政务处理

汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 02 月 1 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人刘迎建、主管会计工作负责人马玉飞及会计机构负责人(会计主 管人员)殷炳蓓声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本年度报告中涉及公司未来计划等前瞻性陈述，能否实现取决于市场状况、 经营团队努力程度等多种因素，存在一定的不确定性，该等陈述不构成公司对 投资者的实质性承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并 且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。敬请投资者注意投资风险。 公司存在集团管控、市场竞争加剧、技术开发及技术成果转化、人力资源 等因素带来的风险，敬请广大投资者注意投资风险。详见本报告第四节“管理层 分析与讨论”之“风险分析”。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 214102792 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.00 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积 金转增股本。 2 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ………………………………………………………………………………………….. 5 第二节 公司简介和主要财务指标 …………………………………………………………………………………….. 10 第三节 公司业务概要 ………………………………………………………………………………………………………. 14 第四节 经营情况讨论与分析 ……………………………………………………………………………………………. 31 第五节 重要事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 45 第六节 股份变动及股东情况 ……………………………………………………………………………………………. 50 第七节 优先股相关情况 …………………………………………………………………………………………………… 50 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………………………………………….. 51 第九节 公司治理 ……………………………………………………………………………………………………………… 59 第十节 公司债券相关情况 ……………………………………………………………………………………………….. 64 第十一节 财务报告 ………………………………………………………………………………………………………….. 65 第十二节 备查文件目录 …………………………………………………………………………………………………. 171 3 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、汉王科技 指 汉王科技股份有限公司 汉王制造 指 汉王制造有限公司 汉王智学 指 北京汉王智学科技有限公司 汉王国粹 指 北京汉王国粹科技有限责任公司 南京汉王 指 南京汉王文化发展有限公司 汉王智远 指 北京汉王智远科技有限公司 汉王鹏泰 指 北京汉王鹏泰科技有限公司 汉王数字 指 北京汉王数字科技有限公司 汉王蓝天 指 北京汉王蓝天科技有限公司 汉王精品 指 河北汉王精品电子产品制造有限公司 汉王歌石 指 上海汉王歌石股权投资基金合伙企业（有限合伙） 优派汉王 指 深圳优派汉王触控科技有限公司 汉王智通 指 北京汉王智通科技有限公司 数金投资 指 北京数金投资管理合伙企业（有限合伙） 汉财投资 指 北京汉财投资管理合伙企业（有限合伙） 智远健坤投资 指 北京智远健坤投资管理合伙企业（有限合伙） 汉王启创 指 北京汉王启创投资管理合伙企业（有限合伙） 汉王容笔 指 北京汉王容笔科技有限公司 深圳鹏泰 指 深圳汉王鹏泰科技有限公司 武汉汉王大数据 指 武汉汉王大数据技术有限公司 鹏信泰投资 指 北京鹏信泰投资管理合伙企业（有限合伙） 实施细则 指 汉王科技股份有限公司子公司管理层持股计划实施细则 4 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 汉王科技 股票代码 002362 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 汉王科技股份有限公司 公司的中文简称 汉王科技 公司的外文名称（如有） Hanwang Technology Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写（如有）Hanvon 公司的法定代表人 刘迎建 注册地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 注册地址的邮政编码 100193 办公地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 办公地址的邮政编码 100193 公司网址 www.hanwang.com.cn 电子信箱 zhudy@hanwang.