政务处理

2016 年年度报告 公司代码：600281 公司简称：太化股份 太原化工股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带强调事项段或其他事项段的无 保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 四、 公司负责人张旭升、主管会计工作负责人王建保及会计机构负责人（会计主管人员）甄小玲 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 不进行利润分配，也不进行公积金转增股本 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 受国家宏观经济政策影响和行业及区域政策限制，公司面临转型发展的挑战，正积极寻求新的利 润增长点。此陈述不构成对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 至报告期，公司根据省市“西山综合整治”精神，主要化工生产装置关停，面临发展和转型考验， 经营成果存在不确定性。敬请广大投资者注意投资风险。 1 / 128 2016 年年度报告 十、 其他 □适用 √不适用 2 / 128 2016 年年度报告 目录 第一节 释义……………………………………………………………………………………………………………………. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ……………………………………………………………………………………. 4 第三节 公司业务概要……………………………………………………………………………………………………… 7 第四节 经营情况讨论与分析…………………………………………………………………………………………… 8 第五节 重要事项…………………………………………………………………………………………………………… 19 第六节 普通股股份变动及股东情况 ………………………………………………………………………………. 27 第七节 优先股相关情况………………………………………………………………………………………………… 30 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………………………………………………….. 31 第九节 公司治理…………………………………………………………………………………………………………… 36 第十节 公司债券相关情况…………………………………………………………………………………………….. 39 第十一节 财务报告…………………………………………………………………………………………………………… 40 第十二节 备查文件目录………………………………………………………………………………………………….. 127 3 / 128 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 西山综合整治 指 太原市西山地区生态环境综合整治工作 阳煤集团 指 阳泉煤业（集团）有限责任公司 太化集团 指 太原化学工业集团有限公司 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 太原化工股份有限公司 公司的中文简称 太化股份 公司的外文名称 TAIYUAN CHEMIAL INDUSTRY CO.LTD. 公司的外文名称缩写 TCICL 公司的法定代表人 张旭升 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李志平 陈永新 联系地址 山西省太原市义井街20号 山西省太原市义井街20号 电话 0351-5638003 0351-5638116 传真 0351-5638000 0351-5638000 电子信箱 Mishuchu8003@126.com Thgf600281@163.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 山西省太原市学府西街高科技园区长治路工西三条2号 公司注册地址的邮政编码 030006 公司办公地址 山西省义井街20号 公司办公地址的邮政编码 030021 公司网址 http：//www.tf600281.cn 电子信箱 Thgf600281@163.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报/、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 本公司董事会 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 4 / 128 2016 年年度报告 A股 上海证券交易所 太化股份 600281 无 六、 其他相关资料 名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会 计 办公地址 北京市西城区复兴门内大街 28 号 5 层 F4 层东座 929 室 师事务所（境内） 签字会计师姓名 王亮 谭寿成 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比 上年同 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 期增减 (%) 营业收入 1,581,091,209.18 2,305,578,639.60 -31.42 3,370,144,157.24 归 属 于 上 市公 司 股东 的 32,932,003.46 -177,235,010.52 不适用 19,105,913.22 净利润 归 属 于 上 市公 司 股东 的 扣 除 非 经 常性 损 益的 净 -44,935,617.30 -79,503,803.09 不适用 -37,347,355.67 利润 经 营 活 动 产生 的 现金 流 -135,492,286.85 -46,291,920.12 不适用 -121,075,333.95 量净额 本期末 比上年 2016年末 2015年末 同期末 2014年末 增减（% ） 归 属 于 上 市公 司 股东 的 551,429,235.99 518,403,706.22 6.37 695,389,939.81 净资产 总资产 2,118,899,989.63 2,309,022,838.63 -8.23 2,539,584,948.24 (二) 主要财务指标 本期比上年同 主要财务指标 2016年 2015年 2014年 期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.064 -0.3445 不适用 0.0371 稀释每股收益（元／股） 0.064 -0.3445 不适用 0.0371 扣除非经常性损益后的基本每 -0.0874 -0.1546 不适用 -0.0726 股收益（元／股） 加权平均净资产收益率（%） 增加35.37个 6.16 -29.21 2.78 百分点 扣除非经常性损益后的加权平 增加4.70个百 -8.4 -13.1 -5.44 均净资产收益率（%） 分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 5 / 128 2016 年年度报告 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 91,869,118.38 322,414,278.46 625,137,333.38 541,670,478.96 归属于上市公司股东 -4,869,276.86 -90,287,518.69 71,212,938.59 56,875,860.42 的净利润 归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 -5,260,301.92 -30,782,853.44 11,772,313.91 -20,664,775.85 后的净利润 经营活动产生的现金 -150,907,205.38 191,165.12 -26,535,688.69 41,759,442.10 流量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用√不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2016 年金额 （如适 2015 年金额 2014 年金额 用） 非流动资产处置损益 -21,271,958.65 -531,438.69 12,660,575.67 计入当期损益的政府补助，但与 公司正常经营业务密切相关，符 合国家政策规定、按照一定标准 241,548,578.85 84,907,407.08 48,510,672.14 定额或定量持续享受的政府补 助除外 单独进行减值测试的应收款项 18,166,645.38 减值准备转回 除上述各项之外的其他营业外 -35,311,750.00 -18,574,993.51 -4,136,475.81 收入和支出 其他符合非经常性损益定义的 -80,417,375.79 -196,089,133.68 损益项目 少数股东权益影响额 -5,731.48 -15,837.43 53,085.38 所得税影响额 -26,674,142.17 32,572,788.80 -18,801,233.87 合计 77,867,620.76 -97,731,207.43 56,453,268.89 6 / 128 2016 年年度报告 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 报告期内公司所从事的主要业务有三大块，分别为贵金属回收加工、石油化工设备管道工程 安装、贸易业务。 