527,865.59 435,872,811.48 -21.42% 588,700,736.44 7 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 39,093,867.13 60,530,636.00 54,348,249.12 69,734,649.92 归属于上市公司股东的净利润 -21,003,118.78 -25,265,555.94 -28,822,208.25 -16,633,969.65 归属于上市公司股东的扣除非经 -21,005,560.17 -25,793,230.12 -28,209,018.21 -14,803,780.31 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -54,119,432.61 5,597,073.19 13,043,753.45 29,327,419.75 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资 处置闲置固定资产损 -799,762.62 414,158.34 2,041.80 产减值准备的冲销部分） 失。 克拉玛依市财政局支付 计入当期损益的政府补助（与企业业 收购油田前期勘探补 务密切相关，按照国家统一标准定额 1,521,060.81 33,300.00 189,900.00 贴、投资贷款贴息，应 或定量享受的政府补助除外） 用技术开发专项资金， 出口补贴资金。 计入当期损益的对非金融企业收取的 4,000,000.00 资金占用费 除同公司正常经营业务相关的有效套 收到沪新小贷 2015 年度 期保值业务外，持有交易性金融资产、 5,242,278.84 分红。 交易性金融负债产生的公允价值变动 8 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取 得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和 665,608.08 9,902,302.75 -90,925.99 应付款项清理转入。 支出 减：所得税影响额 160,564.09 20,378.66 615,356.55 合计 6,468,621.02 10,329,382.43 3,485,659.26 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 9 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是为石油、天然气开采企业提供油田动态监测和提高采收率技术服务的专业化企业，已形成油田动态监测资料录取、 资料解释研究和应用、治理方案编制、增产措施施工及效果评价等综合技术服务能力。 公司是西部地区首屈一指的一体化 油田稳产、增产技术服务企业，石油开采企业能够通过公司获得油田增产、油田管理和配套建设等“一站式”技术服务。公司 主营业务范围包括：石油技术服务、建筑安装、运输服务和化工产品销售等。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无 固定资产 无 无形资产 无 在建工程 无 应收票据 较年初增加 44.65%，主要原因是 2016 年主要客户提高了以承兑汇票结算的比例。 较年初减少 30.29%，主要原因是报告期内收回创越集团非公开发行违约金和阿蒙能 其他应收款 源应付收购项目代垫中介费。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 保障资产安 境外资产占 资产的具体 是否存在重 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 内容 大减值风险 措施 的比重 震旦纪能源 荷兰阿姆斯 公司委派董 投资 3850 万美元 合营 -8,381,884.82 73.26% 否 35%份额 特丹 事参与决策 其他情况说 2016 年 12 月公司向大唐金控转让所持震旦纪能源 7%财产份额，现直接持有震旦纪能源 28%财产份额。 明 10 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的核心竞争力主要体现在：拥有从油田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到治理方案编 制、增产措施施工及效果评价的综合性一体化油田稳产增产技术，以及与之配套的先进设备；同时作为油 田技术服务的专业化公司，与主要客户建立并保持了牢固的市场关系，油田的准入在某种程度上可视为一 种“特许经营权”。报告期内未发生重大变化。 11 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，国际原油价格继续维持低位，国内外油公司进一步减少上游勘探开发资本支出。受此影响， 全球油田服务行业持续低迷，公司工作量减少、服务价格也有所下降，导致营业收入同比减少；公司采取 措施严控成本、加大回款力度，经营性亏损同比降低；同时受益于哈国货币小幅增值等因素，公司亏损同 比减少。2016年度公司实现营业收入22,370.74万元，比上年下降20.29%，实现归属于上市公司股东的净 利润-9,172.48万元，较上年减亏50.17%。详细情况见公司于2017年4月27日在巨潮资讯网发布的《2016年 度董事会工作报告》。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 223,707,402.17 100% 280,653,173.80 100% -20.29% 分行业 石油天然气采掘服 223,707,402.17 100.00% 280,653,173.80 100.00% -20.29% 务业 分产品 工业（含石油技术、 油田管理、化工产 170,691,214.87 76.30% 229,452,051.12 81.76% -25.61% 品） 运输业 23,802,671.27 10.64% 19,744,659.04 7.04% 20.55% 施工 28,698,332.59 12.83% 30,240,151.97 10.77% -5.10% 其他 515,183.44 0.23% 1,216,311.67 0.43% -57.64% 分地区 12 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 国内 202,253,967.46 90.41% 271,914,881.40 96.89% -25.62% 国外 21,453,434.71 9.59% 8,738,292.40 3.11% 145.51% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 石油天然气采掘 223,707,402.17 225,370,532.45 -0.74% -20.29% -26.45% 8.44% 服务业 分产品 工业（含石油技 术、油田管理、 170,691,214.87 178,484,722.66 -4.57% -25.61% -30.93% 8.05% 化工产品） 运输业 23,802,671.27 17,490,847.21 26.52% 20.55% 16.80% 2.36% 施工 28,698,332.59 28,518,516.14 0.63% -5.10% -11.30% 6.95% 其他 515,183.44 876,446.44 -70.12% -57.64% -95.77% 分地区 国内 202,253,967.46 204,168,897.07 -0.95% -25.62% -25.86% 0.33% 国外 21,453,434.71 21,201,635.38 1.17% 145.51% -31.75% 