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 朱德永 周英瑜 联系地址 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 北京市海淀区东北旺西路 8 号 5 号楼三层 电话 010-82786816 010-82786816 传真 010-82786786 010-82786786 电子信箱 zhudy@hanwang.com.cn zhouyingyu@hanwang.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn) 公司年度报告备置地点 公司证券部 5 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 三证合一后，营业执照统一社会信用代码为： 911100006337095702 公司上市以来主营业务的变化情况（如 无变更 有） 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市东城区朝阳门北大街 8 号楼富华大厦 A 座 9 层 签字会计师姓名 张克东、成岚 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 415,626,507.81 364,158,918.65 14.13% 354,285,533.31 归属于上市公司股东的净利润 21,319,184.73 4,822,277.05 342.10% 10,653,180.20 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 20,376,323.84 -690,878.43 3,049.34% -2,646,866.34 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 51,941,914.55 36,096,888.16 43.90% 57,906,641.74 （元） 基本每股收益（元/股） 0.0996 0.02 398.00% 0.05 稀释每股收益（元/股） 0.0996 0.02 398.00% 0.05 加权平均净资产收益率 2.83% 0.66% 2.17% 1.47% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 938,731,771.94 850,677,467.52 10.35% 854,277,078.59 归属于上市公司股东的净资产 767,417,270.18 741,795,851.56 3.45% 731,973,611.72 （元） 6 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 88,009,336.14 96,174,815.10 91,338,653.46 140,103,703.11 归属于上市公司股东的净利润 3,546,541.00 4,555,848.80 6,879,152.71 6,337,642.27 归属于上市公司股东的扣除非经 3,088,508.87 4,233,922.90 6,706,020.51 6,347,871.57 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 939,423.15 3,602,851.10 7,836,976.11 39,562,664.18 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -139,282.90 -35,370.73 32,277.29 值准备的冲销部分） 越权审批或无正式批准文件的税收返还、 0.00 0.00 0.00 减免 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 1,361,547.81 3,719,833.26 11,787,848.21 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 0.00 0.00 300,000.00 占用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的 0.00 0.00 0.00 投资成本小于取得投资时应享有被投资单 7 