贵金属回收加工业的经营模式为生产代工型，根据客户的订单，加工产品，同时回收产品再 次加工，为企业提供技术及其他服务。贵金属加工业是化工行业氨氧化制硝酸用铂催化剂，本身 业务份额不大，目前受石油化工行业相对低迷的影响，行业内竞争趋白热化。本公司控股子公司 华贵金属有限公司是集科工贸为一体的新技术企业，其前身是当时我国唯一的铂网定点生产基地。 公司现拥有 16 项专利，企业核心竞争力为科技研发能力，主业是铂铑钯系列贵金属催化剂的研制 和生产，是国家“氨氧化制硝酸用铂催化剂”行业标准的制定者。企业已在全国 28 个省（市）建 立了经营网络，企业的产品多次获国家及省、部级奖励，产品在市场的占有率 20%左右。 石油化工设备管道工程业的经营模式主要为采取承包方式，通过不同形式建立承发包关系， 采取具体的承包方式，进行投标或协议签订合同，根据签订的包工合同，按要求接受订货，组织 施工。本公司的全资子公司工程建设公司具备石油化工设备管道安装工程总承包二级资质，房屋 建筑施工工程总承包三级资质（含钢结构专业承包三级资质）。目前行业形势总体受石油化工行 业增长缓慢的影响，市场份额小，业务量少，导致市场竞争十分激烈。报告期内公司此业务的开 展主要集中在太化集团相关联的化工企业居多，现正强化施工组织管理水平，进一步提升专业资 质的级别，找市场，做大产业。 贸易业务的经营模式主要为自营方式。根据市场需求，买卖双方协商，主要对商品名称、规 格型号、数量、价格、包装、产地、装运期、付款条件、结算方式、索赔、仲裁等内容进行商谈， 签订《购货合同》。现受国内外经济形势不稳定及经济下行压力持续加大，贸易业务波动较大， 市场节奏难以把握，业务不容易做，风险也比较大。目前公司此业务的开展多集中在化工行业中 曾与本公司生产、研制、开发、销售、经营等方面业务交往密切的领域，以此维系本公司的客户 源，同时控制公司的交易风险。 7 / 128 2016 年年度报告 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 □适用 √不适用 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 本公司上市时是一家综合性煤化工企业，2011 年根据省、市“西山综合整治”精神，陆续关 停了主要化工生产装置，公司面临调整产业结构，转型发展的局面。当下做好做强现有与原化工 行业联系密切的工程建设、物流贸易、贵金属加工业务至关重要。所以本报告期公司核心竞争力 离不开与化工生产、销售、经营中的服务业，体现在煤化工生产、研制、开发及化工经营、焦炭 深加工领域中积累的丰富的化工技术、人才、管理、优质品牌及区域优势和危化品生产、运输（铁 路专用线）等的资质和管理经验。同时积极利用土地等资源优势，进行土地开发利用和现代服务 业的转型发展。 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 本报告期，公司面对国际政治和经济复杂多变形势及国内深化供给侧改革，调结构促发展的 发展形势，结合公司转型发展的现状，一方面强化贵金属加工、物流贸易、工程建设的安全运行、 优化管理、创新经营模式，将现有业务做精做强，同时积极把控资产处置与公司发展的协调性， 实现公司利益最大化；另一方面积极探索公司新业务新领域，为转型发展打好基础；确保了公司 生产经营形势平稳运行。报告期内，公司实现主营业务收入 15.81 亿元，利润总额 1097.70 万元， 实现归属于上市公司股东净利润 3293.20 万元。 2016 年公司营业收入比去年同期下降 31.42%，主要是贸易业务收入减少，贵金属加工和工程 建设业务的收入与去年基本持平。贸易业务收入减少是公司针对 2016 年市场行情，积极管控交易 风险，规范贸易流程，进一步做实做精，开展与自身相匹配的业务。2016 年的贸易收入以经营化 工产品业务居多。贵金属加工业根据铂网催化剂市场受化工去产能等影响，面对新增产能减少， 而旧装置减量、退出等压力。积极抓好铂、铑、钯系列贵金属催化剂研制和生产的同时，挖掘贵 金属回收的潜力，推进“1000 吨/年煤化工催化剂处置及 5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工”项目 的实施，并利用自身三元铂催化剂在氢氰酸使用上的高氧化率和消耗低、使用寿命长的优势，保 持自己的国内氢氰酸铂催化剂市场的领先地位。在铂催化剂国内市场份额上，本公司贵金属加工 业务占有率基本保持在 20%左右。工程建设公司面对激烈的市场竞争，强化施工管理，基本保持 了阳煤集团内部市场占有率。 8 / 128 2016 年年度报告 公司在做好现有业务平稳运行的基础上，结合国家和省内经济结构调整、产业布局的新政策 导向，积极尝试和扩展新业务，做了大量调研和论证工作。投资 2000 万元申购山西省中医药泛旅 游基金，与建信信托有限责任公司等公司共同发起设立基金公司，并拟发起设立山西省文化旅游 产业投资基金。年内启动了重大资产重组事项，但未成功。各项工作为公司发展积累了经验，为 转型发展带来了积极影响。 新的一年，公司将继续推进现有产能扩大和产业的升级，拓展和涉足新的业务领域，寻求公 司的转型发展。 二、报告期内主要经营情况 全年共完成营业收入 158109.12 万元，实现利润 1097.70 万元，归属母公司所有者净利润 3293.20 万元。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 1,581,091,209.18 2,305,578,639.60 -31.42 营业成本 1,560,873,201.09 2,265,797,345.43 -31.11 销售费用 6,846,805.27 12,541,792.50 -45.41 管理费用 24,267,452.21 30,281,654.28 -19.86 财务费用 17,977,689.29 26,654,963.88 -32.55 经营活动产生的现金流量净额 -135,492,286.85 -46,291,920.12 不适用 投资活动产生的现金流量净额 114,098,375.31 -46,538.07 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 348,558,417.58 87,850,587.41 296.76 研发支出 797,028.86 819,741.86 -2.77 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 分行业 营业收入 营业成本 比上年 （%） 年增减 年增减 增减（%） （%） （%） 贸易 1,372,388,204.54 1,369,992,478.71 0.17 -34.04 -33.78 减少 0.39 个 百分点 贵金属 157,415,079.46 147,423,806.73 6.35 -2.34 -2.29 减少 加工 0.06 个 9 / 128 2016 年年度报告 百分点 建筑安 18,380,302.65 15,325,893.98 16.62 -56.85 -54.96 减少 装业 3.51 个 百分点 主营业务分产品情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 分产品 营业收入 营业成本 比上年 （%） 年增减 年增减 增减（%） （%） （%） 焦炭贸易 563,774,177.48 562,267,992.22 0.27 37.60 40.26 减少 1.89 个 百分点 钢材贸易 190,664,781.83 190,475,461.04 0.10 -59.87 -59.92 增加 0.15 个 百分点 化肥贸易 97,637,345.17 97,394,867.25 0.25 -86.85 -86.88 增加 0.19 个 百分点 有色金属 517,807,660.76 517,451,782.17 0.07 贸易 甲醇贸易 2,504,239.30 2,402,376.03 4.07 铂网 157,415,079.46 147,423,806.73 6.35 -2.34 -2.29 减少 0.06 个 百分点 建筑安装 18,380,302.65 15,325,893.98 16.62 -56.85 -54.96 减少 业 3.51 个 百分点 主营业务分地区情况 营业收 营业成 毛利率 毛利率 入比上 本比上 分地区 营业收入 营业成本 比上年 （%） 年增减 年增减 增减（%） （%） （%） 国内收 1,569,028,532.30 1,550,886,458.39 1.16 -31.67 -31.34 减少 入 0.47 个 百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 生产量比上 销售量比上 库存量比上 主要产品 生产量 销售量 库存量 年增减（%） 年增减（%） 年增减（%） 铂网 1664.68KG 1664.68KG 5.69% 5.69% (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 分行业 成本构 本期金额 本期占 上年同期金额 上年同 本期金 情况 10 / 128 2016 年年度报告 成项目 总成本 期占总 额较上 说明 比例 成本比 年同期 (%) 例(%) 变动比 例(%) 