256.69% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 13 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 小计 202,911,181.72 90.03% 265,163,445.45 86.53% -23.48% 人工成本 73,459,213.27 32.59% 91,026,879.60 29.71% -19.30% 原材料 44,018,136.90 19.53% 57,756,518.25 18.85% -23.79% 石油天然气采掘 服务业 折旧 34,687,554.71 15.39% 49,419,929.72 16.13% -29.81% 工程款 28,906,154.31 12.83% 32,630,919.33 10.65% -11.41% 燃料费 13,037,184.72 5.78% 18,819,886.83 6.14% -30.73% 修理费 4,789,026.66 2.12% 7,294,089.54 2.38% -34.34% 运费 4,013,911.15 1.78% 8,215,222.18 2.68% -51.14% （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 报告期内，公司新设子公司大荣发，纳入合并范围。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 210,255,183.37 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 93.99% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 7.51% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 168,875,255.21 75.49% 2 第二名 18,001,537.69 8.05% 3 第三名 16,805,344.52 7.51% 4 第四名 4,296,413.69 1.92% 5 第五名 2,276,632.26 1.02% 合计 — 210,255,183.37 93.99% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 14 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 31,562,576.64 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 20.04% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0.00% 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 14,944,733.68 9.49% 2 第二名 6,531,282.30 4.15% 3 第三名 4,125,815.67 2.62% 4 第四名 3,094,017.09 1.96% 5 第五名 2,866,727.89 1.82% 合计 — 31,562,576.64 20.04% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 126,332.47 36,569.08 245.46% 报告期内产品销售运费、装卸费增加 管理费用 48,116,236.42 74,946,908.33 -35.80% 报告期内较上年同期减少了参股收购油田相关费用 财务费用 36,665,956.62 57,895,252.16 -36.67% 报告期内汇兑损失相比上年降低；贷款额度下降 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 为了配合主营业务的开展，获取新技术、新知识和新能力，提升企业核心竞争力，公司进行的研发项 目根据所处的不同阶段分为：（1）为改进生产工艺提高生产效率进行的技术创新；（2）为公司开发新市 场，涉足新的领域做准备。其中部分项目尚在进行中，部分已取得阶段性成果，为公司现场技术服务和市 场开拓提供技术支持，有利于油服业务市场的巩固与拓展。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 45 65 -30.77% 研发人员数量占比 4.26% 6.40% -2.14% 研发投入金额（元） 9,269,439.41 21,791,300.65 -57.46% 研发投入占营业收入比例 4.14% 7.76% -3.62% 15 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 资本化研发投入占研发投入的比例 0.00% 0.00% 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 282,285,883.27 476,069,510.41 -40.70% 经营活动现金流出小计 252,958,463.52 313,679,782.37 -19.36% 经营活动产生的现金流量净额 29,327,419.75 162,389,728.04 -81.94% 投资活动现金流入小计 101,003,141.88 1,630,515.51 6,094.55% 投资活动现金流出小计 5,913,955.29 366,653,675.46 -98.39% 投资活动产生的现金流量净额 95,089,186.59 -365,023,159.95 126.05% 筹资活动现金流入小计 78,000,126.40 337,535,890.44 -76.89% 筹资活动现金流出小计 179,426,013.24 289,362,457.63 -37.99% 筹资活动产生的现金流量净额 -101,425,886.84 48,173,432.81 -310.54% 现金及现金等价物净增加额 21,554,009.34 -172,769,834.37 112.48% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期内，公司经营活动现金流入较上年减少19,378.36万元，减少比例为40.70%， 主要原因：是公司营业收入减少、业务款回收减少；公司经营活动现金流出较上年减少 6,072.13万元，减少比例为19.36%，主要原因是购买商品接受劳务支付的现金减少。 2、报告期内，投资活动现金流入较上年同期增加9,937.26万元，增加比例为6094.55%， 主要原因收到转让震旦纪能源7%财产份额和出售部分自有房产的大部分款项。投资活动现金 流出较上年同期减少36,073.91万元，减少比例为98.39%，主要原因是2016年未进行对外投资。 3、报告期内，筹资活动现金流入较上年同期减少25,953.98万元，减少比例为76.89%， 主要原因是报告期未使用并购贷款、新增银行贷款同比减少。筹资活动现金流出较上年同期 减少10,993.65万元，减少比例为37.99%，主要原因是报告期内归还到期银行贷款较上年减少。 16 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 项目 本期金额（元） 上期金额（元） 1．