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 位可辨认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 0.00 0.00 0.00 委托他人投资或管理资产的损益 0.00 0.00 0.00 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提 0.00 0.00 0.00 的各项资产减值准备 债务重组损益 0.00 0.00 0.00 企业重组费用，如安置职工的支出、整合 0.00 0.00 0.00 费用等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 0.00 0.00 0.00 价值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至 0.00 0.00 0.00 合并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生 0.00 0.00 0.00 的损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -24,931.06 45,976.76 0.00 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转 0.00 641,700.00 0.00 回 对外委托贷款取得的损益 0.00 0.00 0.00 采用公允价值模式进行后续计量的投资性 0.00 0.00 0.00 房地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当 0.00 0.00 0.00 期损益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 0.00 0.00 0.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -51,859.33 2,115,340.96 0.00 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 0.00 1,752,350.13 减：所得税影响额 189,609.74 974,061.65 572,453.23 少数股东权益影响额（税后） 13,003.89 263.12 -24.14 合计 942,860.89 5,513,155.48 13,300,046.54 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 √ 适用 □ 不适用 项目 涉及金额（元） 原因 增值税税负超过 3%部分即 14,009,232.56 管理层认为，增值税即征即退与公司正常经营业务-软件产品的开 8 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 征即退收入 发及销售密切相关；有《财政部、国家税务总局关于软件产品增 值税政策的通知》（财税[2011]100 号）作为政策依据，符合国家政 策规定；该项政策有效期长达数年，多年来本公司均依据该政策 获得相应的即征即退收入，因此不属于性质特殊或偶发性的事项， 不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公司经营业绩 和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将此项即征即 退收入列报为非经常性损益项目。 管理层认为，多年来公司为提高资金使用效益，将闲置资金用于 购买理财产品，并获取收益，因此该事项不属于性质特殊或偶发 理财产品收益 10,851,035.88 性的事项，不将其列报为非经常性损益不会影响报表使用人对公 司经营业绩和盈利能力的正常判断。基于上述考虑，管理层未将 此项理财产品收益列报为非经常性损益项目。 9 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司致力于多领域智能交互技术的研发与应用，积极布局“文字图像识别”、“生物特征识别”、“大数据”、“云计算”、“智 能空气检测与治理” 、“轨迹输入”等领域，注重业务模式创新，核心技术保持领先，综合实力稳步增强。报告期内，在专注 主营业务的基础上，通过内部挖潜、员工激励、研发与产品创新，结合内生式和外延式并举的发展战略，推动公司经营长足 发展，利润大幅增长。 公司主要业务： 1、人脸及生物特征识别业务 依托多年人脸识别领域的技术积累，公司拥有自主识别核心，人脸通系列产品成功开创了人脸识别门禁和考勤市场，在 国内外占据主导地位。人脸识别技术授权给国内多个行业公司，让可见光人脸识别技术在实际生活中得到广泛应用。2016 年公司人脸识别技术再次取得重大进展，首家将深度学习模型移植到低端MIPS平台，开发出业界第一个嵌入式红外万人识 别产品。