政务处理

浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 1 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人胡柏藩、主管会计工作负责人石观群及会计机构负责人(会计主 管人员)石方彬声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺， 能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力程度等多种因素，存在很大的 不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 1,088,919,000 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 6.00 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 2 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 …………………………………………………………………………………………………………….. 2 第二节 公司简介和主要财务指标 …………………………………………………………………………………………………………. 5 第三节 公司业务概要 …………………………………………………………………………………………………………………………… 9 第四节 经营情况讨论与分析 ………………………………………………………………………………………………………………..11 第五节 重要事项 ………………………………………………………………………………………………………………………………… 23 第六节 股份变动及股东情况 ………………………………………………………………………………………………………………. 38 第七节 优先股相关情况 ……………………………………………………………………………………………………………………… 43 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ………………………………………………………………………………….. 44 第九节 公司治理 ………………………………………………………………………………………………………………………………… 51 第十节 公司债券相关情况 ………………………………………………………………………………………………………………….. 56 第十一节 财务报告 …………………………………………………………………………………………………………………………….. 57 第十二节 备查文件目录 ……………………………………………………………………………………………………………………. 143 3 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、新和成 指 浙江新和成股份有限公司 新和成控股 指 新和成控股集团有限公司 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 VE 指 维生素 E VA 指 维生素 A PPS 指 聚苯硫醚 PPA 指 高温尼龙 MET 指 氨基酸 DSM 指 帝斯曼工程塑料中国企业有限公司 4 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 新和成 股票代码 002001 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 浙江新和成股份有限公司 公司的中文简称 新和成 公司的外文名称（如有） ZHEJIANG NHU COMPANY LTD. 公司的外文名称缩写（如有）NHU 公司的法定代表人 胡柏藩 注册地址 浙江省新昌县羽林街道江北路 4 号 注册地址的邮政编码 312500 办公地址 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路 418 号 办公地址的邮政编码 312500 公司网址 http://www.cnhu.com 电子信箱 002001@cnhu.com 二、联系人和联系方式 项目 董事会秘书 证券事务代表 姓名 石观群 张莉瑾 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路 浙江省新昌县七星街道新昌大道西路 联系地址 418 号 418 号 电话 （0575）86017157 （0575）86017157 传真 （0575）86125377 （0575）86125377 电子信箱 sgq@cnhu.com 002001@cnhu.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 5 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91330000712560575G 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 签字会计师姓名 廖屹峰 、余芳芳 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 项目 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 4,696,277,327.61 3,822,542,971.63 22.86% 4,164,209,211.21 归属于上市公司股东的净利润 1,202,633,456.89 402,067,778.48 199.11% 808,040,363.80 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 1,147,686,307.91 354,521,817.94 223.73% 782,586,391.52 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 1,190,295,712.64 972,022,384.03 22.46% 1,079,736,503.00 （元） 基本每股收益（元/股） 1.10 0.37 197.30% 0.74 稀释每股收益（元/股） 1.10 0.37 197.30% 0.74 加权平均净资产收益率 15.92% 5.74% 上升 10.18 个百分点 11.95% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 11,410,385,936.61 9,724,261,479.44 17.34% 9,123,764,118.06 归属于上市公司股东的净资产 8,062,567,776.47 7,048,394,121.03 14.39% 7,015,166,458.12 （元） 6 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 项目 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 1,086,614,300.36 1,216,051,954.04 1,119,714,803.35 1,273,896,269.86 归属于上市公司股东的净利润 155,676,229.09 360,013,687.60 329,667,590.06 357,275,950.14 归属于上市公司股东的扣除非经 148,390,924.67 355,626,764.45 305,052,695.38 338,615,923.41 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 179,965,849.43 258,108,650.86 312,851,556.05 439,369,656.30 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 133,542.09 -13,139,575.50 534,982.09 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 33,531,063.33 26,554,843.21 17,884,785.56 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 7,855.56 9,473.33 占用费 委托他人投资或管理资产的损益 26,526,972.62 30,109,260.63 14,352,894.22 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 2,008,281.31 8,840,131.53 -315,479.26 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 7 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 903,726.15 3,999,529.54 -1,681,495.94 减：所得税影响额 8,164,292.08 8,827,702.20 5,321,714.39 合计 54,947,148.98 47,545,960.54 25,453,972.28 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是一家主要从事营养品、香精香料、高分子新材料和原料药的生产和销售的国家级高新技术企业。 