将净利润调节为经营活动现金流量： — — 净利润 -91,724,852.62 -184,084,188.94 加：资产减值准备 -16,560.55 22,822,356.09 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生 44,825,807.23 50,975,497.59 物资产折旧 无形资产摊销 320,376.46 301,087.82 长期待摊费用摊销 1,308,933.32 64,466.67 处置固定资产、无形资产和其他长期资产 799,762.62 -414,158.34 的损失（收益以“－”号填列） 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） 财务费用（收益以“－”号填列） 38,312,140.74 57,990,975.57 投资损失（收益以“－”号填列） 3,139,605.98 4,196,739.27 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） 28,627.01 3,058,215.85 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） 存货的减少（增加以“－”号填列） 2,680,213.69 -619,245.43 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填 41,693,094.50 134,391,346.57 列） 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填 -12,039,728.63 73,706,635.32 列） 其他 经营活动产生的现金流量净额 29,327,419.75 162,389,728.04 三、非主营业务分析 □ 适用 √ 不适用 17 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 比例 例 货币资金 154,072,604.90 16.83% 150,132,205.24 15.19% 1.64% 应收账款 126,235,043.91 13.79% 137,935,247.45 13.95% -0.16% 存货 13,942,633.45 1.52% 16,845,098.40 1.70% -0.18% 投资性房地产 0.00% 0.00% 长期股权投资 250,947,578.03 27.42% 253,255,252.46 25.62% 1.80% 固定资产 170,218,863.08 18.60% 220,159,662.87 22.27% -3.67% 在建工程 73,614,523.31 8.04% 77,996,608.47 7.89% 0.15% 短期借款 115,895,795.80 12.66% 192,534,090.44 19.48% -6.82% 长期借款 133,537,250.00 14.59% 125,001,800.00 12.65% 1.94% 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 18 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 尚未使用 募集资金 未改变资 金用途，根 非公开发 据《募集资 2013 21,172.29 209.64 17,303.76 0 0 0.00% 3,968.53 行募集 金三方监 管协议》均 存储在募 集资金专 用账户中。 合计 — 21,172.29 209.64 17,303.76 0 0 0.00% 3,968.53 — 0 募集资金总体使用情况说明 截至 2016 年 12 月 31 日止，累计使用募集资金 17,475.82 万元。募集资金具体使用情况（单位：人民币万元）： 募集资金账户使用情况 2016 年度使用金额 1、 募集资金账户资金的减少项： （1）对募集资金项目的投入 209.64 （2）闲置募集资金补充流动资金 3,913.28 2、 募集资金账户资金的增加项： 利息收入 2.15 至 2016 年 12 月 31 日止，募集资金账户余额为 3.15 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 19 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 购置动态监测成套设 否 4,443 4,443 209.64 1,279.58 28.80% 否 否 备技术改造项目 2014 年 购置新型制氮设备技 否 1,705 1,705 0 999.89 58.64% 06 月 30 -194.55 否 否 术改造项目 日 补充流动资金 否 16,200 15,024.29 0 15,024.29 100.00% 否 否 承诺投资项目小计 — 22,348 21,172.29 209.64 17,303.76 — — -194.55 — — 超募资金投向 无 合计 — 22,348 21,172.29 209.64 17,303.76 — — -194.55 — — ①募集资金未使用完毕的原因：（a）前次募集资金主要用于购置更新公司石油技术服务业务所需相 关装备。由于 2015 年国际油价不断下跌，2016 年国际油价仅小幅上升，疆内各油田公司相应采取 了压缩成本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受到一定影响；到目前为止油田公 司仍没有明显的增加投资的意愿，成本支出方面仍然较为谨慎，公司相关动态监测业务和制氮业务 的市场需求受限。因此，公司在使用募集资金投资更新装备方面也采取了较为谨慎的态度，控制了 投资进度。（b）购置新型制氮设备技术改造项目中公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于 2013 年使用自有资金购置，后用募集资金置换。另一辆设备也已采购、并到达公司生产现场，目前调试 完毕，投入使用。2015 年全部支付完毕。（c）公司原计划购置制氮设备的投资预算按照当时的市场 价格 900 万元/套编制。其后，由于国内石油装备制造企业快速吸收引进国内外先进的制造技术，能 未达到计划进度或预 够生产制氮设备的厂家较之前增加了近一倍，设备市场价格快速回落，最终该募投项目总投资节约 计收益的情况和原因 705 万元。②募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况：购置动态监测成套设备技术改 （分具体项目） 造项目由于客户对相关服务的需求趋于谨慎，项目投资进度仅完成约 30%，用于更新石油技术服务 所需的动态监测设备，例如电子流量计、电缆测试仪、电缆加热及直读一体化装置、综合检测仪、 五参数产出剖面测井仪、超声波流量仪等仪器。由于项目投资进度完成比例较低，且属于整套设备 配置部件的更新，故无法单独计算经济效益。③募集资金投资项目的累计实现收益与承诺累计收益 的差异情况：购置新型制氮设备技术改造项目：累计实现效益-341.89 万元，未达到承诺累计收益， 主要原因为：1、受国际大环境影响，油田公司所属各区氮气置换工作量较以前年度有大幅度下降， 工作量不饱合。 2、可行性报告中，公司计划购置两辆制氮设备，其中一辆于 2013 年由自有资金购 买，后由募集资金置换；另一辆已投入使用。但由于新疆油田公司结算价格下调、工作量也有明显 下降，收益影响较大。 由于 2015 年国际油价不断下跌，2016 年国际油价仅小幅上升，疆内各油田公司相应采取了压缩成 本、控制投资等措施，导致公司石油技术服务业务总量受到一定影响；短期内，各油田公司增加投 项目可行性发生重大 资的意愿不强、成本支出方面仍然较为谨慎，公司相关动态监测业务和制氮业务的市场需求受限。 变化的情况说明 由于市场竞争激烈，结算价格不断下调，购置动态监测成套设备技术改造项目已不适合按照原计划 投入；同时由于近期流动资金紧张，公司计划将剩余募集资金永久性补充流动资金。 