贸易 采购成 1,369,992,478.71 100.00 2,068,796,964.27 100.00 -33.78 本 建筑安 建安成 15,325,893.98 100.00 34,025,495.11 100.00 -54.96 装业 本 铂网 直接材 141,717,719.60 96.13 146,695,558.10 98.50 -3.39 料 铂网 直接人 2,301,279.93 1.56 2,061,596.40 0.69 11.63 工 铂网 制造费 3,404,807.20 2.31 2,115,935.34 0.82 60.91 用 合计 147,423,806.73 100.00 150,873,089.84 100.00 -2.29 分产品情况 本期金 本期占 上年同 额较上 成本构 总成本 期占总 情况 分产品 本期金额 上年同期金额 年同期 成项目 比例 成本比 说明 变动比 (%) 例(%) 例(%) 焦炭贸 采购成 562,267,992.22 100.00 400,884,307.39 100.00 40.26 易 本 钢材贸 采购成 190,475,461.04 100.00 475,294,933.36 100.00 -59.92 易 本 化肥贸 采购成 97,394,867.25 100.00 742,222,501.97 100.00 -86.88 易 本 有色金 采购成 517,451,782.17 100.00 属贸易 本 甲醇 贸 采购成 2,402,376.03 100.00 易 本 建筑安 建安成 15,325,893.98 100.00 34,025,495.11 100.00 -54.96 装业 本 铂网 直接材 141,717,719.60 96.13 146,695,558.10 98.50 -3.39 料 铂网 直接人 2,301,279.93 1.56 2,061,596.40 0.69 11.63 工 铂网 制造费 3,404,807.20 2.31 2,115,935.34 0.82 60.91 用 合计 147,423,806.73 100.00 150,873,089.84 100.00 -2.29 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 70,608.67 万元，占年度销售总额 44.66%；其中前五名客户销售额中关联方销 售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 11 / 128 2016 年年度报告 前五名供应商采购额 78,655.76 万元，占年度采购总额 50.39%；其中前五名供应商采购额中关联 方采购额 23,717.94 万元，占年度采购总额 15.2%。 2. 费用 √适用 □不适用 变动比例 科目 本期数 上年同期数 变动原因 （%） 销售费 主要为运输费减少所致。 用 6,846,805.27 12,541,792.50 -45.41 管理费 主要是由于营改增后科目核算变化所致。 用 24,267,452.21 30,281,654.28 -19.86 财务费 主要是由于银行承兑利息减少所致。 用 17,977,689.29 26,654,963.88 -32.55 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用□不适用 单位：元 本期费用化研发投入 797,028.86 本期资本化研发投入 研发投入合计 797,028.86 研发投入总额占营业收入比例（%） 0.05 公司研发人员的数量 14 研发人员数量占公司总人数的比例（%） 1.97 研发投入资本化的比重（%） 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 变动原因 一、经营活动 现金流入总额 1,762,643,207.85 2,099,647,661.56 -16.05 主要是经营业务下降， 现金流出总额 1,898,135,494.70 2,145,939,581.68 -11.55 银行承兑保证金减少影 响。 现金流量净额 -135,492,286.85 -46,291,920.12 不适用 一、投资活动 12 / 128 2016 年年度报告 现金流入总额 136,024,696.30 181,576.00 74,813.37 现金流出总额 21,926,320.99 228,114.07 9,512.00 主要是处置资产影响。 现金流量净额 114,098,375.31 -46,538.07 不适用 一、筹资活动 现金流入总额 657,500,000.00 608,300,000.00 8.09 主要是金融机构借款增 现金流出总额 308,941,582.42 520,449,412.59 -40.64 加影响。 现金流量净额 348,558,417.58 87,850,587.41 296.76 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 □适用 √不适用 (三) 资产、负债情况分析 √适用□不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期期 上期期 本期期末 末金额 末数占 数占总资 较上期 项目名称 本期期末数 上期期末数 总资产 情况说明 产的比例 期末变 的比例 （%） 动比例 （%） （%） 货币资金 509,826,252.98 24.06 364,646,011.18 15.79 39.81 主要是收到资产处置 损失补偿影响。 应收票据 14,710,599.62 0.69 21,028,460.50 0.91 -30.04 主要是票据背书转让， 年末留存减少。 其他流动 4,085,357.96 0.19 8,177,473.48 0.35 -50.04 主要是待抵扣税金减 资产 少所致。 可供出售 32,356,661.77 1.53 12,356,661.77 0.54 161.86 主要是本期对外投资 金融资产 增加。 短期借款 232,000,000.00 10.95 51,990,000.00 2.25 346.24 主要是银行贷款增加。 应付票据 109,500,000.00 5.17 519,220,000.00 22.49 -78.91 主要是银行承兑汇票 到期。 预收账款 89,551,522.27 4.23 174,126,939.92 7.54 -48.57 主要是预收货款减少 所致。 其他应付 650,089,026.33 30.68 481,516,573.50 20.85 35.01 主要是往来款增加所 款 致。 其他流动 1,422,455.65 0.07 18,216,578.85 0.79 -92.19 主要是政府补助减少。 负债 专项应付 3,200,000.00 0.15 29,700,000.00 1.29 -89.23 主要是本期归还焦炭 款 技改资金。 13 / 128 2016 年年度报告 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用√不适用 3. 其他说明 □适用√不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用√不适用 本公司上市时是一家综合性煤化工企业，主营是研制、开发、生产、销售化工产品及原料（除 危化品），化肥、焦炭、生物化工产品（除危化品），精细化工产品（除危化品）等，产品有化 肥系列、氯碱系列、焦炭系列等 60 余种，属于煤化工行业。2011 年后本公司根据省、市“西山 综合整治”精神，关停了化工生产装置，主营业务面临转型。现公司主要以经营与原煤化工行业 联系密切的工程建设、物流贸易、贵金属加工业务。此业务经营情况与市场行业定位存在不确定 性，公司正寻求转型发展。 14 / 128 2016 年年度报告 化工行业经营性信息分析 1 行业基本情况 (1).行业政策及其变动 □适用√不适用 (2).主要细分行业的基本情况及公司行业地位 □适用√不适用 2 产品与生产 (1).主要经营模式 □适用√不适用 报告期内调整经营模式的主要情况 □适用√不适用 (2).主要产品情况 □适用√不适用 (3).研发创新 □适用√不适用 (4).生产工艺与流程 □适用√不适用 (5).产能与开工情况 □适用√不适用 生产能力的增减情况 □适用√不适用 产品线及产能结构优化的调整情况 □适用√不适用 非正常停产情况 □适用√不适用 3 原材料采购 (1).主要原材料的基本情况 □适用√不适用 (2).原材料价格波动风险应对措施 持有衍生品等金融产品的主要情况 □适用√不适用 采用阶段性储备等其他方式的基本情况 □适用√不适用 4 产品销售情况 (1).销售模式 □适用√不适用 15 / 128 2016 年年度报告 (2).按细分行业划分的公司主营业务基本情况 □适用√不适用 定价策略及主要产品的价格变动情况 □适用√不适用 (3).按销售渠道划分的公司主营业务基本情况 □适用√不适用 会计政策说明 □适用√不适用 (4).公司生产过程中联产品、副产品、半成品、废料、余热利用产品等基本情况 □适用√不适用 情况说明 □适用√不适用 5 环保与安全情况 (1).公司报告期内重大安全生产事故基本情况 □适用√不适用 (2).报告期内公司环保投入基本情况 □适用√不适用 报告期内发生重大环保违规事件基本情况 □适用√不适用 (3).