其中主导产品维生素E、维生素A、虾青素、覆盆子酮、芳樟醇的产销量和出口量占世界前列。公司已成为 世界四大维生素生产企业之一、全国大型的香精香料生产企业和维生素类饲料添加剂企业。 营养品：作为添加剂开发的先驱，我们成功研制出多种饲用、人用添加剂。既提升动物营养健康和养 殖利润，也推动了人类健康保健取得重大进展。主要产品包括维生素E、维生素A、维生素D3、生物素、 虾青素、辅酶Q10等。主营维生素市场占有率高，行业地位突出，品牌优势明显。处于国内领先，国外知 名的市场地位。报告期内，蛋氨酸一期试产成功，实现了公司阶段性的战略目标。伴随着蛋氨酸进入量产 阶段，公司整体盈利能力和市场竞争力将得到提升。 香精香料：产品应用覆盖日化、食品和医药等各大领域。主要产品包括芳樟醇系列、叶醇系列、二氢 茉莉酮酸甲酯、覆盆子酮、柠檬醛等。主营香料产品市场占有率高，基本是国内独有产品，与国际大公司 同台竞技。 报告期内，香精香料类产品销量上升， 部分产品工艺优化成本下降。 高分子新材料：重点产品主要有PPS、PPA等，有着良好的发展前景和蓬勃的生命力。新材料是国家 七大战略新兴产业之一，未来发展将获得国家政策、经济环境和市场环境等多方面支持，尤其是高分子新 材料、功能性改善等特种新材料有着广阔发展前景。报告期内， PPS新工艺扩产项目顺利实施。公司将继 续加强研发，优化工艺流程，拓展海外市场，将新材料业务打造成新和成的一个重要产业。 原料药：基于精细化工业务的积淀，我们将专注医药中间体业务的开发，为制剂企业提高高品质的原 料药中间体。现处于产品结构调整、转型升级阶段。公司加大原料药准入市场信息的研究，健全规范的质 量管理体系，积极推动现有产品的开发优化与市场拓展。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产较年初增长 111.66%，系报告期内联营企业浙江春晖环保能源股份有限公 股权资产 司实现利润及对帝斯曼新和成工程塑料（浙江）有限公司投资所致 。 在建工程较年初增加 72.26%，主要系报告期内氨基酸项目及 PPS 项目二期投入所 在建工程 致。 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 9 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 保障资产安 境外资产占 资产的具体 是否存在重 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 内容 大减值风险 措施 的比重 NHU EUR255 万 EUR 633.87 EUROPE 设立 德国汉堡 贸易企业 持股 51% 0.36% 否 元 万元 GmbH 其他情况说 通过子公司新和成（香港）贸易有限公司持有 明 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司是以营养品、香精香料、高分子新材料等产品为主要经营业务的精细化工企业，主导产品市场占 有率位居世界前列。公司在文化、研发、设备、品牌等方面具有较大竞争优势。 1、企业文化与管理团队优势。公司秉承“创造财富、成就员工、造福社会”的企业宗旨，“创新、人和、 竞成”的价值观， “创富、均衡、永续”的经营哲学，保证了企业的稳健发展。“求实、求新、求质、求效” 的企业精神，以倡导贤者为师、能者为师，谦虚做人，精心育人的“老师文化”，塑造了一支开拓创新、务 实高效的人才队伍和长期稳定、具有高度责任感的优秀管理团队，推动公司持续健康快速发展。 2、技术资源和技术研发能力。公司与浙江大学、北京化工大学、中科院上海有机所等研究高校开展 密切合作，拥有超临界反应实验室，浙江省首批外国专家工作站，建有国家级企业技术中心、国家级博士 后工作站等，配备了核磁共振、等离子体发射光谱仪等国内领导设备，掌握了超临界反应、高真空精馏、 连续化反应等国内领先技术。 3、生产设备和生产管控能力。及时提供高质量、低成本的产品，提升产品竞争力。公司根据战略和 发展的需求及相关方的要求，结合新产品投资与老产品技改，不断优化其他相应设施设备的配置，配备国 内先进、国际一流的生产设备。公司拥有一套实际的安全保障系统，使安全工作由保障型向责任型转变， 并不断健全安全设备，减少并杜绝生产、安全等各类事故的发生，促进公司持续稳健快速发展。同时，公 司致力于发展绿色化工，大力推行清洁生产、循环经济和7S现场管理，采取一手抓源头控制，一手抓末尾 处理的环境治理模式，走可持续发展之路。 4、品牌资源。坚持以“诚信为本”，把客户价值利益的最大化作为企业追求的目标。通过不断技术创新， 为客户提供最安全优质高效的产品和服务。公司经过发展积累，在全球精细化工行业中具有良好的市场口 碑和荣誉，是中国十大饲料添加剂品牌之一，全国大型的维生素类饲料添加剂企业之一，为公司发展打下 了坚实的基础。 10 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，面对更为严峻复杂的经济形势，公司紧紧围绕“落实战略、扩大规模、做好关键、保短促长” 的经营指导思想，积极采取有效的措施应对经营环境变化所带来的各种挑战，抢抓市场机遇，市场份额得 到明显提升，四新市场取得较大进展，出色地完成了2016年度经营目标。2016年度公司实现营业收入 469,627.73万元，比上年同期增加22.86%；利润总额150,002.12万元，比上年同期增加211.74%；归属于上 市公司股东的净利润120,263.35万元，比上年同期增加199.11%。 2016年度公司主要经营工作情况如下： 一、产品市场有新突破。 公司深化“创造需求，服务客户”的营销理念，实施积极的销售策略，营养品和香料等主要产品销量均 创历史新高；新材料销售克服下游需求减少、价格下跌等不利因素，份额稳步提升；原料药销售，与国内 外大客户的合作稳步推进，为将来规模化销售奠定了良好的基础；新产品也逐步铺开销售，客户对新产品 的认知逐步加强；大客户市场份额进一步巩固，全年销售收入创下历史新高。 二、科技创新有新成效。 全年获得授权专利30项；DoE实验设计工具成功推广；气液固三相反应设备的应用研究取得较大突破， 高效连续精馏研究持续取得进展，连续过滤洗涤技术成功实施，“重要脂溶性营养素超微化制造关键技术 创新及产业化”项目获国家技术发明奖二等奖。 三、稳定生产有新保障。 全年公司安全、环保、质量等生产保障体系有效运行，强化安全管理，固化管理经验，简化审批流程， 40个清洁生产管理方案得到实施，主持、参与完成7个国家标准及企业标准制定，完成3个“浙江制造”产品 标准草案的制定并发布，全年未发生重大安全、环保和质量事故。 四、项目建设有新进展 MET一期项目成功建成并投产，工艺路线全线打通，产品一次性检验合格；同步推进二期项目，完成 项目管理策划方案、总计划编制和合法性手续；与DSM、浙江闰土股份有限公司分别成立合资公司，PPS 上下游延伸，提升核心竞争力。 五、管理效能有新提升 人力资源管理体系进一步完善，修订《干部管理办法》和《后备干部管理办法》；加快轮岗，深化双 通道晋升方案设计。 投资兼并体系进一步完善，打造信息情报体系，提升投资团队能力。全年在资源整合，投资并购前期 调研等方面都取得了非常明显的成效，成功实施与闰土合资项目等工作。 供应链管理进一步优化，组织走访10家合作供应商，达成长期合作共赢理念；深化运行大宗品种互联 网采购平台，降低采购成本。 信息服务平台进一步完善，设置信息管理部，完成SAP ERP系统项目一期建设，实现移动审批；完成 MES项目前期调研，编制完成初步技术方案。 六、文化建设有新举措。 确定“以贡献者为本”管理范本目录，推进“成就员工”理念；修订完善《新和成干部自律条例》，补充 干部问责条款；举办首届社团文化节和第四届创新表彰大会，提高员工凝聚力。 公司各项工作也得到了社会的肯定：被评为中国产学研合作创新示范企业、中国轻工业香料行业十强 企业和浙江省单打冠军培育企业。 