传统行业人脸机产品已进入成熟期，嵌入式红外万人识别机产品的推出，可有效提高企事业单位等的门禁考勤管理 效率，让公司可以为用户提供更为完善的门禁考勤方案，更好的服务于高端用户群体。 深度学习方法的运用，让可见光人脸识别技术进一步提升。2016年，公司推出了基于PC平台的专用人证比对算法，进 入公安、酒店等身份认证的新领域。公司还率先在ARM平台实现基于深度模型的人证比对算法，人证比对产品通过公安部 安全防范报警产品检验中心的检测，人证合一算法取得重大突破，并应用于公安警用终端。 人脸识别行业进入技术高速发展及应用多元化阶段，从传统门禁、考勤到与民生相关的养老金资格认证、考生身份验证、 银行、交通、社区、景点检票及公安身份辨识、追踪嫌犯等多领域应用，市场前景巨大。公司人脸识别模组产品全线进入对 讲门铃行业，与国内排名前列的三家企业合作完成产品化及新产品上市；银川智慧城市二期合同的顺利完成，继续扩大汉王 人脸识别在智慧城市领域的品牌影响力。 作为一家拥有核心自主知识产权的公司，2017年公司将以核心技术为基点，与上下游供应商、厂商、集成商开展多种形 式合作，打造以人脸识别为核心的产业生态圈，进入电力系统考勤与安全控制应用、教育部门助教验证应用、酒店旅客身份 验证应用等领域，进一步深耕用户深入行业。与此同时，公司还将积极拓展虹膜、指静脉、掌纹等其他生物特征识别领域的 技术和应用，力争成为全球领先的多生物特征识别技术与系统解决方案提供商。 2、OCR识别业务 公司OCR识别技术具有完整的识别谱系，支持Android、iOS、Windows、Linux、MTK、WindowsPhone等多平台授权， 在具有高识别率的同时兼顾识别速度快，资源耗损少，代码安全等级高等优势。2016年，公司持续投入OCR技术研发，采 用深度学习技术，古籍文字识别性能有了飞跃性的提高，各种刻本、抄本文字识别率达到96%，极大提高了古籍数字化效率； 满文历史档案文字识别技术取得突破性进展，可识别规范的楷书、行书字体，实际应用于满文数字化项目。同时公司在题目 识别、公式识别技术等方面实现重大突破，题目识别可自动切分出文档图像或题目图像中的文字及公式，以字符串形式表示 识别出的结果，并在指定题库中准确搜索出对应题目；公式识别应用了云服务技术，在云端或服务器端实现客户端上传题目 的识别及搜索，可将与搜索题目对应的教学资源如答案、解析、讲解、视频等发送给用户；题目识别、公式识别技术在互联 网教育领域、中小学教辅及科技类出版物数字化领域均得到应用。同时公司的 OCR 技术还应用于金融、税务、工商、公安、 电信、医疗、教育等诸多行业。 2016年，公司在云平台、云服务等方面进行了深入研究与布局，推出汉王识文产品，它是针对互联网个人用户推出的基 于OCR技术的在线识别SaaS服务。用户可通过汉王识文网站、PC客户端、Android客户端应用或iOS客户端应用中任何一个， 将文字图片快速转成PDF、WORD、TXT、EXCEL等常用文件，除此之外，还为用户提供了专业的人工高精准度在线识别 服务，良好解决用户摘录、复制的多种困扰。截止2016年底，汉王云战略布局已趋于完整，实现了三合一整体全覆盖布局， 包括面向互联网企业客户的汉王识别开放平台、面向智能硬件客户的汉王设备识别云、面向互联网个人用户的汉王在线识别 云。 10 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司发挥软硬结合的技术优势，不断推出融合自有OCR识别核心技术的系列应用级产品，包括e典笔、速录笔、文本王 等，2016年的部分最新产品结合了云存储、在线翻译、WIFI、蓝牙等联网及云端智能交互功能，紧贴智能硬件产品消费群 体的需求，其中e典笔成为OCR识别智能硬件系列的主导产品。 3、手写识别业务 公司手写识别技术长期处于国际领先水平，支持中、日、韩、拉丁文等76种语言的输入；无论笔迹部分重叠、完全重合、 随意位置自由书写及倾斜书写均可正确识别；同时，凭借其独特的手势识别，笔迹渲染技术和滑行输入技术，大幅提升了人 机智能手写交互的精准度和便捷性，使公司在手写识别智能交互领域持续领跑。2016年公司进一步拓展手写识别技术的新兴 应用领域，除传统教育、金融、保险等行业外，着重开拓智能交通领域应用，成功开发了多家汽车产业优质客户，为公司手 写识别业务业绩增长注入新的驱动点。随着人工智能的飞速发展，公司将继续以汽车电子为突破口，结合场景和用户习惯为 用户提供全方位的智能输入体验，与汽车产业的上下游行业进行广泛而深入的合作，进一步巩固和加强公司在手写智能输入 领域的领导者地位。 公司是全球首家将汉字手写输入应用到手持终端上的企业，汉王手写板在国内始终占据手写输入终端设备的龙头地位。 同时公司将手写输入技术嵌入电纸书产品，研发出具有手写电子记事本功能的电纸书，给传统电纸书产品注入新的功能；未 来电纸书在传统数字阅读领域的基础上，继续向电子记事本、电子书包等领域拓展。 4、数据服务业务 随着大数据概念深入人心，越来越多企业开始认可数据存在价值，大数据产业迎来黄金发展时期。