其他情况说明 □适用√不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 □适用 √不适用 (1) 重大的股权投资 □适用√不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用√不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用√不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用√不适用 (七) 主要控股参股公司分析 □适用√不适用 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 16 / 128 2016 年年度报告 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用□不适用 2017 年是股份公司转型攻坚的关键之年。从宏观经济形势角度看，稳中向好的回暖趋势已经 呈现，需求方面，拉动经济增长的投资、消费、进出口“三驾马车”表现平稳有力；供给侧方面， “三去一降一补”取得明显进展，原煤产量、商品房待售面积降幅持续扩大，规模以上工业产能 利用率持续提高，工业企业资产负债率及成本逐渐走低。 山西省政府加大改革力度，要在发展以煤为主的重化工传统产业的同时，坚定不移的发展新 兴产业。传统产业在相当长的时间内仍然是山西经济的基础和顶梁柱，传统产业通过技术改造提 升，与现代科技结合，将实现从传统向现代的蝶变。 随着供给侧改革进程加速及更加严格的环保核查，将会使得 2017 年更多技术落后、环保要求 不过关的化工产能陆续退出市场，对整个化工市场形成利好；其次，由于人民币贬值及美联储继 续加息等事件概率较大，部分自给率较低的化工产品进口成本将进一步增加，价格将继续上涨。 再次，随着经济环境的触底，终端市场逐步稳定，2017 年需求大幅缩减的现象将难再现，对化工 市场成形稳定支撑。综合来看，受益于国际油价回升以及供给侧改革的推进，化工市场 2017 年将 呈现整体向上趋势。 我国的新型煤化工发展，存在着宏观管理体制滞后，产业发展缺乏整体统筹规划指导的问题， 煤化工行业的发展要立足于可持续发展战略，走科技含量高、资源消耗低、环境污染少、经济效 益好的新发展道路。煤化工行业的发展主要存在以下几个趋势： (一)产品结构方面，除发展传统的煤化工产品外，还将以市场为导向，重点发展以能源转化 型为主的煤化工产业，建设能源转化型和产品联产型的综合煤化工企业。 (二)企业结构方面，由于新型煤化工项目资金投入规模非常大，因此煤化工企业规模将向大 型化方向发展。尤其在全球经济一体化的背景下，培育世界级煤化工大企业，建立具有国际竞争 能力的大型工厂是提高我国煤化工行业竞争力、促进煤化工行业持续发展的必然选择。 (三)技术开发方面，随着新型煤化工技术的大规模产业化，企业将逐渐成为新技术发展的主 体，这将有效地提高新技术的市场转化速度，并为煤化工新技术的开发提供更多的资金支持。 (二) 公司发展战略 √适用□不适用 太化股份是综合性煤化工企业，受省市“西山综合整治”的影响，主要化工生产装置全部关 停。根据山西省“十三五”规划，结合太化的人才、技术、土地资源等优势，通过积极的调研论 17 / 128 2016 年年度报告 证，将在做精做强贵金属加工、工程建设、物流贸易的基础上，积极寻求向自有土地开发利用， 现代服务业的转型发展。 (三) 经营计划 √适用□不适用 1、2017 年的经营计划 1）营业收入：16 亿元 2）实现利润：1000 万元 2、为实现以上任务指标，重点做好以下几方面的工作： 1）提高公司运行质量，加快产业转型 贵金属加工业继续强化传统优势，稳定固有市场，利用常规铂网和三元铂催化网的技术优势 稳定传统铂网市场，提升贵金属催化剂业务科技含量和竞争力，全年实现收入 3 亿元。并加快推 进 1000 吨/年煤化工废催化剂处置及 5000kg/年铂铑钯系列催化剂加工项目建设，争取年内尽早 建成投产。 工程建设业务要重点跟踪阳煤集团内部工程项目，寻求拓展外部市场业务；推进企业资质的 增项取证工作，增添企业发展实力，全年实现收入 3 亿元。 贸易业务要切实提升贸易质量和运行质量，紧跟市场，发挥自身业务优势，把控风险，规范 经营，严格贸易货物、发票、资金三流一致的要求，积极开拓与自身相匹配的业务，做盈做实贸 易。全年实现收入 10 亿元。 2）结合发展规划,有序开展资产处置工作 严格按照上市公司和国有资产处置的有关规定，依法依规做好资产处置工作。根据国家相关 政策及省市有关文件精神，积极争取停产停业及资产损失补偿，弥补关停带来的损失。结合转型 发展规划，有序开展资产处置工作。 3）利用公司资源优势，积极寻求现代服务业的转型发展 利用资本市场平台，推动基金管理公司和山西文化旅游产业投资基金（暂定名）落地。尝试 向现代服务业挺近，谋求转型发展。 4）不断强化管理，促进公司协调发展 一要改进管理机制，使管理机制更加适应转型发展需要。二要严格落实安全生产责任、狠抓 隐患排查治理、全面安全监管。三要加强财务管理，提高内控管理水平。四要优化人力资源配置， 根据公司转型发展的需要，合理调整、引进急需人才，发挥专业特长，做到人尽其才。五要推进 体制创新，按照国资委会议精神推进一系列改革工作。 18 / 128 2016 年年度报告 (四) 可能面对的风险 √适用□不适用 基于对国际国内经济及行业走势的分析和公司当前转型发展的实际，实现 2016 年经济目标， 不确定因素主要有以下两点： 一是市场对本公司产品的影响。 采取的对策：适应国家产业政策的变化，进一步控制企业运营成本，及时调整经营策略，积 极扩展市场空间，以良好的市场信誉和产品的质量赢得利润。 二是受公司处于转型发展时期，持续经营面临新的挑战。 采取对策：根据公司发展战略，加大转型发展力度，用足用好有关政策，优化资源配置，做 大做强物流贸易、贵金属加工和工程建设等非化产业，寻求土地开发利用和现在服务业的转型发 展。 (五) 其他 □适用√不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用√不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用□不适用 公司根据中国监会等文件的要求,公司制定了利润分配政策并已执行,本报告期没有调整。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 分红年度合并 占合并报表中 每 10 股送 每 10 股派 现金分红 报表中归属于 归属于上市公 分红 每 10 股转 红股数 息数(元) 的数额 上市公司普通 司普通股股东 年度 增数（股） （股） （含税） （含税） 股股东的净利 的净利润的比 润 率(%) 2016 年 0 0 0 0 0 0 2015 年 0 0 0 0 0 0 2014 年 0 0 0 0 0 0 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 19 / 128 2016 年年度报告 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期 内的承诺事项 □适用 √不适用 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 √适用 □不适用 会计师事务所提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十三、1 所述，受太原市西山 地区综合整治的影响，太化股份公司于 2011 年 7 月开始陆续关停合成氨、焦化、氯碱等主要化工 生产分公司，资产处置正在进行中；截止 2016 年 12 月 31 日，太化股份公司累计亏损 6.03 亿元， 流动负债大于流动资产 2.70 亿元，经营活动产生的现金净流量-1.35 亿元。上述情况表明，可能 导致对太化股份公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影 响已发表的审计意见。 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用√不适用 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用√不适用 （四） 其他说明 □适用√不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 原聘任 现聘任 境内会计师事务所名称 致同会计师事务所（特殊普 中兴财光华会计师事务所 通合伙） （特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 600,000 600,000 境内会计师事务所审计年限 4 1 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 中兴财光华会计师事务所 300,000 （特殊普通合伙） 20 / 128 2016 年年度报告 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 致同会计师事务所（特殊普通合伙）自 2012 年以来受聘于本公司，提供年审工作，该所按约 完成了审计工作。根据国务院国有资产监督管理委员会关于会计师事务所连续审计需要轮换的要 求、因致同会计师事务所年审业务密集与业务人员变动、加上我公司正处于转型发展等原因，改 聘由中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为我公司提供 2016 年度审计服务。财务报告年度 审计费用 60 万元，内部控制审计费用 30 万元。 