11 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 项目 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 4,696,277,327.61 100% 3,822,542,971.63 100% 22.86% 分行业 医药化工 4,478,551,573.84 95.36% 3,627,769,090.08 94.90% 23.45% 其他 217,725,753.77 4.64% 194,773,881.55 5.10% 11.78% 分产品 营养品 3,168,273,946.81 67.46% 2,499,273,779.82 65.38% 26.77% 香精香料 1,179,926,046.02 25.12% 946,853,928.09 24.77% 24.62% 其他 348,077,334.78 7.41% 376,415,263.72 9.85% -7.53% 分地区 内销 1,740,421,736.12 37.06% 1,410,326,481.22 36.89% 23.41% 外销 2,955,855,591.49 62.94% 2,412,216,490.41 63.11% 22.54% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上 营业成本比上 毛利率比上年同期 项目 营业收入 营业成本 毛利率 年同期增减 年同期增减 增减 分行业 医药化工 4,478,551,573.84 2,384,561,093.65 46.76% 23.45% -8.95% 上升 18.96 个百分点 其他 217,725,753.77 178,310,013.32 18.10% 11.78% 9.39% 上升 1.79 个百分点 分产品 12 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 营养品 3,168,273,946.81 1,548,207,720.94 51.13% 26.77% -15.07% 上升 24.07 个百分点 香精香料 1,179,926,046.02 740,262,334.87 37.26% 24.62% 13.64% 上升 6.06 个百分点 其他 348,077,334.78 274,401,051.16 21.17% -7.53% -10.82% 上升 2.91 个百分点 分地区 内销 1,740,421,736.12 970,533,429.80 44.24% 23.41% -1.57% 上升 14.15 个百分点 外销 2,955,855,591.49 1,592,337,677.17 46.13% 22.54% -11.35% 上升 20.59 个百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 吨 76,713.13 64,874.69 18.25% 医药化工 生产量 吨 78,915.72 63,359.93 24.55% 库存量 吨 10,268.60 8,066.01 27.31% 销售量 吨 3,209.19 2,495.16 28.62% 其他 生产量 吨 2,935.87 2,202.14 33.32% 库存量 吨 786.17 1,059.49 -25.80% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 其他类生产量上升33.32%，主要系子公司的新材料类销售数量上升，产能进一步释放。 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 医药化工 主营业务成本 2,384,561,093.65 93.96% 2,619,089,348.49 94.94% -8.95% 其他 主营业务成本 153,183,780.49 6.04% 139,596,072.24 5.06% 9.73% 小计 2,537,744,874.14 100.00% 2,758,685,420.73 100.00% -8.01% 单位：元 产品分类 项目 2016 年 2015 年 同比增减 13 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 营养品 主营业务成本 1,548,207,720.94 61.01% 1,822,997,227.13 66.08% -15.07% 香精香料 主营业务成本 740,262,334.87 29.17% 651,415,919.79 23.61% 13.64% 其他 主营业务成本 249,274,818.33 9.82% 284,272,273.81 10.31% -12.31% 小计 2,537,744,874.14 100.00% 2,758,685,420.73 100.00% -8.01% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 □ 是 √ 否 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 1,357,962,937.91 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 28.92% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 540,929,359.94 11.52% 2 客户二 456,195,483.39 9.72% 3 客户三 138,258,002.14 2.94% 4 客户四 134,363,170.06 2.86% 5 客户五 88,216,922.38 1.88% 合计 — 1,357,962,937.91 28.92% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 335,278,169.41 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 14.07% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 4.65% 比例 公司前 5 名供应商资料 14 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 106,636,207.44 4.47% 2 供应商二 61,420,830.81 2.58% 3 供应商三 57,604,309.60 2.42% 4 供应商四 56,524,247.22 2.37% 5 供应商五 53,092,574.34 2.23% 合计 — 335,278,169.41 14.07% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 149,416,634.33 157,137,148.53 -4.91% 管理费用 477,973,810.59 430,104,070.04 11.13% 主要系研发支出上升所致 主要系报告期内汇率变动，致使汇兑 财务费用 -4,394,431.20 -915,542.71 -379.98% 收益增加 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 为了巩固和发展企业知识产权，获取新技术、新知识和新能力，提升企业核心竞争力，公司进行的研发项目根据所处的不同 阶段分可以分为：（1）为改进生产工艺提高生产效率和完善环保安全进行的技术创新；（2）为公司开发新产品，涉足新的 领域做准备。其中部分项目已经完工，提升了效率，降低了消耗，为公司取得了经济效益；中长期项目尚在进行中，部分已 取得阶段性成果，为公司未来发展领域，提供了技术支持与参考。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 992 880 12.73% 研发人员数量占比 16.13% 14.87% 1.26% 研发投入金额（元） 253,413,728.38 201,930,615.07 25.50% 研发投入占营业收入比例 5.40% 5.28% 上升 0.12 个百分点 研发投入资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00% 资本化研发投入占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 15 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 4,423,205,468.08 3,982,233,937.74 11.07% 经营活动现金流出小计 3,232,909,755.44 3,010,211,553.71 7.40% 经营活动产生的现金流量净 1,190,295,712.64 972,022,384.03 22.46% 额 投资活动现金流入小计 753,747,506.20 280,197,668.26 169.01% 投资活动现金流出小计 2,343,625,370.18 1,820,294,002.89 28.75% 投资活动产生的现金流量净 -1,589,877,863.98 -1,540,096,334.63 -3.23% 额 筹资活动现金流入小计 1,405,329,087.46 1,949,308,066.66 -27.91% 筹资活动现金流出小计 1,316,473,299.03 1,862,999,937.28 -29.34% 