20 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 购置动态监测成套设备技术改造项目实际投资 860.24 万元及购置新型制氮设备技术改造项目实际投 募集资金投资项目先 资 454.91 万元为公司以自有资金预先垫付（投资期间为 2012 年 11 月至 2013 年 12 月 31 日），合计 期投入及置换情况 金额 1,315.15 万元以募集资金置换，由立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2014] 第 111427 号募集资金置换报告。 适用 用闲置募集资金暂时 公司第五届董事会第一次会议审议通过了《关于延缓募集资金投资项目进度暨使用部分闲置募集资 补充流动资金情况 金补充公司流动资金的议案》，补充流动资金 3,913.28 万元。 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 除去临时补充流动资金 3,913.28 万元外，全部存放于募集资金专户。2017 年 1 月 20 日，公司已 用途及去向 将上述用于补充流动资金的 39,132,840.00 元募集资金已全部归还至募集资金专用账户。 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 √ 适用 □ 不适用 本期初 资产出 与交易 所涉及 所涉及 是否按 出售对 交易价 起至出 售为上 资产出 是否为 对方的 的资产 的债权 计划如 交易对 被出售 公司的 披露日 披露索 出售日 格（万 售日该 市公司 售定价 关联交 关联关 产权是 债务是 期实 方 资产 影响 期 引 元） 资产为 贡献的 原则 易 系（适 否已全 否已全 施，如 （注 3） 上市公 净利润 用关联 部过户 部转移 未按计 21 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 司贡献 占净利 交易情 划实 的净利 润总额 形） 施，应 润（万 的比例 当说明 元） 原因及 公司已 采取的 措施 《关于 出售公 司部分 新疆冠 2016 年 报告期 2016 年 房产的 鑫棉纺 部分自 协商定 12 月 4,400 0 未确认 0.00% 否 无 否 否 是 12 月 公告》 有限公 有房产 价 28 日 收益 30 日 （公告 司 编号： 2016-1 47） 2、出售重大股权情况 √ 适用 □ 不适用 本期初 股权出 起至出 是否按计划 售为上 售日该 与交 所涉及 如期实施， 市公司 是否 交易价 股权为 出售对 股权出 易对 的股权 如未按计划 交易对 被出售 贡献的 为关 披露日 披露索 出售日 格（万 上市公 公司的 售定价 方的 是否已 实施，应当 方 股权 净利润 联交 期 引 元） 司贡献 影响 原则 关联 全部过 说明原因及 占净利 易 的净利 关系 户 公司已采取 润总额 润（万 的措施 的比例 元） 《关于 出售公 司所持 荷兰震 公司所 旦纪能 持荷兰 大唐金 源合作 震旦纪 2016 年 报告期 2016 年 控集团 协商定 社 7%财 能源合 12 月 27 14,100 0 未确认 0.00% 否 无 否 是 12 月 30 有限公 价 产份额 作社 日 收益 日 司 的公 7%财产 告》（公 份额 告编 号： 2016-14 8） 22 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 普通货物运 输、百货销 准油运输 子公司 16,000,000.00 64,860,187.36 38,933,492.74 24,386,823.67 4,473,825.18 3,787,383.40 售、机电设备 租赁 化工产品、油 准油化工 子公司 9,280,000.00 31,052,131.03 14,604,662.67 5,676,113.80 -1,961,517.54 -2,074,668.69 田技术服务 矿业、煤层气 100,000,000.0 准油能源 子公司 82,492,128.14 82,490,128.14 0.00 -9,165,335.00 -9,165,335.00 投资开发 0 机器和专业 -65,570,836.8 -23,393,950.0 -23,588,458.5 准油天山 子公司 设备的修理 30,676,040.00 63,530,118.96 21,453,434.71 9 0 8 与技术服务 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 （1）准油运输 主营业务：运输服务、物业管理、园林绿化等。注册资本1,600.00万元，公司投资额 1,550.00万元，拥有权益比例96.875%。截止2016年12月31日，总资产6,486.02万元，净资产 3,896.24万元，2016年度实现营业收入2,438.68万元，实现净利润378.74万元，比去年同期 增加了36.56%。主要原因是报告期内降本增效，投资户新小额贷款公司获得投资收益。 （2）准油化工 主营业务：化工产品生产销售（专项除外），油田技术服务，油田维护维修，环保节能 产品生产销售等。注册资本928万元，公司投资额793万元，拥有权益比例85.45%。截止2016 年12月31日，总资产3,105.21万元，净资产1,460.47万元，2016年度实现营业收入567.61万 元，实现净利润-207.47万元，比去年同期下降了242.92%。主要原因是报告期内中石油准入 产品结构单一，销量下滑。 （3）准油能源 主营业务：矿业投资开发、煤层气的投资开发；矿产品的加工销售等。注册资本10,000.00 万元，公司投资额10,000.00万元，拥有权益比例100%。截止2016年12月31日，总资产8,249.21 万元，净资产8,249.01万元，2016年度实现营业收入0万元，实现净利润-916.53万元，比去 23 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 年同期下降413.41%。主要原因是报告期内准油能源向公司借出的资金，计提了坏账准备金。 该减值准备在合并报表时已合并抵消，不影响公司合并利润；因准油能源公司目前处于办理 注销过程状态，相比上年度对公司的利息收入未计。 根据公司2015年第一次临时股东大会决议，决定注销准油能源。公司于2015年9月30日成 立清算组，开展清算注销工作。报告期内，注销事宜已在阿克苏日报进行了登报声明，完成 了国税注销，其余注销工作正在进行中。 （4）准油天山 主营业务：石油天然气勘探开发技术服务，油气田增产增效措施的设计与施工相关服务， 机电设备、零部件及化工材料的购买与销售。注册资本3,067.60万元，公司投资额3,067.60 万元，拥有权益比例100%。截止2016年12月31日，总资产6,353.01万元，净资产-5,101.95 万元，2016年度实现营业收入2,145.34万元，实现净利润-2,358.84万元，比去年同期减少亏 损68.17%。亏损减少的主要原因是油田服务工作量相比上年增加；哈国货币坚戈相比上年升 值，汇兑损失降低。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）行业格局和趋势 2016年是油气行业复杂变化的一年。全球油气需求低迷，供应过剩，世界能源行业经历 着油价暴跌后带来的动荡与巨变。 根据中国石油集团经济技术研究院发布《2016年国内外油气行业发展报告》，中国全年 原油产量大幅下降7.1%、产量首次跌破2亿吨，对外依存度超过65%，中国石油消费增速放缓， 石油表观消费量为5.56亿吨，增速较上年下降1.5%。 预计2017年世界石油需求温和增长。2017年全球GDP预计增长3.2%，石油需求9700万桶/ 日，同比增长110万~130万桶/日，石油市场供需重归平衡。欧佩克和非欧佩克达成联合减产 协议，美国的页岩油革命使其成为新的机动生产国，是影响石油供给的主要因素。