公司于 2017 年 3 月 8 日召开第六届董事会 2017 年第二次会议，审议通过了《关于变更会计 师事务所的议案》,并于 2017 年 3 月 24 日召开了 2017 年第二次临时股东大会，审议通过了《关 于变更会计师事务所的议案》。具体内容详见本公司刊登在 2017 年 3 月 9 日的《中国证券报》B/040、 034，《上海证券报》信息披露/95、78 版，或登录 http://www.sse.com.cn 网站查询编号为：临 2017-011、014 的本公司公告。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用√不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用√不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用√不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用√不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 21 / 128 2016 年年度报告 □适用 √不适用 其他说明 □适用√不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司已在第五届 2016 年第二次董事会会议中《关于预计 相关信息请查询上交所指定网 2016 年度日常关联交易的公告》详细披露了预计 2016 年度日 址(http：//www.sse.com.cn)、 常关联交易情况。公司预计 2016 年度日常关联交易总金额为 <<上海证券报>>、<<中国证券 110520 万元，其中采购总额为 81760 万元；销售金额为 28760 报>>2016 年 4 月 29 日公司临时 万元。报告期内，公司关联方交易实际发生额未超过年初预计 2016-024 号公告. 额，实际发生情况请参见财务报表附注十、4. 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:万元 币种:人民币 交易价格 占同类交 关联交 关联交 与市场参 关联交 关联关 关联交 关联交 关联交 关联交易 易金额的 市场 易定价 易结算 考价格差 易方 系 易类型 易内容 易价格 金额 比例 价格 原则 方式 异较大的 (%) 原因 阳煤丰 其他关 购买商 铂网 市场价 156.43 1.06 现款或 喜肥业 联人 品 银行承 （集 兑 团）有 限责任 公司 山西阳 其他关 购买商 贸易产 市场价 9,739.49 17.32 现款 煤化工 联人 品 品 或银行 国际商 承兑 务有限 责任公 司 山西三 其他关 购买商 焦炭 市场价 23,717.94 42.18 现款 维瑞德 联人 品 或银行 22 / 128 2016 年年度报告 焦化有 承兑 限公司 山西阳 其他关 购买商 铂网 市场价 826.34 5.61 现款 煤丰喜 联人 品 或银行 化工有 承兑 限责任 公司 阳煤集 其他关 接受劳 劳务 市场价 2,542.72 13.34 现款 团昔阳 联人 务 或银行 化工有 承兑 限责任 公司 阳煤集 其他关 销售商 产品、 市场价 2,610.31 3.53 现款 团太原 联人 品 劳务 或银行 化工新 承兑 材料有 限公司 石家庄 其他关 销售商 铂网 市场价 237.16 1.51 现款 中冀正 联人 品 或银行 元化工 承兑 有限公 司 山西阳 其他关 销售商 贸易产 市场价 756.93 1.34 现款 煤化工 联人 品 品 或银行 国际商 承兑 务有限 责任公 司 阳煤丰 其他关 销售商 产品、 市场价 28.58 0.18 现款 喜肥业 联人 品 劳务 或银行 （集 承兑 团）有 限责任 公司 山西阳 其他关 销售商 贸易产 1,441.11 2.56 现款 煤电石 联人 品 品 或银行 化工有 承兑 限责任 公司 山西三 其他关 销售商 劳务 29.44 0.15 现款或 维瑞德 联人 品 银行承 焦化有 兑 限公司 山西阳 其他关 销售商 铂网 999.31 6.35 现款 煤丰喜 联人 品 或银行 化工有 承兑 限责任 公司 太化文 其他关 销售商 产品、 7.75 0.01 现款或 化产业 联人 品 劳务 银行承 23 / 128 2016 年年度报告 发展有 兑 限公司 / / / / (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用√不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用√不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 关联方向上市公司 向关联方提供资金 提供资金 关联方 关联关系 期初 期末 期初 期末 发生额 发生额 余额 余额 余额 余额 太原化学工业 控股股东 19,001. 23,819. 42,820. 集团有限公司 17 60 77 太原化学工业 其他关联人 5,184.3 -203.20 4,981.1 集团房地产开 2 2 24 / 128 2016 年年度报告 发有限公司 阳泉煤业(集 其他关联人 11500.0 689.20 12,189. 团)有限责任 0 20 公司 35,685. 24,305. 59,991. 合计 49 60 09 关联债权债务形成原因 关联债权债务对公司的影响 (五) 其他 □适用√不适用 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保 担保 方与 发生 担保是 关 是否存 是否为 担保 上市 被担 担保 日期 担保 担保 担保 否已经 担保是 担保逾 联 在反担 关联方 方 公司 保方 金额 (协议 起始日 到期日 类型 履行完 否逾期 期金额 关 保 担保 的关 签署 毕 系 系 日) 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司 0 的担保） 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子 0 公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生额合计 35,500,000 报告期末对子公司担保余额合计（B） 35,500,000 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 25 / 128 2016 年年度报告 担保总额（A+B） 35,500,000 担保总额占公司净资产的比例(%) 6.26 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的 0 金额（C） 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保 26,500,000 对象提供的债务担保金额（D） 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） 0 上述三项担保金额合计（C+D+E） 26,500,000 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无 担保情况说明 无 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用√不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用√不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用√不适用 (四) 其他说明 □适用√不适用 26 / 128 2016 年年度报告 十八、可转换公司债券情况 (一) 转债发行情况 □适用√不适用 (二) 报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三) 报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四) 转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五) 公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用√不适用 (六) 转债其他情况说明 □适用√不适用 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用√不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用√不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用√不适用 (二) 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用√不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用√不适用 27 / 128 2016 年年度报告 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 28,036 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 35,657 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有限 质押或冻结情况 