筹资活动产生的现金流量净 88,855,788.43 86,308,129.38 2.95% 额 现金及现金等价物净增加额 -261,609,685.53 -448,131,284.85 41.62% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 投资活动现金流入小计同比上升169.01%，主要系报告期内收回期初理财产品增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 主要系理财产品收益及联营 投资收益 60,735,143.04 4.05% 否 企业实现利润 远期结售汇期末公允价值变 公允价值变动损益 -1,160,291.04 -0.08% 否 动 根据资产减值等准则计提各 资产减值 25,610,756.69 1.71% 项资产减值准备所形成的损 否 失 16 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 主要系政府奖励及递延收益 营业外收入 45,081,642.70 3.01% 否 确认收入 主要系资产处置损失及水利 营业外支出 14,760,395.65 0.98% 否 金支出 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 例 例 2,007,042,272. 2,228,441,758. 主要系报告期内项目氨基酸及 PPS 货币资金 17.59% 22.92% -5.33% 17 80 项目建设投入资金所致 882,300,489.8 应收账款 7.73% 726,509,209.41 7.47% 0.26% 9 1,240,663,306. 1,082,279,286. 存货 10.87% 11.13% -0.26% 99 29 100,541,317.9 长期股权投资 0.88% 47,501,719.85 0.49% 0.39% 2 3,120,614,944. 2,691,891,464. 固定资产 27.35% 27.68% -0.33% 41 24 1,799,284,593. 1,044,521,486. 主要系报告期内氨基酸项目及 PPS 在建工程 15.77% 10.74% 5.03% 54 17 项目二期投入所致 1,275,162,334. 1,485,565,726. 短期借款 11.18% 15.28% -4.10% 74 66 500,863,636.3 长期借款 4.39% 97,404,000.00 1.00% 3.39% 8 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值 本期计提的减 项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数 变动损益 值 动 金融资产 1.以公允价值 1,255,852.25 -1,160,291.04 95,561.21 计量且其变动 17 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 计入当期损益 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 金融资产小计 1,255,852.25 -1,160,291.04 95,561.21 上述合计 1,255,852.25 -1,160,291.04 95,561.21 金融负债 395,186.00 -395,186.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 （1）货币资金中各类保证金108,410,656.18元因质押不能随时支取,使用受限。 （2）应收票据中35,997,753.57元因开具银行承兑汇票而质押，不能随时支取,使用受限。 （3）根据公司与中国进出口银行签订的房地产抵押合同，公司将拥有的土地使用证号为潍（国用（2015）第 G037号土地抵押给中国进出口银行，为用于建设山东氨基酸年产 5万吨蛋氨酸项目产生的债务提供担保。该 抵押物报告期末账面价值为69,321,446.59元，使用受限。 五、投资状况分析 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 18 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 许可经营项 目：食品添加 剂 β-胡萝卜 素，饲料添加 剂[维生素 （Ⅰ）（Ⅱ）： 维生素 A 乙酸 酯 维生素 （Ⅰ）：维生素 A 棕榈酸酯 着色剂（Ⅰ）： β-胡萝卜素， 上虞新和成 β-胡萝卜素－ 1,738,211,49 1,385,468,83 1,188,657,12 461,825,317. 397,594,505. 生物化工有 子公司 5,000 万元 4，4－二酮（斑 8.90 2.89 9.19 28 70 限公司 蝥黄）、虾青 素]，乙炔生 产。一般经营 项目：β-紫罗 兰酮、辅酶 Q10、胸苷、 植酸酶、烯醛、 烯炔醇、异烯 炔醇、假性紫 罗兰酮、蕃茄 红素、丁酮醇 的生产；化工 19 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 原料及产品的 销售；化工设 备租赁；进出 口业务 前置许可经营 项目：生产、 销售：芳樟醇、 硫磺、水煤气、 乙炔、甲基庚 烯酮、去氢芳 樟醇、甲醇、 二氢芳樟醇、 植物酮、甲基 庚酮、异戊烯 醛、异戊烯醇、 柠檬醛、甲基 丁烯醇、甲基 丁炔醇、叶醇、 乙酯叶醇酯、 山东新和成 柳酸叶醇酯、 1,941,641,22 1,215,074,63 1,680,208,28 433,830,812. 378,813,136. 药业有限公 子公司 58,600 万元 乙酸芳樟酯、 6.96 8.66 6.17 87 44 司 四氢芳樟醇、 覆盆子酮、氢 氧化锂、醋酸 溶液、氢化锌 溶液、蒸馏精 馏脚料；食品 添加剂。一般 经营项目：生 产、销售：工 业用香料香精 及中间体、蒸 汽；销售：化 工产品；国家 允许的货物进 出口 生产：维生素 （Ⅱ）：维生素 E、维生素 浙江新维普 AD3、维生素 USD800 万 829,006,532. 337,733,217. 1,534,818,80 318,767,119. 239,560,467. 添加剂有限 子公司 D3、维生素 A 元 81 00 0.91 86 00 公司 乙酸酯、D－ 生物素、虾青 素；着色剂 20 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 （Ⅱ）：β-胡萝 卜素、斑蝥黄； 销售自产产品 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业展望 公司定位于精细化工行业，围绕营养品、香精香料、新材料、原料药四大业务板块开展整合、创新工 作。维生素市场稳定增长，各个品种已基本形成几家厂商为主导的格局，其中帝斯曼、巴斯夫等国外巨头 在多个维生素品种领域具备主导地位，而我国企业则在单个或少数维生素品种领域具备主导地位。新材料 产业作为国家七大战略新兴产业之一，未来发展将获得国家政策、经济环境和市场环境等多方面支持。香 精香料市场较快增长；预计未来几年内，预计在下游日化、食品等行业带动下，市场仍将保持较快发展。 原料药行业迅速增长；行业从发达国家向发展中国家转移趋势明显。 2、公司未来展望和经营计划 公司将提升原有营养品业务，提高市场地位和市场占有率，保持香精香料市场将较快发展；重点抓好 蛋氨酸、PPS扩产、原料药中间体市场推广工作；提升研发创新的有效性，加快实施战略新产品调研评估 和新产品立项开发，积极开展资源整合和投资兼并工作。 公司2017年经营计划： （1）提高生产运营能力 推行项目化管理试点项目，提高项目化管理能力；建立高层交流互访机制，推进战略性供应链体系建 设工作；构建制造标准化管理体系，强化企业标准化管理。 （2）提高工艺装备能力和研发创新能力 推进工艺装备专家合作，加大先进装备的引进力度；深入推进两化融合，提升装备自动化、智能化水 平。提高新产品选择的有效性；做好专利布局，加大核心专利、国际专利的比例，完善知识产权管理体系。 （3）扩大规模实现综合发展 通过全面对标，梳理、整合生产流程，抓好“产供销研财”平衡工作，做到老产品极致；通过差异化需求 开发，利用现原材料、销售、技术等优势，加强规划新产品的研发，实现新产品突破；通过技术创新，丰 富产品种类，提升生产自动化、智能化水平，产能规模达到最大。 （4）提高投资兼并能力 加快信息团队和投资团队能力培养，完善信息情报系统；健全投资决策机制和流程，积极开展收购兼 并工作，提高并购整合能力。 （5）提高风险管控能力 坚持“查找问题”和“防范风险”并重的经营审计，建立风险资源库，进行双随机全面审计；建立税务风险 预警机制，降低税务风险；树立“安全第一，环保优先”的生产经营理念，推进工艺安全和行为安全管理， 提高本质安全。 （6）提高人力资源管理能力 提高招聘能力，加大高层次人才的引进力度，解决紧缺人才需求；完善干部任职资格体系，建立干部 21 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 约束机制；编制“以贡献者为本”管理范本，确定评价标准；建立基于市场和公司业绩的薪酬绩效体系；调 整淘汰力度，完成队伍优化。 （7）提高信息化管理能力 SAP ERP二期实施设备管理模块，完成金税系统接口的开发；完成协同办公系统所有功能到BPM系统 的迁移；加快完成知识管理系统建设和MES项目实施。 （8）提高文化落地能力 落实企业文化发展规划，推进“三个工程”建设；建立培育工匠精神的长效机制，将“贡献者、工匠”要求 纳入绩效考核评价体系，实现经营管理与文化的融合。 3、公司面临的主要风险及应对措施 （1）行业与市场竞争风险 随着维生素行业的不断发展与成熟，市场竞争将日趋激烈，如果公司不能在竞争中保持领先优势，创 新能力不足，将对公司经营产生不利影响。 （2）汇率风险 公司收入超过60%来自国外市场，汇率的波动将对公司销售收入和盈利产生影响。 （3）环境保护风险 随着国家经济增长模式的转变和可持续发展战略的全面实施，多项新环保法、新举措不断推出实施， 各方面保护力度加强，对企业发展中的安全环保节能提出了更高要求。 （4）原材料价格波动风险 公司原材料成本占总成本比例高，原材料价格与市场供需关系变化将直接对公司效益产生影响。 面对上述风险，一方面公司将加大创新力度，保持和扩大技术、产品与管理提升竞争优势和环保效益； 另一方面公司将密切关注宏观经济环境、产业发展政策以及行业发展动态，加大转型升级步伐，不断创新 创造，纵深优化企业发展模式，加强核心竞争力和抗风险能力。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 08 日 实地调研 机构 公司战略规划、近期生产经营情况 2016 年 03 月 01 日 实地调研 机构 公司战略规划、近期生产经营情况 2016 年 05 月 17 日 实地调研 机构 公司战略规划、近期生产经营情况 22 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年5月18日，公司2015年度股东大会审议通过了《公司2015年度利润分配预案》，以公司2015年末总股本1,088,919,000 股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币 2 元（含税），合计派发现金217,783 ,800.00 元。该利润分配方案已于2016 年6月8日实施完成。 报告期内，公司制定了《未来三年（2017～2019年）股东回报规划》，更好地保障全体股东的合理回报，增加股利分配 决策透明度和可操作性，建立对投资者持续、稳定、科学的回报规划与机制，以保证利润分配政策的连续性和稳定性。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 明： 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 董事会提议2016年度以公司现有总股本1,088,919,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币6元（含税），合 计派发现金653,351,400.00元，其余未分配利润结转下年，本预案须提交2016年度股东大会审议； 2015年度以公司现有总股本1,088,919,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币 2 元（含税），合计派发现 金217,783 ,800.00 元，其余未分配利润结转下年； 2014年度以公司现有总股本1,088,919,000股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币3.5元（含税），合计派发现 金381,121,650.00元，其余未分配利润结转下年； 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 653,351,400.00 1,202,633,456.89 54.33% 0.00 0.00% 2015 年 217,783,800.00 402,067,778.48 54.17% 0.00 0.00% 2014 年 381,121,650.00 808,040,363.80 47.17% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 23 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 6.00 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 1,088,919,000 现金分红总额（元）（含税） 653,351,400.00 可分配利润（元） 3,917,119,705.27 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 2016 年母公司净利润 1,497,551,784.21 元，加上年初未分配利润 2,727,370,798.10 元，减去 2015 年分配股利 217,783,800.00 元，2016 年度提取盈余公积 90,019,077.04 元，经决算，2016 年末可供股东分配的利润为 3,917,119,705.27 元。董事会提议 2016 年度以公司现有总股本 1,088,919,000 股为基数向全体股东每 10 股派发现金红利人民币 6 元（含税），合计派发现金 653,351,400.00 元，其余未分配利润结转下年，其余可供股东分配的利润 3,263,768,305.27 元结转下年。 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 无 无 无 无 无 收购报告书或权益变动报告书中所 无 无 无 无 无 作承诺 资产重组时所作承诺 无 无 无 无 无 签署了《关于 新和成控股 不从事同业 集团有限公 竞争的承 司及张平一、 关于同业竞 诺》，承诺在 石程、袁益 争、关联交 2004 年 06 月 严格履行承 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司上市后 长期 中、胡柏剡、 易、资金占用 25 日 诺 不从事与公 石观群、王学 方面的承诺 司业务构成 闻、崔欣荣、 同业竞争的 王旭林 经营活动。 股权激励承诺 无 无 无 无 无 24 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 控股股东新 和成控股集 团有限公司 承诺自 2016 新和成控股 股份减持承 年 1 月 14 日 2016 年 01 月 2016 年 07 月 其他对公司中小股东所作承诺 集团有限公 履行完毕 诺 起六个月内 14 日 14 日 司 不通过二级 市场、大宗交 易减持本公 司股票。 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的，应当详 细说明未完成履行的具体原因及下 不适用 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 25 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 170 境内会计师事务所审计服务的连续年限 16 境内会计师事务所注册会计师姓名 廖屹峰、余芳芳 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 公司于2015年7月30日召开2015年第一次临时股东大会审议审议通过《浙江新和成股份有限公司第一 期员工持股计划（草案）》及其摘要（以下简称员工持股计划）,同意公司实施员工持股计划，并委托汇添 富基金管理股份有限公司设立的“汇添富-新和成-成长共享27号专户资产管理计划”进行管理。2015年11月9 日，公司员工持股计划管理人“汇添富-新和成-成长共享27号专户资产管理计划”通过二级市场购买的方式 26 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 完成股票购买，成交均价为14.59元/股，购买数量20,227,641股，占公司总股本1.86%，购买的股票锁定期 于2016年11月9日到期。 具体内容详见《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn发 布的相关公告。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 √ 适用 □ 不适用 关联交 占同类 获批的 可获得 关联交 是否超 关联交 关联交易 关联关 关联交 关联交 关联交 易金额 交易金 交易额 的同类 披露日 披露索 易定价 过获批 易结算 方 系 易类型 易内容 易价格 （万 额的比 度（万 交易市 期 引 原则 额度 方式 元） 例 元） 价 浙江春晖 2016-0 2016 年 环保能源 共同董 动力及 5,309.2 17 日常 采购 市场价 — 2.23% 8,500 否 电汇 — 08 月 16 股份有限 事 服务 6 关联交 日 公司 易公告 2016-0 浙江德力 母公司 2016 年 材料及 5,760.4 17 日常 装备有限 的控股 采购 市场价 — 2.42% 7,500 否 电汇 — 08 月 16 设备 3 关联交 公司 子公司 日 易公告 11,069. 