现阶段诸多客户已普 遍不满足于“扫描+著录”的现状，希望利用文字识别处理、大数据挖掘等技术，对数据进行深度应用，盘活数据资产。2016 年，公司加强了数据挖掘与分析技术的深度研究，包含自动分词、词性标注、命名实体识别、句法理解、知识抽取等关键技 术，相关技术已在方志类大数据项目上实现了应用，未来还将在地质档案、医疗卫生档案等多个细分领域发挥积极作用。2016 年，公司还完成题目加工流水线的搭建，为开拓教育市场打下了坚实的基础；完成了数字化云服务平台的搭建，极大改变行 业服务模式，提高了服务效率，降低了运营管理成本、减少了劳动力市场变化带来的不确定性风险。公司采用深度学习技术 的文字识别技术，可适应不同类型的图像和不同印刷特征的文字，具有识别率高、加工成本低的优势，使公司成为数据精加 工领域的龙头企业，尤其在古籍、历史档案等行业，公司可为客户提供极为稳定的数据加工质量。凭借独具的技术优势，2016 年公司承接了多个数字化工程，拥有一大批国家级优质客户资源，如国土资源部、新闻出版总署、文化部、社科院、国家图 书馆、第一历史档案馆等。 2016年公司积极在数据服务业务进行战略布局，成功并购北京影研创新科技发展有限公司，拓宽数据采集服务业务在司 法、医疗、社保等领域的应用，形成良好的业务互补；建立了武汉大数据研发中心，在原有技术积累基础上，持续深入的展 开数据分析、数据挖掘技术的研究与开发，目前已取得相当程度的技术积累。未来公司将保持技术的研发与升级投入，为客 户提供数据采集、数据处理、数据管理、数据挖掘与分析、数据展示、数据存储等以数据为核心的完整解决方案，形成数据 产业链条，构建更为全面的大数据应用生态。 5、笔触控与轨迹业务 主动电容笔相关： 2016年9月发布的《 USI 1.0主动电容笔与设备规范》标志着通用笔组织在技术和市场上的重大突破，公司作为标准制订 的参与方，全程参与技术研讨及标准制订。公司多年专注主动电容笔技术、产品及笔迹应用增值，不断完善触控技术类型， 始终处于业界领军地位。2016年公司研发出业界第一支符合USI1.0标准的可量产的主动电容笔，在国际消费类电子产品展览 会正式亮相展出。汉王USI电容笔功能丰富、性能稳定，具有较强的交互操作性、可扩展性、及抗干扰性、可最多支持6支 笔同时工作。2016年9月公司获得微软基于MPP协议电容笔授权，开发出了支持MPP协议的多功能笔，可完全满足电脑厂商 需求；同时也开发出业界直径最小支持MPP协议的6.5毫米电容笔，满足了手机等小尺寸用户对电容笔的需求。在苹果、微 软等厂家相继推出主动电容笔后，主动电容笔市场进入快速发展通道，未来公司将持续电容笔技术的研发及产品升级，以满 足平板、电脑、手机、签批屏等终端厂商需求，力争成为全球顶级主动电容笔供应商。 无线无源电磁触控技术相关： 公司在电磁触控技术方面具有深厚技术积淀，是全球少数拥有无线无源电磁触控技术自主知识产权专利的公司之一。 2016年，公司重点研发针对大尺寸真笔迹触控一体机的电磁模组解决方案，将无线无源电磁技术广泛应用于65寸以上大屏， 解决了电磁干扰、提高了线性度，具有高精度、高压感两大技术优势，产品适用于教育、办公等多市场领域。此外，公司还 11 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 推出电子签批等一系列电磁笔触控解决方案，广泛应用于教育、电信、银行、医疗、绘画、办公、消费等领域，目前已与多 家电信、银行达成合作，未来前景广阔。公司看好电磁触控技术的市场前景，希望通过与液晶屏厂家的深度合作，将电磁技 术与液晶屏结合，从上游进行市场推广，为电磁触控技术的应用开拓更广阔的空间。 6、智能空气检测与治理业务 近几年，空气污染危害着人类健康和生态系统，随着经济和社会的发展，公众对空气质量要求日益提高，国家产业政策 的重视为空气检测与空气污染治理行业带来了良好的发展契机，行业步入快速发展轨道。2016年公司持续对“粒子检测技术”、 “净化技术”进行深入研究，不断攻克技术难关，“粒子筛分技术”使粒径从 PM10到PM0.3均能精确测量，算法达到国内领先 水平；传感器校准方面，“粒子识别技术”和“甲醛检测”解决了批量校准难、一次成功率低等技术难题，具备了大规模量产能 力；公司在研发过程中积极主导推行检测技术的企业标准，保证产品高精度与高质量，使公司智能空气检测与治理业务的口 碑在行业处于领先地位。智能空气检测与治理业务在大数据和无线事业方面也取得了突破性进展，建立了大数据平台，各类 产品均能将数据上传至云服务器，用于收集、分析、并在数据层面指导用户行为，实现了互联网+的重要一步。 根据已有的业务发展和市场需求，2016年公司相继推出了汉王霾表、汉王空感、汉王模组、汉王净化等四大业务单元产 品。汉王霾表针对不同市场和用户需求分别推出对应产品，消费端推出汉王霾表N1、N2、M2等；行业端推出霾表D1；车 载细分市场推出车载霾表C1。汉王空感方面，注重物联网技术的研究与使用，经过一年多研发建立了新风空感系统大数据 平台。检测模组方面，继续深入研发粒子识别技术，目前有PM2.5检测模组B1、B2、B3和定制版本四个型号，模组是粒子 识别方面的核心技术产品。