特朗普上 任后的施政走向给国际石油市场及油价带来不确定性，同时2017年美国加息影响美元汇率走 势，对油价构成一定打压。 油服公司受油价涨跌影响有一个传导期，油价上涨，受益的依次是石油公司、油服公司。 24 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 一般是油公司先调整资本开支，进而影响油服公司业绩。作为油服公司，对于油价上涨的反 应有一定的滞后性。一般油价的回升传至资本开支增加需要半年时间，再体现在下游公司油 服业绩上也需要一段时间。 （二）公司发展战略 2017 年，公司的总体发展战略是努力改善提升传统油服业务业绩的同时，积极寻求优质 项目、降低对单一产业的依赖。运用先进技术和提升运营管理水平，实现油服业务收入和利 润的增长；优化资本结构，实现可持续的增长。通过有效运营，不断挖掘和提升资产价值； 通过专业高效的投融资管理和资本运作手段整合优质资产，支撑公司的长远发展，持续为股 东创造价值。 （三）经营计划 公司将坚持“去枝叶、强主干”的战略收缩原则，多策并举、综合施治。加强主营业务 的投入和开发，恢复和扩大市场，提升主营业务的竞争实力和上市公司的“造血功能”。2017 年公司计划收入23,600万元，可实现净利润3,000万元，实现扭亏为盈。 完成经营计划采取的措施： 1、坚持和发展主营业务 在油气行业市场化进程中，公司未来仍将面临整体行业投资萎缩及服务价格下降的挑战， 随着更多的民营企业加入，油服行业竞争会更加激烈。公司通过多年的实践积累，具有从油 田动态监测资料录取、资料解释研究和应用，到开发方案设计、治理方案编制，再到增产措 施施工及效果评价，以及油田区块管理的综合性一体化油田开发管理能力。公司将密切跟踪 市场动态，不断加强自身队伍建设和服务链建设，提升技术创新与研发能力，进一步增强油 田配套技术服务能力；同时努力完善管理体系，优化经营结构，盘活闲置资产，严控经营成 本，增强抵御市场风险的能力，提升市场竞争力。 2、加强企业文化建设与绩效管理，调整完善激励机制，凝聚精神，稳定员工队伍 2017年公司将以“重塑形象，再创辉煌”为企业文化导向，根据战略与经营管理的需要， 结合公司运作实际，健全公司企业形象识别系统，重新塑造准油股份品牌形象。调整激励机 制，调动全体员工的积极性，激发员工责任意识。 3、积极寻求优质项目、降低对单一产业的依赖，优化资本结构，实现可持续的增长。 4、优化内控建设、完善企业管理，控制经营风险。 （四）风险因素及应对措施 25 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 1、经营环境不确定性的风险 国际油价触底回升但低位运行将成为“新常态”， 国内油服行业市场竞争激烈，低价竞 争将是长期趋势，2017年公司依然面临严峻的经营形势。 公司将坚持开源节流的原则，通过提高服务水平和服务质量来保持和拓展传统业务的市 场占有率，大力拓展新市场、新项目；利用挖潜增效、技术革新、优化配置、精细化管理来 提高工作效率、降低成本，努力提升整体利润水平。 产业单一、客户集中的风险 公司的主营业务是石油技术服务和油田相关的配套服务，主要集中在新疆地区。由于国 内石油勘探开发领域垄断性较强，公司主要客户是中石油、中石化在新疆的四大油田公司。 尽管近年来公司一直致力于疆外油气田市场的开拓并取得了一定的成效，但从总体来看，公 司的市场区域及客户高度集中，给公司经营带来一定风险。如果目标市场的环境发生较大变 化，将对公司发展产生不利影响。 公司将向科技型、高附加值、市场需求稳定并有市场发展前景的业务拓展，同时寻找质 地优良的同业企业进行深度合作，实现主营业务的技术升级，提升竞争能力。 3、安全环保风险 公司业务作业区域点多线长，多处于油田危险区域，涉及人员伤亡、财产损失、环境污 染等诸多风险，一旦发生重特大事故或环境污染事件，即面临停工或退出市场的风险。 应对措施：公司将保持HSE管理体系有效运行，标准化管理与中石油、中石化管理体系接 轨，做到同标准、同步骤、同内容，坚决杜绝重、特大事故的发生，力求实现零伤害、零事 故、零污染。 4、对外投资回报不确定性风险 公司目前的对外投资中，全资子公司准油天山和参股收购的GALAZ油田都在哈国，都处于 石油行业，受国际油价波动影响较大，且油田处于勘探期、需进一步投入，与公司目前的规 模和实力不相匹配。公司参股收购哈国油田使用了三年期以美元计价的并购贷款，在目前的 经营状况下形成了较重的财务费用负担。 公司参股的沪新小贷属于类金融行业，与公司主营业务不能形成协同效应，同时也存在 一定的经营风险。 应对措施：继续寻求有实力的战略合作方进行合作，改善资本负债结构，降低财务费用。 5、海外业务汇率变化风险 26 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司海外业务涉及荷兰和哈萨克斯坦，由于哈国货币坚戈采用浮动汇率、波动幅度较大， 且没有对冲的金融工具，面临一定的风险。 应对措施：公司在海外业务运营过程中将根据实际情况尽可能选择美元作为结算货币， 尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。 6、公司实际控制权存在不确定性的风险 由于创越集团所持股份被多家法院司法冻结和轮候冻结，根据最高人民法院的相关规定， 中融信托对创越集团持有的4026万股上市公司股票享有优先受偿权并已进入执行程序，中融 信托案件的执行法院（福田区法院）已发函协商首封的两家法院（杭州中院和秦皇岛中院） 移送执行。目前杭州中院也已裁定拍卖，仍在协调移送执行事宜。 应对措施：公司将积极与新老实际控制人沟通，督促加快实际控制人变更的进度，尽快 实现实际控制权的平稳过渡；公司将及时跟踪、了解并披露进展情况。同时，公司将采取积 极措施保证生产经营的正常进行，将上述事项对公司产生的影响降到最低。 7、公司被立案调查存在被处罚的风险 2016年11月1日，公司收到中国证监会《调查通知书》：因公司涉嫌违反证券法律法规， 决定对公司进行立案调查。公司存在被行政处罚的风险。 应对措施：公司将积极配合监管部门调查，积极整改监管部门提出的问题，依法依规履 行信息披露义务，做好投资者关系管理工作。 8、被交易所实施退市风险警示的风险 因公司2015、2016年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 的相关规定，公司股票交易存在因最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值而被深圳证 券交易所实行退市风险警示的可能。 公司将采取相关措施，保证稳健经营、提升业绩，力争按照经营计划实现2017年扭亏为 盈。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 07 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 27 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 01 月 13 日 电话沟通 个人 首次申请停牌期满，是否继续停牌 2016 年 01 月 18 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 02 月 22 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 02 月 29 日 电话沟通 个人 关于召开投资者说明会的情况 2016 年 03 月 31 日 电话沟通 个人 停牌时间的问题 2016 年 04 月 05 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 04 月 07 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 04 月 12 