股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 股东 售条件股 股份 （全称） 减 量 (%) 数量 性质 份数量 状态 太原化学工业集团有限公司 +2,000,000 223,653,339 43.48 0 质押 91,000,000 国有法人 冻结 14,172,327 顾宝军 +5,000,000 5,000,000 0.97 0 无 0 境内自然人 洪小严 +3,777,729 3,777,729 0.73 0 无 0 境内自然人 邓亚兰 +3,673,700 3,673,700 0.71 0 无 0 境内自然人 梁军 +130600 2,856,000 0.56 0 无 0 境内自然人 高少华 +2,830,911 2,830,911 0.55 0 无 0 境内自然人 光大证券－光大银行－光大 +2,236,047 2,236,047 0.43 0 0 未知 无 阳光集合资产管理计划 李宝奇 +2,182,623 2,182,623 0.42 0 无 0 境内自然人 吕秋白 +140,000 2,078,100 0.40 0 无 0 境内自然人 夏重阳 -4,300,000 1,900,000 0.37 0 无 0 境内自然人 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件流通 股份种类及数量 股东名称 股的数量 种类 数量 太原化学工业集团有限公司 223,653,339 人民币普通股 223,653,339 顾宝军 5,000,000 人民币普通股 5,000,000 洪小严 3,777,729 人民币普通股 3,777,729 邓亚兰 3,673,700 人民币普通股 3,673,700 梁军 2,856,000 人民币普通股 2,856,000 高少华 2,830,911 人民币普通股 2,830,911 光大证券－光大银行－光大阳光集 2,236,047 人民币普通股 2,236,047 合资产管理计划 李宝奇 2,182,623 人民币普通股 2,182,623 吕秋白 2,078,100 人民币普通股 2,078,100 夏重阳 1,900,000 人民币普通股 1,900,000 上述股东关联关系或一致行动的说 本公司股东中，国有股股东太化集团与其他股东之间不存在关联交易，也不属 明 于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。其他股东之间是 否存在关联关系或一致行动人均未知。 表决权恢复的优先股股东及持股数 无 量的说明 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 28 / 128 2016 年年度报告 四、 控股股东及实际控制人情况 (一) 控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 太原化学工业集团有限公司 单位负责人或法定代表人 胡向前 成立日期 1992 年 11 月 12 日 主要经营业务 生产、研制、销售有机、无机化工原料、焦炭、电石，橡胶制品， 试剂，溶剂，油漆，涂料，农药，润滑油脂及其它化工产品；电子 产品及仪器制造、销售；建筑、安装、装潢；设备维修制造；铁路、 汽车运输；化工工程设计；供水；购销储运金属材料、建材、磁材； 服装加工；信息咨询。物业管理。污水处理，商品、技术进出口贸 易服务。 报告期内控股和参股的其他 无 境内外上市公司的股权情况 其他情况说明 无 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用√不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 + (二) 实际控制人情况 1 法人 □适用 √不适用 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用√不适用 29 / 128 2016 年年度报告 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用√不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用□不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√不适用 (三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍 √适用□不适用 公司的控股股东为太原化学工业集团有限公司，持有公司 43.48%的股权。太原化学工业集团 有限公司为国有独资企业，由山西省国有资产监督管理委员会持有 100%的股权。2010 年 11 月 24 日山西省人民政府作出由阳泉煤业（集团）有限责任公司托管太原化学工业集团有限公司。 五、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 六、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 30 / 128 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 报告期内从 是否在公司 年初 年度内股 年末持 增减变 公司获得的 关联方获取 姓名 职务(注) 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期 持股 份增减变 股数 动原因 税前报酬总 报酬 数 动量 额（万元） 张旭升 董事长 男 48 2016-07-29 2019-11-15 0 0 0 是 康山 董事、总经理 男 54 2016-11-16 2019-11-15 0 0 0 是 张瑞红 董事 男 45 2014-12-12 2019-11-15 0 0 0 否 总经理 2014-12-12 2016-11-16 14.43 否 武克斌 董事 男 51 2016-01-15 2019-11-15 0 0 0 是 李志平 董事、董事会秘书 男 53 2016-11-16 2019-11-15 0 0 0 13.65 否 王建保 董事、财务总监 男 54 2016-11-16 2019-11-15 0 0 0 10.94 否 容和平 独立董事 男 62 2013-06-25 2019-11-15 0 0 0 4 否 王军 独立董事 男 51 2014-12-12 2019-11-15 0 0 0 4 否 田旺林 独立董事 男 60 2016-11-16 2019-11-15 0 0 0 否 杨培武 董事长 男 54 2016-01-15 2016-07-07 0 0 0 是 赵英杰 董事 男 54 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 是 贾晓亮 董事、董事会秘书 男 54 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 19.33 否 赵敏 董事、财务总监 女 49 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 19.33 否 周崇武 独立董事 男 52 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 4 否 黄民娴 监事会副主席 女 50 2013-06-25 2019-11-15 0 0 0 是 赵玉平 监事 男 50 2013-06-25 2019-11-15 0 0 0 是 孙仲明 监事 男 56 2013-12-27 2019-11-15 0 0 0 9.57 否 王秋根 监事 男 53 2013-12-27 2019-11-15 0 0 0 是 吴斌 监事 男 37 2016-11-16 2019-11-15 0 0 0 是 31 / 128 2016 年年度报告 韩智萍 副总经理 女 53 2014-04-24 2019-11-15 0 0 0 19.21 否 陈春源 副总经理 男 55 2014-06-25 2019-11-15 0 0 0 19.99 否 王建国 副总经理 男 53 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 是 张建勇 副总经理 男 53 2013-06-25 2016-11-16 0 0 0 是 合计 / / / / / 0 0 0 / 138.45 / 姓名 主要工作经历 张旭升 曾任阳煤集团三矿建安公司副经理、董事长兼经理，三矿副矿长、党委书记兼元堡公司副董事长、党总支书记，阳煤地产集团党委书记 兼元堡公司党总支书记，地产集团董事长、总经理、党委委员等职务，现任太化集团副董事长、总经理、党委副书记，本公司董事长。 康山 曾任太化集团有限公司计划财务部副主任科员、主任科员、副部长、部长，太化集团有限公司副总会计师、计划财务部部长、财务部部 长等职，现任太化集团有限公司董事、本公司董事、总经理。 张瑞红 曾任阳煤资源投资开发部部长兼阳煤资源委员会办公室主任、太化集团有限公司董事，太化股份董事、总经理，现任本公司董事。 武克斌 曾任太化集团公司水厂生产技术科副科长、一分厂厂长、供水分厂厂长，太化集团公司安全生产部副部长、部长、人力资源部部长，现 任本公司董事。 李志平 曾任太原化肥厂团委干事、副书记、书记，厂党办副主任，本公司合成氨分公司纪委副书记、本公司证券事务代表、秘书处副处长、总 经理助理、证券部长、信息披露事务部长，现任本公司董事、董事会秘书。 王建保 曾任太化集团公司化学厂财务处副处长、处长、副总会计师，山西华源电化有限公司总会计师、财务总监、本公司财务部部长等职，现 任本公司董事、财务总监。 