合计 — — — 16,000 — — — — — 69 大额销货退回的详细情况 无 按类别对本期将发生的日常关联交 易进行总金额预计的，在报告期内的 无 实际履行情况（如有） 交易价格与市场参考价格差异较大 无 的原因（如适用） 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 27 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发 0 0 计（A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度 0 报告期末实际对外担保余 0 28 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2015 年 03 月 25 连带责任保 2015.03.25 60,000 10,405.5 否 否 有限公司 月 29 日 日 证 -2017.02.24 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2015 年 06 月 15 连带责任保 2015.06.19-2 60,000 12,000 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.06.16 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2015 年 10 月 22 连带责任保 2015.10.22-2 60,000 12,000 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.10.22 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2015 年 11 月 20 连带责任保 2015.11.20-2 60,000 11,099.2 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.11.18 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2015 年 11 月 25 连带责任保 2015.11.25-2 60,000 11,099.2 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.11.18 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2016 年 01 月 04 连带责任保 2016.01.04-2 60,000 59.98 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.09.30 新和成（香港）贸易 2014 年 03 2016 年 03 月 11 连带责任保 2016.03.11-2 60,000 5.48 是 否 有限公司 月 29 日 日 证 016.07.31 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 06 月 13 连带责任保 2016.06.08-2 140,000 10,000 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.06.07 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 07 月 18 连带责任保 2016.07.18-2 140,000 8,600 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.07.17 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 09 月 23 连带责任保 2016.09.23-2 140,000 4,000 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.09.05 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 11 月 22 连带责任保 2016.11.22-2 140,000 22,198.4 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.11.13 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 06 月 22 连带责任保 2016.06.22-2 140,000 19.34 是 否 有限公司 月 19 日 日 证 016.12.31 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 09 月 30 连带责任保 2016.09.30-2 140,000 6.55 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.03.31 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 11 月 30 连带责任保 2016.11.30-2 140,000 19.92 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.03.31 新和成（香港）贸易 2016 年 04 2016 年 11 月 30 连带责任保 2016.11.30-2 140,000 42.73 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.06.30 浙江新和成进出口有 2016 年 04 2016 年 04 月 19 连带责任保 2016.04.19-2 140,000 5,000 否 否 限公司 月 19 日 日 证 017.12.31 浙江新和成特种材料 2016 年 04 2016 年 04 月 19 连带责任保 2016.04.19-2 140,000 5,100 否 否 有限公司 月 19 日 日 证 017.12.31 29 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 浙江新维普添加剂有 2016 年 04 2016 年 04 月 29 连带责任保 2016.04.29-2 140,000 7,000 否 否 限公司 月 19 日 日 证 017.12.31 山东新和成药业有限 2016 年 04 2016 年 05 月 23 连带责任保 2016.05.23-2 140,000 15,000 否 否 公司 月 19 日 日 证 017.02.02 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 140,000 133,656.3 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 140,000 87,373.10 额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 140,000 133,656.3 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 140,000 87,373.10 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 10.84% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 0 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 无 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 采用复合方式担保的具体情况说明 无 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 30 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期 本期实际 计提减值 报告期实 受托人名 是否关联 委托理财 报酬确定 损益实 产品类型 起始日期 终止日期 收回本金 准备金额 预计收益 际损益金 称 交易 金额 方式 际收回 金额 （如有） 额 情况 