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 04 月 20 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 04 月 22 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 04 月 29 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 06 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 11 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 13 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 23 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 26 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 05 月 27 日 电话沟通 个人 询问重组的进展情况 2016 年 06 月 16 日 电话沟通 个人 重组方案披露后，下一步工作计划 证监会最近发布的关于重组的有关征求意见稿及相关问答是 2016 年 06 月 21 日 电话沟通 个人 否对本次重组产生影响 2016 年 07 月 05 日 电话沟通 个人 本次重组方案的修订情况及后续安排 2016 年 07 月 19 日 电话沟通 个人 公司对半年度业绩预计进行了修正，亏损增加的主要原因 2016 年 07 月 25 日 电话沟通 个人 公司哈国油田有新的发现，能具体说一下吗 公司第一大股东及实际控制人股权被冻结是否对本次重组造 2016 年 07 月 29 日 电话沟通 个人 成影响 2016 年 08 月 03 日 电话沟通 个人 重组问询函的回复进展情况 2016 年 08 月 10 日 电话沟通 个人 重组媒体说明会如何观看 2016 年 08 月 16 日 电话沟通 个人 公司半年度报告的披露时间 2016 年 08 月 23 日 电话沟通 个人 交易所对第三次关于重组的问询函回复情况 交易所对第三次关于重组的问询函回复情况，公司股票何时复 2016 年 08 月 25 日 电话沟通 个人 牌 2016 年 09 月 01 日 电话沟通 个人 公司股票何时复牌 2016 年 09 月 08 日 电话沟通 个人 公司股票何时复牌 2016 年 09 月 22 日 电话沟通 个人 公司股票何时复牌 2016 年 09 月 26 日 电话沟通 个人 公司股票何时复牌 28 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 11 月 18 日 电话沟通 个人 大股东、实际控制人股份被司法冻结及轮候冻结情况 公司被立案调查期间实际控制权转让的问题及公司被施行暂 2016 年 11 月 18 日 电话沟通 个人 停上市的时间 对公司发布的《关于提请相关方申报或有担保事项的提示性公 2016 年 11 月 30 日 电话沟通 个人 告》相关问题的咨询及建议 2016 年 11 月 30 日 电话沟通 个人 对公司披露的对外担保事项的咨询 2016 年 12 月 01 日 电话沟通 个人 根据当前公司股价情况，是否会申请停牌 2016 年 12 月 01 日 电话沟通 个人 创越集团的违约金缴纳情况 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 公司股价下跌公司的看法 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 或有担保事项申报情况 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 与思路新能源的合作进展 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 大股东股权拍卖进度 2016 年 12 月 02 日 电话沟通 个人 丝路新能源最终能取得秦勇及创越集团持有的本公司股份吗 2016 年 12 月 25 日 电话沟通 个人 大股东对公司未来发展的打算 29 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 （1）2014年度利润分配方案：公司以注册资本总股份239,177,378股为基数，按股权登 记 日 在 册 股 东 所 持 有 的 股 份 数 额 , 每 10股 派 发 现 金 红 利 0.10 元 （ 含 税） ， 共 计 人 民 币 2,391,773.78元，剩余未分配利润85,003,552.29元留待以后年度分配；本年度不实施送红股 或以资本公积金转增股本。 （2）2015年度利润分配方案：不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 （3）2016年度利润分配预案：拟不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 0.00 -91,724,852.62 0.00% 0.00 0.00% 2015 年 0.00 -184,084,188.94 0.00% 0.00 0.00% 2014 年 2,391,773.78 9,898,031.76 24.16% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 □ 适用 √ 不适用 公司计划年度不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 30 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 1、保障上市公司人员独立；2、保持上市公司资产独立完整； 自承诺出具日起，在国浩科 保证上市公司 2016 年 12 未发现违反上述 国浩科技、高居伟 3、保障上市公司财务独立；4、保障上市公司机构独立；5、 技、高居伟及其关联方与准 独立性的承诺 月 21 日 承诺的事项 保障上市公司业务独立。 油股份存在关联关系期间 1、国浩科技将不会利用对准油股份的控制关系进行损害准 油股份及其他股东利益的任何经营活动。2、截至本承诺出 具之日，国浩科技及其控制的其他企业与准油股份不存在同 业竞争。3、国浩科技及其控制的其他企业正在或将要从事 的境内业务与准油股份及其下属子公司经营业务产生竞争 的，国浩科技及其控制的其他企业将以包括但不限于停止经 营相竞争的业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系 收购报告书或权益变动 的第三方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的中 自承诺出具日起，在本公司 2016 年 12 未发现违反上述 报告书中所作承诺 国浩科技 避免同业竞争 介机构审计或评估后的公允价格转让予准油股份等方式避 及其关联方与准油股份存在 月 21 日 承诺的事项 免同业竞争，如尚不具备条件转让予准油股份，则国浩科技 关联关系期间 及其控制的其他企业将相关业务和资产委托给准油股份管 理，待条件成熟后再转让予准油股份。4、国浩科技保证严 格遵守中国证监会、深圳证券交易所有关规章及《新疆准东 石油技术股份有限公司章程》等公司管理制度的规定，保证 与准油股份其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义 务，不利用控制地位谋取不当利益，不损害准油股份其他股 东的合法权益。 1、本人将不会利用对准油股份的控制关系进行损害准油股 2016 年 12 自承诺出具日起，在本人及 未发现违反上述 高居伟 避免同业竞争 份及其他股东利益的任何经营活动。