容和平 现任山西大学经济管理学院教授、山西工商学院副院长、本公司独立董事。 王军 现任山西抱阳律师事务所律师、合伙人，太原仲裁委员会仲裁员，本公司独立董事。 田旺林 现任山西经济管理干部学院（山西经贸职业学院）财会系主任，教授，现任本公司独立董事。 杨培武 曾任本公司监事会主席、本公司党委书记、董事长，现任太化集团党委副书记、纪委书记、工会主席、董事、副总经理。 赵英杰 曾任本公司董事、总经理、总工程师、焦化分公司经理，现任太化集团董事、副总经理、总工程师。 贾晓亮 曾任太化房地产公司总经理、本公司董事、董事会秘书，现任太化集团总经理助理。 赵敏 曾任本公司董事、财务总监，现任太化集团总经理助理。 周崇武 曾任本公司独立董事。 黄民娴 现任太化集团有限公司审计监察考核部部长，本公司监事会副主席。 赵玉平 曾任氯碱分公司党委书记兼纪委书记、工会主席，现任太化集团党工部部长、本公司监事会监事。 孙仲明 现任本公司工程建设有限公司党委副书记、纪委书记、工会主席、本公司监事会职工监事。 王秋根 现任太化股份铁运分公司、山西华旭物流有限公司副经理，本公司监事会职工监事。 32 / 128 2016 年年度报告 吴斌 现任太化集团纪委干事、本公司监事会监事。 韩智萍 曾任本公司党委委员、党委工作部部长、太化集团改革办公室主任兼机关党委书记，现任太化集团铁路分公司党委书记、山西华旭物流 有限公司党委书记、本公司副总经理。 陈春源 曾任太化集团安全生产部副部长、人力资源部部长、太化集团破产改制企业管理办公室主任，现任本公司副总经理、氯碱分公司经理。 王建国 曾任太化集团总经理助理、本公司副总经理、铁运分公司经理。 张建勇 曾任氯碱分公司经理、本公司副总经理。 其它情况说明 □适用 √不适用 (二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一) 在股东单位任职情况 √适用 □不适用 股东单位 任职人员姓名 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 名称 张旭升 太化集团 党委常委、董事、副董事长、总经理 2016-06 党委副书记 2016-09 康山 太化集团 董事 2016-10 张瑞红 太化集团 董事 2014-10 2016-11 武克斌 太化集团 人力资源部部长 2013-06 2016-11 杨培武 太化集团 党委委员 2010-11 副总经理 2011-05 纪委书记 2013-05 董事、党委副书记、工会主席 2013-12 赵英杰 太化集团 董事 2011-05 副总经理 2012-03 总工程师 2014-12 贾晓亮 太化集团 总经理助理 2016-11 赵敏 太化集团 总经理助理 2016-11 33 / 128 2016 年年度报告 黄民娴 太化集团 审计监察考核部部长 2008-01 赵玉平 太化集团 党委工作部部长 2011-10 吴斌 太化集团 机关党委办公室副主任 2011-10 纪委综合部主任 2016-11 王建国 太化集团 总经理助理 2008-03 2016-11 (二) 在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 张瑞红 太原华贵金属有限公司 董事长 2014-11 2017-03 阳煤一矿 党委委员、纪委书记 2016-11 武克斌 阳煤平原化工有限公司 党委委员、党委书记 2016-11 王建国 河北阳煤正元化工集团有限公司 党委委员、党委书记 2016-11 在其他单位任职情况的说明 无 三、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 董事会、股东大会审议通过 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 山西省国资委有关薪酬规定和本公司董事会关于高管人员年薪试行办法 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 2016 年应付报酬已支付 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 138.45 万元 四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 杨培武 董事长 离任 工作变动 赵英杰 董事 离任 换届 34 / 128 2016 年年度报告 贾晓亮 董事、董事会秘书 离任 换届 赵敏 董事、财务总监 离任 换届 王建国 副总经理 离任 换届 张建勇 副总经理 离任 换届 五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 35 / 128 2016 年年度报告 六、母公司和主要子公司的员工情况 (一) 员工情况 母公司在职员工的数量 329 主要子公司在职员工的数量 382 在职员工的数量合计 711 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工 70 人数 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 281 销售人员 20 技术人员 131 财务人员 46 行政人员 233 合计 711 教育程度 教育程度类别 数量（人） 大专以上 377 中专以下 334 合计 711 (二) 薪酬政策 √适用□不适用 参照控股股东太化集团岗位绩效工资 (三) 培训计划 √适用□不适用 各分、子公司根据工作性质和特点，制定相应的培训计划。 (四) 劳务外包情况 □适用 √不适用 七、其他 □适用√不适用 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用□不适用 报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》中国证监会和上海证券交易所《股票上市 规则》及本公司章程和各项内部管理制度，不断完善公司法人治理结构，规范公司运行，进一步 加快建立现代企业制度。上市以来，公司治理结构已逐步走上健康的轨道，公司股东大会、董事 会、监事会能做到相互制衡，按程序行使职权。公司本着诚信原则遵守和维护股东合法权益，与 广大投资者能做到积极沟通，能够按照法律、法规和公司章程的规定，及时准确披露相关信息， 公司出台了内幕知情人登记管理的规定，公司治理的各项规定与《公司法》和中国证监会相关规 定的要求不存在差异。 36 / 128 2016 年年度报告 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站 决议刊登的 会议届次 召开日期 的查询索引 披露日期 《中国证券报》B037 2016 年第一次临时股东大会 2016 年 1 月 15 日 2016 年 1 月 16 日 《上海证券报》信息披露/36 《中国证券报》B008 2016 年第二次临时股东大会 2016 年 2 月 2 日 2016 年 2 月 3 日 《上海证券报》信息披露/90 《中国证券报》B069 2015 年年度股东大会 2016 年 5 月 20 日 2016 年 5 月 21 日 《上海证券报》信息披露/44 《中国证券报》B043 2016 年第三次临时股东大会 2016 年 7 月 29 日 2016 年 7 月 30 日 《上海证券报》信息披露/61 《中国证券报》B029 2016 年第四次临时股东大会 2016 年 11 月 16 日 2016 年 11 月 17 日 《上海证券报》信息披露/81 股东大会情况说明 √适用 □不适用 报告期内，股东大会召集人为公司董事会，股东大会由时任董事长主持、没有提交股东大会 的临时提案。 三、董事履行职责情况 (一) 董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东 参加董事会情况 大会情况 董事 是否独 本年应参 以通讯 是否连续两 出席股东 姓名 立董事 亲自出 委托出 缺席 加董事会 方式参 次未亲自参 大会的次 席次数 席次数 次数 次数 加次数 加会议 数 张旭升 否 5 5 0 0 0 否 1 康山 否 2 2 0 0 0 否 4 张瑞红 否 8 8 0 0 0 否 5 武克斌 否 8 8 0 0 0 否 5 李志平 否 2 2 0 0 0 否 0 王建保 否 2 2 0 0 0 否 0 容和平 是 8 4 3 0 1 否 2 王军 是 8 7 0 1 0 否 4 田旺林 是 2 2 0 0 0 否 0 杨培武 否 2 2 0 0 0 否 2 赵英杰 否 6 6 0 0 0 否 5 贾晓亮 否 6 6 0 0 0 否 5 赵敏 否 6 6 0 0 0 否 5 周崇武 是 6 5 1 0 0 否 5 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 37 / 128 2016 年年度报告 年内召开董事会会议次数 8 其中：现场会议次数 8 通讯方式召开会议次数 0 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三) 其他 □适用√不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用√不适用 五、监事会发现公司存在风险的说明 √适用 □不适用 公司主要化工生产装置关停，主营业务受到影响。公司董事会、经理层要继续积极采取有效 措施以保障公司平稳转型。公司监事会认为应该提醒广大投资者，注意控制投资风险。 