汉王净化在原有空气净化器HWM-700产品基础上，依托检测和大数据平台，推出蓝天1号智能空 气净化器，是公司推出的第一款实现联网控制的空气净化器产品。。 随着《中华人民共和国大气污染防治法》的出台，生活环境改善日益成为社会关注焦点，后期大气检测与治理行业将迎 来更广阔的发展空间。公司将继续推行“技术突破领先、品牌建设引导、工艺创新支持”并重的战略思想，在智能空气检测与 治理领域开拓更为广阔的景象。 人工智能产业是未来发展方向，也是科技领域的下一趋势，公司将继续坚持多领域智能交互技术的研发与应用，利用技 术优势形成核心竞争力，围绕人工智能+行业的核心战略拓延应用，为公司在人工智能技术革命中获取领先地位打下坚实的 基础。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 可供出售金融资产较年初增加 870 万元，主要由于报告期内增加对参股公司汉王启 股权资产 创、汉王智联的投资所致。长期股权投资较年初减少 57.79 万元，主要由于报告期 内歌石投资亏损所致。 无形资产 无形资产较年初减少 1417 万元，主要是由于无形资产摊销、计提减值准备所致。 货币资金较年初增加 4653.6 万元，主要是由于本期收入增加，回款较好，以及部分 货币资金 理财产品到期所致。 应收账款较年初增加 1476.67 万元，主要是由于公司为提高市场份额，给予部分客 应收账款 户账期所致。 预付款项 预付款项较年初增加 1236.93 万元，主要是由于预付北京影研的投资款所致。 存货 存货较年初增加 864 万元，主要是由于子公司存货增加所致。 其他流动资产 其他流动资产较年初增加 1122.74 万元，主要是由于理财产品余额变动所致。 12 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 报告期内，公司的核心竞争力得到进一步加强。公司核心竞争力主要表现在： 1、技术领先性：公司的多项技术处于国际和国内领先地位，如手写识别、OCR识别、人脸识别、无线无源电磁技术、 空气质量检测及净化技术、主动电容技术、光学硬件扫描技术、数字阅读硬件技术、智能硬件云+端平台技术等，形成了较 高的技术壁垒。 2、自主创新体系：公司的核心竞争力在于创新，在于将原始创新落地成为产品的能力；在CMMI的基础上，公司建立了 自己的创新研发体系，包括了创新产品的流程、激励制度等，确保了新产品能够在按时推出，跟上市场的脉搏。 3、品牌影响力：公司的技术、产品、服务在市场上已经经营了二十多年，在用户中获得了良好的口碑。 4、营销服务网络：线上线下渠道良性发展，保持主流电商平台覆盖的基础上，线下在国内外重点城市建立经销点，并 且在中心城市建有服务网络，构建了多类型营销体系。 5、优质的大客户资源：公司将技术授权给教育、金融、政府、银行、通讯、汽车等多类行业、大公司，与这些公司已 形成良好的商业合作伙伴关系，对未来新技术B2B的销售建立了良好的基础。 6、管理创新：公司实施现代化的管理体系，建立内部阿米巴单元（子公司），每个单元由集团控股，管理人员持股， 形成合伙人制度，充分调动积极性；同时加强集团管控，在预算管理、内控制度等方面管理和指导各子公司，确保公司整体 战略目标的实现。 13 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，国际环境仍然复杂严峻，国内经济增速换挡、结构调整阵痛、新旧动能转换衔接不畅等深层次矛盾日益凸显， 中国经济增长在这种“三期叠加”的背景下延续下行趋势，而创新型科技公司相对传统行业显现出较强发展优势及潜力。公 司根据宏观环境及市场情况的变化，一方面及时调整、优化产品结构，加大重点产品、坚持新产品的研发投入与创新。另一 方面将伴随人工智能产业的兴起，适时做出产业和战略布局，引入前沿技术，促进智能交互核心技术的快速优化与升级。 报告期内，通过经营层和全体员工的努力，公司部分业务增长良好，实现了总收入和净利润的稳健增长。实现营业收入 41,562.65万元，同比增加14.13%。归属于上市公司股东的净利润为2,131.92万元，同比增加342.10%。 销售费用6,105.19万元，同比减少10.52%，主要由于公司强化预算管理，加强费用控制，积极拓展网络营销等低成本营 销方式，市场推广支出减少所致。 管理费用12,174.25万元，同比增加0.56%，主要由于加大研发费用投入，相关支出有所增加，其中：研发投入5597.05 万元，同比增加2.61%，主要由于公司注重研发创新，加大重点产品和新产品的研发投入，保证产品的市场竞争力。 经营活动产生的现金流量净额5194.19万元，同比增加43.90%，主要由于报告期内公司营业收入增长，主营业务及其他 业务利润增长。 投资活动产生的现金流量净额-3,721.86万元，同比增加71.40%，主要由于报告期内增加对汉王启创、汉王智联和北京 影研的投资，以及理财产品余额变动所致。 筹资活动产生的现金流量净额3,397,15元，同比增加6861.65%，主要由于吸收员工股权激励投资、子公司少数股东投资 所致。 