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 01 月 18 04 月 18 收益 5,000 46.75 46.75 型 日 日 3.75% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 绍兴银行 否 5,000 01 月 26 07 月 27 收益 5,000 95.26 95.26 收益 日 日 3.80% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 广发银行 否 5,000 01 月 25 07 月 25 收益 5,000 93.49 93.49 收益 日 日 3.75% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 01 月 26 07 月 26 收益 5,000 93.49 93.49 型 日 日 3.75% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 5,000 01 月 26 04 月 26 收益 5,000 38.64 38.64 发展银行 型 日 日 3.10% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 中信银行 否 5,000 02 月 05 03 月 10 收益 5,000 13.04 13.04 收益 日 日 2.80% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 中信银行 否 3,000 02 月 05 08 月 10 收益 3,000 46.11 46.11 收益 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 02 月 05 05 月 04 收益 5,000 45.72 45.72 型 日 日 3.75% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 交通银行 否 2,400 02 月 06 05 月 03 收益 2,400 13.16 13.16 收益 日 日 2.3% 浙江新昌 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 农村商业 否 2,000 02 月 18 05 月 19 收益 2,000 18.74 18.74 收益 银行 日 日 3.8% 中国农业 否 保本浮动 6,000 2016 年 2016 年 保本年化 6,000 20.38 20.38 31 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 银行 收益 03 月 02 04 月 11 收益 日 日 3.10% 2016 年 2016 年 保本年化 中国农业 保本浮动 否 3,000 03 月 02 04 月 11 收益 3,000 10.19 10.19 银行 收益 日 日 3.10% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 03 月 03 05 月 31 收益 5,000 45.72 45.72 型 日 日 3.75% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 恒丰银行 否 5,000 03 月 24 04 月 28 收益 5,000 15.82 15.82 型 日 日 3.30% 浙江新昌 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 农村商业 否 2,100 04 月 06 10 月 18 收益 2,100 43.75 43.75 收益 银行 日 日 3.90% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 04 月 25 07 月 26 收益 5,000 46.00 46.00 型 日 日 3.65% 2016 年 2016 年 保本年化 中国农业 保本浮动 否 5,500 04 月 26 07 月 04 收益 5,500 32.23 32.23 银行 收益 日 日 3.10% 2016 年 2016 年 保本年化 中国农业 保本浮动 否 3,500 04 月 26 07 月 04 收益 3,500 20.51 20.51 银行 收益 日 日 3.10% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 2,000 04 月 27 05 月 25 收益 2,000 4.91 4.91 发展银行 型 日 日 3.20% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 恒丰银行 否 5,000 05 月 04 08 月 03 收益 5,000 42.38 42.38 型 日 日 3.40% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 6,000 05 月 04 08 月 04 收益 6,000 45.75 45.75 发展银行 型 日 日 3.05% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 05 月 09 08 月 09 收益 5,000 46.00 46.00 型 日 日 3.65% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 3,000 04 月 27 05 月 25 收益 3,000 7.36 7.36 发展银行 型 日 日 3.20% 保本浮动 2016 年 2016 年 保本年化 中信银行 否 5,000 5,000 12.21 12.21 收益类 04 月 29 06 月 01 收益 32 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 日 日 2.7% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 交通银行 否 6,000 05 月 11 05 月 25 收益 6,000 9.40 9.40 收益型 日 日 2.8% 浙江新昌 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 农村商业 否 3,000 05 月 23 11 月 17 收益 3,000 54.13 54.13 收益型 银行 日 日 3.7% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 06 月 06 09 月 06 收益 5,000 45.37 45.37 型 日 日 3.60% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 交通银行 否 2,000 05 月 31 06 月 20 收益 2,000 2.92 2.92 收益型 日 日 2.8% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 2,000 06 月 02 08 月 09 收益 2,000 11.18 11.18 发展银行 型 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 中信银行 否 2,000 06 月 17 09 月 23 收益 2,000 16.11 16.11 收益类 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 交通银行 否 10,000 06 月 20 09 月 18 收益 10,000 88.77 88.77 收益类 日 日 3.60% 2016 年 2016 年 保本年化 保本保收 招商银行 否 8,200 06 月 30 11 月 30 收益 8,200 12.76 12.76 益 日 日 1.50% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 广发银行 否 10,000 07 月 27 10 月 26 收益 10,000 87.26 87.26 收益类 日 日 3.50% 浙江新昌 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 农村商业 否 3,000 07 月 27 12 月 14 收益 3,000 39.12 39.12 收益类 银行 日 日 3.40% 2016 年 2017 年 保本年化 中国建设 保本浮动 否 3,000 07 月 27 03 月 22 收益 57.52 0 银行 收益类 日 日 2.9% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 交通银行 否 6,000 07 月 28 08 月 12 收益 6,000 16.19 16.19 收益类 日 日 2.8% 2016 