2、截至本承诺出具之 月 21 日 其关联方与准油股份存在关 承诺的事项 31 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 日，本人及本人控制的其他企业与准油股份不存在同业竞 联关系期间 争。3、本人及本人控制的其他企业正在或将要从事的境内 业务与准油股份及其下属子公司经营业务产生竞争的，本人 及本人控制的其他企业将以包括但不限于停止经营相竞争 的业务、将相竞争的业务和资产转让给无关联关系的第三 方、将相竞争的业务和资产按具有证券从业资格的中介机构 审计或评估后的公允价格转让予准油股份等方式避免同业 竞争，如尚不具备条件转让予准油股份，则本人及本人控制 的其他企业将相关业务和资产委托给准油股份管理，待条件 成熟后再转让予准油股份。4、本人保证严格遵守中国证监 会、深圳证券交易所有关规章及《新疆准东石油技术股份有 限公司章程》等公司管理制度的规定，保证国浩科技与准油 股份其他股东一样平等的行使股东权利、履行股东义务，不 利用控制地位谋取不当利益，不损害准油股份其他股东的合 法权益。 1、本公司承诺不利用自身对准油股份的股东表决权及重大 影响，谋求准油股份及其下属子公司在业务合作等方面给予 本公司及本公司投资的其他企业优于市场第三方的权利；不 利用自身对准油股份的股东表决权及重大影响，谋求与准油 股份及其下属子公司达成交易的优先权利。2、杜绝本公司 及本公司所投资的其他企业非法占用准油股份及其下属子 公司资金、资产的行为。3、本公司将诚信和善意履行义务， 自承诺出具日起，在本公司 2016 年 12 未发现违反上述 国浩科技 规范关联交易 尽量避免与准油股份（包括其控制的企业）之间的关联交易； 及其关联方与准油股份存在 月 21 日 承诺的事项 对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与准油股份 关联关系期间 依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规 章、其他规范性文件和准油股份《公司章程》的规定履行批 准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行 相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允 性；保证按照有关法律、法规和准油股份《公司章程》的规 定履行关联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法 32 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司 及非关联股东的利益。4、本公司承诺在准油股份股东大会 对涉及本公司及本公司控制的其他企业的有关关联交易事 项进行表决时，履行回避表决的义务。5、本公司保证将依 照准油股份《公司章程》的规定参加股东大会，依法行使表 决权，不利用控制地位谋取不正当利益，不损害准油股份及 其他股东的合法权益。6、若违反上述承诺给准油股份及其 他股东造成损失的，一切损失将由本公司承担。 1、本人承诺不利用自身对准油股份的股东表决权及重大影 响，谋求准油股份及其下属子公司在业务合作等方面给予本 人及本人投资的其他企业优于市场第三方的权利；不利用自 身对准油股份的股东表决权及重大影响，谋求与准油股份及 其下属子公司达成交易的优先权利。2、杜绝本人及本人所 投资的其他企业非法占用准油股份及其下属子公司资金、资 产的行为。3、本人将诚信和善意履行义务，尽量避免与准 油股份（包括其控制的企业）之间的关联交易；对于无法避 免或有合理理由存在的关联交易，将与准油股份依法签订规 范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、其他规 自承诺出具日起，在本人及 范性文件和准油股份《公司章程》的规定履行批准程序；关 2016 年 12 未发现违反上述 高居伟 规范关联交易 其关联方与准油股份存在关 联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相 月 21 日 承诺的事项 联关系期间 似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证 按照有关法律、法规和准油股份《公司章程》的规定履行关 联交易的信息披露义务；保证不利用关联交易非法转移上市 公司的资金、利润，不利用关联交易损害上市公司及非关联 股东的利益。4、本人承诺国浩科技在准油股份股东大会对 涉及本人及本人控制的其他企业的有关关联交易事项进行 表决时，履行回避表决的义务。5、本人保证国浩科技将依 照准油股份《公司章程》的规定参加股东大会，依法行使表 决权，不利用控制地位谋取不正当利益，不损害准油股份及 其他股东的合法权益。6、若违反上述承诺给准油股份及其 33 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 他股东造成损失的，一切损失将由本人承担。 资产重组时所作承诺 1、作为股份公司的股东，不与股份公司产生同业竞争，不 投资从事与股份公司主营业务相同的业务； 2、在任职期间 避免同业竞争 内每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分 自承诺出具日起，在本人及 2008 年 01 未发现违反上述 秦勇 及股份限售承 之二十五；离职后半年内，不转让其所持有的本公司股份。 本人控制的其他企业与准油 月 17 日 承诺的事项 诺 在申报离任六个月后的十二个月内通过证券交易所挂牌交 股份存在关联关系期间。 易出售本公司股票数量占其所持有本公司股票总数的比例 不得超过 50%。 1、本人目前及将来不利用对准油股份的控制地位开展任何 损害准油股份及准油股份其他股东利益的活动，本人目前及 将来不以任何方式从事与准油股份相同、相似或在任何方面 构成竞争的业务；2、将尽一切可能之努力使本人控股或其 他具有实际控制权的企业不从事与准油股份相同、类似或在 避免同业竞争 任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准油股 自承诺出具日起，在本人及 首次公开发行或再融资 2012 年 12 未发现违反上述 秦勇 及规范关联交 份相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机 本人控制的其他企业与准油 时所作承诺 月 10 日 承诺的事项 易的承诺 构、组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或在任 股份存在关联关系期间。 何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人提供 专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若因本人 及本人控制的其他企业与准油股份发生同业竞争致使准油 股份受到损失，则由本人及本人控制的其他企业负责全部赔 偿。 1、本公司（创越集团）目前及将来不利用对准油股份的股 东地位开展任何损害准油股份及准油股份其他股东利益的 自承诺出具日起，在创越能 避免同业竞争 活动，本公司目前及将来不以任何方式从事与准油股份相 2012 年 12 源集团自身及控制的其他企 未发现违反上述 创越集团 及规范关联交 同、相似或在任何方面构成竞争的业务；2、将尽一切可能 月 10 日 业与准油股份存在关联关系 承诺的事项 易的承诺 之努力使本公司其他关联企业不从事与准油股份相同、类似 期间。 或在任何方面构成竞争的业务；3、不投资控股于业务与准 油股份相同、类似或在任何方面构成竞争的公司、企业或其 34 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 他机构、组织；4、不向其他业务与准油股份相同、类似或 在任何方面构成竞争的公司、企业或其他机构、组织或个人 提供专有技术或提供销售渠道、客户信息等商业秘密。