二、主营业务分析 1、概述 报告期内，公司整体经营状况较上年同期有所进步，实现主营业务收入36,034.87万元，较上年同期增长11.36%，其中： 轨迹产品线业务同比增长62.30%，主要是由于受益市场需求回暖，公司抓住行业机会，电磁模组业务放量增长，规模效益显 现；电子签批产品不断普及，公司加大推广力度，积极拓展大客户业务渠道，产品市场份额不断增加，市场反应良好。空气 智能监测治理业务同比增长113.68%，主要是由于公司加大研发投入，保持行业技术领先优势，产品不断升级换代；同时抓 住市场环境机遇，积极拓展互联网B2C营销模式，汉王霾表市场份额不断增加，市场反应良好。人脸识别业务营收相对稳定， 盈利能力提升，公司加大了产品研发投入，积极进行产品拓展，推出具有专有技术、符合客户需求的新品；优化了供应链控 制，降低不良损耗，提高了毛利率水平。OCR业务销售收入相对稳定，主要由于公司利用汉王OCR扫描技术在行业内的领先地 位，在数据加工领域保持行业领先优势，相关业务收入持续增加。受行业市场需求变化的影响，公司电纸书业务及手写笔零 售业务收入规模同比有所下降。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 14 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 415,626,507.81 100% 364,158,918.65 100% 14.13% 分行业 软件行业 360,348,659.61 86.70% 323,588,335.25 88.86% 11.36% 其他业务 55,277,848.20 13.30% 40,570,583.40 11.14% 36.25% 分产品 手写产品线 27,188,398.92 6.54% 34,715,616.69 9.53% -21.68% OCR 产品线 98,760,134.81 23.76% 101,140,124.50 27.77% -2.35% 人像识别 70,688,322.14 17.01% 75,360,783.94 20.69% -6.20% 轨迹产品线 111,636,520.03 26.86% 68,782,801.46 18.89% 62.30% 空气智能监测治理 36,758,297.85 8.84% 17,202,288.90 4.72% 113.68% 电纸书 12,466,899.52 3.00% 21,317,173.95 5.85% -41.52% 其他 2,850,086.34 0.69% 5,069,545.81 1.39% -43.78% 其他业务 55,277,848.20 13.30% 40,570,583.40 11.14% 36.25% 分地区 东北 7,301,998.09 1.76% 7,655,871.86 2.10% -4.62% 华北 167,797,435.88 40.37% 161,793,910.35 44.43% 3.71% 华东 55,810,286.93 13.43% 49,853,622.31 13.69% 11.95% 华南 57,789,502.85 13.90% 33,225,462.59 9.12% 73.93% 华中 19,003,636.19 4.57% 15,662,299.82 4.30% 21.33% 西北 6,211,075.09 1.49% 7,788,458.07 2.14% -20.25% 西南 4,672,822.18 1.12% 5,469,751.87 1.50% -14.57% 海外 41,761,902.40 10.05% 42,138,958.38 11.57% -0.89% 其他业务 55,277,848.20 13.30% 40,570,583.40 11.14% 36.25% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 计算机、通信和 360,348,659.61 180,628,184.99 49.87% 11.36% 11.25% 0.05% 15 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 其他电子设备制 造业 分产品 手写产品线 27,188,398.92 7,566,876.42 72.17% -21.68% -22.02% 0.12% OCR 产品线 98,760,134.81 46,554,641.01 52.86% -2.35% 9.17% -4.98% 人像识别 70,688,322.14 26,686,055.37 62.25% -6.20% -27.74% 11.25% 轨迹产品线 111,636,520.03 67,813,240.59 39.26% 62.30% 47.87% 5.93% 空气智能监测治 36,758,297.85 20,398,032.51 44.51% 113.68% 114.01% -0.09% 理 电纸书 12,466,899.52 