年 2017 年 中国建设 保本浮动 保本年化 否 2,600 08 月 26 03 月 22 400 38.52 2.39 2.39 银行 收益类 收益 日 日 33 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 08 月 12 12 月 20 收益 5,000 56.99 56.99 型 日 日 3.20% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 广发银行 否 10,000 08 月 12 12 月 15 收益 10,000 118.49 118.49 收益类 日 日 3.46% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 2,000 08 月 15 09 月 12 收益 2,000 4.60 4.60 发展银行 型 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 中信银行 否 3,000 08 月 19 09 月 21 收益 3,000 6.92 6.92 型 日 日 2.55% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 5,000 09 月 09 12 月 09 收益 5,000 39.89 39.89 型 日 日 3.20% 2016 年 2016 年 保本年化 中国农业 保证收益 否 8,000 09 月 14 10 月 24 收益 8,000 25.42 25.42 银行 型 日 日 2.90% 2016 年 2016 年 保本年化 上海浦东 保证收益 否 2,000 09 月 18 11 月 25 收益 2,000 11.18 11.18 发展银行 型 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 9,000 09 月 21 11 月 22 收益 9,000 39.78 39.78 型 日 日 2.85% 浙江新昌 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 农村商业 否 3,000 10 月 20 12 月 21 收益 3,000 15.29 15.29 收益类 银行 日 日 3.00% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 广发银行 否 10,000 10 月 26 12 月 26 收益 10,000 55.15 55.15 收益类 日 日 3.30% 2016 年 2016 年 保本年化 保本浮动 招商银行 否 12,000 11 月 11 11 月 30 收益 12,000 6.21 6.21 收益类 日 日 1.50% 2016 年 2016 年 保本年化 中国农业 保本浮动 否 8,000 11 月 16 12 月 16 收益 8,000 19.07 19.07 银行 收益类 日 日 2.90% 2016 年 2016 年 保本年化 保证收益 交通银行 否 18,000 11 月 25 12 月 28 收益 18,000 52.08 52.08 型 日 日 3.20% 招商银行 否 保本浮动 13,000 2016 年 2017 年 保本年化 10,000 15.92 9.32 9.32 34 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 收益类 12 月 01 01 月 09 收益 日 日 1.70% 2016 年 2017 年 保本年化 0 中国建设 保本浮动 否 16,000 12 月 07 02 月 15 收益 79.78 银行 收益类 日 日 2.60% 2016 年 2017 年 保本年化 0 保证收益 交通银行 否 10,000 12 月 16 06 月 15 收益 173.56 型 日 日 3.50% 2016 年 2017 年 保本年化 0 保证收益 交通银行 否 10,000 12 月 16 03 月 16 收益 86.3 型 日 日 3.50% 2016 年 2017 年 保本年化 0 保本浮动 广发银行 否 10,000 12 月 19 03 月 20 收益 87.26 收益类 日 日 3.50% 浙江新昌 2016 年 2017 年 保本年化 0 保本浮动 农村商业 否 5,000 12 月 20 06 月 22 收益 88.22 收益类 银行 日 日 3.50% 2016 年 2017 年 保本年化 0 中国农业 保本浮动 否 20,000 12 月 28 04 月 27 收益 216.99 银行 收益类 日 日 3.30% 2016 年 2017 年 保本年化 保本浮动 广发银行 否 5,000 12 月 29 03 月 01 收益 30.15 0 收益类 日 日 3.55% 保本年化 2016 年 2017 年 保本浮动 收益 交通银行 否 8,900 12 月 30 02 月 10 17.41 0 收益类 1.7%-2.9 日 日 5% 合计 359,200 — — — 266,100 891.63 1,743.60 — 委托理财资金来源 公司闲置自有资金 逾期未收回的本金和收益累计 0 金额 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公告披露 2015 年 04 月 14 日 日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有) 未来是否还有委托理财计划 无 35 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □ 适用 √ 不适用 2、履行其他社会责任的情况 公司已于2017年3月28日在巨潮资讯网上披露2016年度社会责任报告全文。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 否 是否发布社会责任报告 √ 是 □ 否 企业社会责任报告 是否含环境方面 是否含社会方面 是否含公司治理 报告披露标准 企业性质 信息 信息 方面信息 国内标准 国外标准 私企 是 是 是 GB24000 SA8000 具体情况说明 1.公司是否通过环境管理体系认证（ISO14001） 是 2.公司年度环保投支出金额（万元） 4,840.73 废水纳管排放，实现在线监控；污水站废气密闭收集处理达 标排放；建有有机溶剂废气的冷凝处理装置、有机废气萃取 3.公司“废气、废水、废渣”三废减排绩效 吸收装置、混合废气焚烧处理装置等多种废气处理装置，废 气达标排放；危险固废合法处置，有配套的危险固废仓库， 危险固废处置率 100% 4.公司投资于雇员个人知识和技能提高以提升雇员职业发展 492.67 能力的投入（万元） 5.公司的社会公益捐赠（资金、物资、无偿专业服务）金额（万 130 元） 36 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 一. 公司与浙江闰土股份有限公司签订合作协议。 二. 新和成控股集团有限公司发行可交换债券相关情况。 三. 公司拟发行非公开发行股票。 具体内容详见公司于2016年9月19日、2016年10月20日、2016年12月27日刊登在《证券时报》、《中国证券 报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的相关公告。 二十、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 37 浙江新和成股份有限公司 2016 年年度报告全文 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 项目 公积金转 数量 比例 发行新股 送股 其他 小计 数量 比例 股 15,914,54 15,830,09 一、有限售条件股份 1.46% -84,450 -84,450 1.45% 8 8 15,914,54 15,830,09 3、其他内资持股 1.46% -84,450 -84,450 1.45% 8 8 15,914,54 15,830,09 境内自然人持股 1.46% -84,450 -84,450 1.45% 8 8 1,073,004, 1,073,088 二、无限售条件股份 98.54% 84,450 84,450 98.55% 452 ,902 1,073,004, 1,073,088 1、人民币普通股 98.54% 84,450 84,450 98.55% 452 ,902 1,088,919, 1,088,919 三、股份总数 100.00% 0 0 100.00% 000 ,000 股份变动的原因 □ 适用 √ 不适用 股份变动的批准情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动的过户情况 □ 适用 √ 不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响