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用√不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用√不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 □适用√不适用 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司披露了内部控制自我评价报告。详见：《公司 2016 年度内部控制自我评价报 告》全文内容详见上海证券交易所指定网址（www.sse.com）。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用□不适用 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了公司内部控制审计报告。会计师事务所出 具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见一致。 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 □适用√不适用 38 / 128 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 39 / 128 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 一、审计报告 √适用 □不适用 审计报告 中兴财光华审会字（2017）第 213050 号 太原化工股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的太原化工股份有限公司（以下简称太化股份公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2016 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是太化股份公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业 会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控 制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计 师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职 业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程 序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在 进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的 审计程序 。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及 评价财务报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，太化股份公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反 映了太化股份公司 2016 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况以及 2016 年度的合并及母公司 经营成果和现金流量。 四、强调事项 我们提醒财务报表使用者关注，如财务报表附注十三、1所述，受太原市西山地区综合整治的 40 / 128 2016 年年度报告 影响，太化股份公司于2011年7月开始陆续关停合成氨、焦化、氯碱等主要化工生产分公司，资产 处置正在进行中；截止2016年12月31日，太化股份公司累计亏损6.03亿元，流动负债大于流动资 产2.70亿元，经营活动产生的现金净流量-1.35亿元。上述情况表明，可能导致对太化股份公司 持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况存在重大不确定性。本段内容不影响已发表的审计意 见。 中兴财光华会计师事务所 中国注册会计师 谭寿成 （特殊普通合伙） 中国注册会计师 王亮 中国北京 二Ｏ一七年四月二十七日 41 / 128 2016 年年度报告 二、财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 太原化工股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 七、1 509,826,252.98 364,646,011.18 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 金融资产 衍生金融资产 应收票据 七、4 14,710,599.62 21,028,460.50 应收账款 七、5 230,003,910.02 176,773,187.85 预付款项 七、6 121,113,190.31 184,251,837.16 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 七、9 66,985,142.67 111,738,518.35 买入返售金融资产 存货 七、10 331,533,261.96 408,035,134.49 划分为持有待售的资产 107,392,497.00 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 七、13 4,085,357.96 8,177,473.48 流动资产合计 1,278,257,715.52 1,382,043,120.01 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 七、14 32,356,661.77 12,356,661.77 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 七、19 64,621,518.86 88,024,322.45 在建工程 七、20 5,812,857.65 4,891,120.67 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 七、25 5,286,117.50 5,447,937.38 开发支出 商誉 长期待摊费用 递延所得税资产 七、29 80,953,229.66 58,162,461.93 其他非流动资产 七、30 651,611,888.67 758,097,214.42 非流动资产合计 840,642,274.11 926,979,718.62 资产总计 2,118,899,989.63 2,309,022,838.63 流动负债： 短期借款 七、31 232,000,000.00 51,990,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的 42 / 128 2016 年年度报告 金融负债 衍生金融负债 应付票据 七、34 109,500,000.00 519,220,000.00 应付账款 七、35 369,573,347.34 407,434,061.00 预收款项 七、36 89,551,522.27 174,126,939.92 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 七、37 46,948,688.54 46,274,450.77 应交税费 七、38 48,862,357.80 45,431,041.57 应付利息 应付股利 七、40 744,860.00 323,260.00 其他应付款 七、41 650,089,026.33 481,516,573.50 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 七、44 1,422,455.65 18,216,578.85 流动负债合计 1,548,692,257.93 1,744,532,905.61 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 长期应付职工薪酬 专项应付款 七、49 3,200,000.00 29,700,000.00 预计负债 递延收益 递延所得税负债 其他非流动负债 非流动负债合计 3,200,000.00 29,700,000.00 负债合计 1,551,892,257.93 1,774,232,905.61 所有者权益 股本 七、53 514,402,025.00 514,402,025.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 七、55 577,461,912.29 577,461,912.29 减：库存股 其他综合收益 专项储备 七、58 8,224,245.15 8,130,718.84 盈余公积 七、59 54,640,910.00 54,640,910.00 一般风险准备 未分配利润 七、60 -603,299,856.45 -636,231,859.91 归属于母公司所有者权益合计 551,429,235.99 518,403,706.22 少数股东权益 15,578,495.71 16,386,226.80 所有者权益合计 567,007,731.70 534,789,933.