若因 本公司及本公司控制的其他企业与准油股份发生同业竞争 致使准油股份受到损失，则由本公司及本公司控制的其他企 业负责全部赔偿。5、本次非公开发行完成后，本公司及其 下属控股或其他具有实际控制权的企业对与准油股份发生 的关联交易，将遵循市场化原则，确保关联交易的公允性和 交易行为的透明度，切实保护准油股份及其他股东利益；本 公司及本公司下属控股或其他具有实际控制权的企业将严 格根据相关证券法律、法规的要求，在与准油股份发生交易 时，严格执行关联交易决策程序并妥善履行信息披露义务； 在确保关联交易定价公平、公允的基础上，严格控制并努力 降低与准油股份间发生的关联 遵守上述承诺， 股份锁定的承 所认购的准油股份非公开发行的股票，自该股票上市首日起 2012 年 11 从 2014 年 1 月 13 日起至 创越集团 未有违反上述承 诺 限售期为 36 个月 月 07 日 2017 年 1 月 12 日止。 诺的情形发生。 关于保持上市 自承诺出具日起，在创越集 保证公司人员独立、资产完整、财务独立以及保持独立经营 2013 年 12 未发现违反上述 创越集团 公司独立性的 团及其关联方与准油股份存 能力。 月 24 日 承诺的事项 承诺 在关联关系期间。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所 作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕 的，应当详细说明未完成 无 履行的具体原因及下一 步的工作计划 35 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时 占用时间 发生原因 期初数 期末数 联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份） 公司员工借 支备用金为 创越集团 6 个月 0 81 81 0 现金清偿 0 创越集团代 付社保费用 合计 0 81 81 0 — 0 — 期末合计值占最近一期经审计净资 0.24% 产的比例 相关决策程序 员工借支备用金按照公司《备用金管理规定》办理了借支手续 当期新增大股东及其附属企业非经 营性资金占用情况的原因、责任人追 详见公司在指定信息披露媒体发布的《关于关联方资金占用情况的自查报告》 究及董事会拟定采取措施的情况说 明 未能按计划清偿非经营性资金占用 的原因、责任追究情况及董事会拟定 上述款项于 2016 年 12 月 29 日前全部还清 采取的措施说明 注册会计师对资金占用的专项审核 2017 年 04 月 27 日 意见的披露日期 注册会计师对资金占用的专项审核 公司审计机构立信会计师事务所 （特殊普通合伙）出具的《控股股东及其他关联方 意见的披露索引 占用资金情况的专项审计说明》，详见巨潮资讯网。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 √ 适用 □ 不适用 详见公司于2017年4月27日在指定信息披露媒体发布的《董事会对会计师事务所出具的保留审计意见 涉及事项的专项说明》、《监事会对董事会<对会计师事务所出具的保留审计意见涉及事项的专项说明>的 意见》及《独立董事关于相关事项的独立意见》。六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核 算方法发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 根据财政部于2016年12月3日发布的《关于印发<增值税会计处理规定>的通知》（财会（2016）22号） 规定：“全面试行营业税改征增值税后，“营业税金及附加”科目名称调整为“税金及附加”科目，该科目核算 36 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 企业经营活动发生的消费税、城市维护建设税、资源税、教育费附加及房产税、土地使用税、车船税、印 花税等相关税费；利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目”。对于2016年5月1日至规定 施行之间发生的交易由于规定而影响资产、负债和损益等财务报表列报项目金额的，应按规定调整；对于 2016年1月1日至4月30日期间发生的交易，不予追溯调整。 具体内容详见公司于2017年4月27日在指定信息披露媒体发布的《关于会计政策变更的公告》。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司合并报表范围增加了全资子公司大荣发。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 14 境内会计师事务所注册会计师姓名 韩频、王法亮 境外会计师事务所名称（如有） 无 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 本年度公司因重大资产重组事项，聘请新时代证券股份有限公司为独立财务顾问，期间共支付财务顾 问费10万元；聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任审计机构，期间共支付审计费130 万元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 √ 适用 □ 不适用 因公司2015、2016年度经审计的净利润为负值，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定， 公司股票交易存在因最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值而被深圳证券交易所实行退市风险警 示的可能。如果深交所对公司股票交易实施退市风险警示，为争取撤销退市风险警示，公司将采取相关措 施，保证稳健经营，提升业绩，争取2017年扭亏为盈，具体措施详见公司于2017年4月27日在指定信息披 露媒体发布的《2016年度董事会工作报告》。 公司因涉嫌违反证券法律法规，目前正在被中国证监会立案调查。根据《关于改革完善并严格实行上 市公司退市制度的若干意见》和《深圳证券交易所股票上市规则（2014年修订）》的有关规定，如公司存 在重大违法行为，公司股票可能被深圳证券交易所实施退市风险警示并暂停上市。 37 新疆准东石油技术股份有限公司 2016 年年度报告全文 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 √ 适用 □ 不适用 诉讼(仲裁)基本情 涉案金额（万 是否形成预计 诉讼(仲裁) 诉讼(仲裁)审理 诉讼(仲裁)判 披露日期 披露索引 况 元） 负债 进展 结果及影响 决执行情况 公司时任董事长、 《证券时 实际控制人秦勇未 报》、 中国证 经公司履行决策程 券报》和巨潮 本案已由原告申 根据法院 2017 序私自为其个人借 资讯网 请撤诉并获法院 年 2 月 28 日作 款用印签署公司与 （www.cninf 准许，对本公司 出的裁定，嘉诚 2017 年 03 月 嘉诚中泰的《保证 23,791.04 否 撤诉结案 o.com.cn） 的本期利润或期 中泰撤回对公 11 日 合同》，借款到期未 《诉讼事项 后利润等无重大 司的起诉已生 能清偿、嘉诚中泰 进展公告》 影响。 效。 追加公司为被告， （公告编 要求公司对此承担 号:2017-027 连带责任。 ） 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 √ 适用 □ 不适用 1、 公司第一大股东创越集团和前实际控制人秦勇持有的本公司股份因其自身的经济纠纷被司法冻结 及司法