10,054,158.05 19.35% -41.52% -37.99% -4.58% 其他 2,850,086.34 1,555,181.05 45.43% -43.78% 4.85% -25.31% 分地区 东北 7,301,998.09 4,129,494.03 43.45% -4.62% 17.97% -10.83% 华北 167,797,435.88 83,530,544.04 50.22% 3.71% -0.57% 2.14% 华东 55,810,286.93 28,058,219.32 49.73% 11.95% 52.85% -13.45% 华南 57,789,502.85 35,377,892.30 38.78% 73.93% 94.04% -6.34% 华中 19,003,636.19 11,555,438.67 39.19% 21.33% 66.45% -16.48% 西北 6,211,075.09 2,875,412.16 53.71% -20.25% -27.85% 4.87% 西南 4,672,822.18 2,221,411.36 52.46% -14.57% 2.44% -7.89% 海外 41,761,902.38 12,879,773.11 69.16% -0.89% -48.83% 28.89% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 1,512,405 1,381,410 9.48% 计算机、通信和其他 生产量 1,532,548 1,378,271 11.19% 电子设备制造业 库存量 221,250 241,393 -8.34% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 16 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 （5）营业成本构成 行业和产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 计算机、通信和 其他电子设备制 180,628,184.99 100.00% 162,365,643.53 100.00% 11.25% 造业 单位：元 2016 年 2015 年 产品分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 手写产品线 7,566,876.42 4.19% 9,703,732.40 5.98% 9.17% OCR 产品线 46,554,641.01 25.77% 42,644,812.45 26.26% -27.74% 人像识别 26,686,055.37 14.77% 36,928,143.43 22.74% 47.87% 轨迹产品线 67,813,240.59 37.54% 45,859,340.44 28.24% -22.02% 空气智能监测治 20,398,032.51 11.29% 9,531,298.37 5.87% 114.01% 理 电纸书 10,054,158.05 5.57% 16,215,062.57 9.99% -37.99% 其他 1,555,181.05 0.86% 1,483,253.88 0.91% 4.85% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 公司2016年度新设全资子公司北京汉王容笔科技有限公司、新设孙公司武汉汉王大数据技术有限公司和深圳汉王鹏泰科 技有限公司，合并范围比上年度增加3户。 1）北京汉王容笔科技有限公司 2016年3月24日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，同意公司使用自有资金1,000万元设立全资子公司北京汉王 容笔技术有限公司。 2016年4月14日，汉王容笔完成工商登记，法人代表刘迎建，注册资本1,000万元，汉王科技出资比例 100%，经营范围为技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；软件开发、计算机系统服务、经济贸易咨询。统一社会信 用代码91110108MA004R5G5A。 2）武汉汉王大数据技术有限公司 2016年3月24日，经公司第四届董事会第八次会议审议通过，同意子公司北京汉王数字科技有限公司使用自有资金255 万元与姬东鸿、聂昱、杨令鹏共同发起设立武汉汉王数据技术有限公司（暂定名，具体以工商登记为准），汉王数字出资占 比51%。 2016年4月26日，武汉汉王大数据技术有限公司完成工商登记，法人代表李志峰，注册资本500万元，经营范围为 云计算及计算机大数据处理；计算机软硬件研发；计算机系统集成服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动），统一社会信用代码91420100MA4KMFX388。 3）深圳汉王鹏泰科技有限公司 2016年8月17日，经公司第四次董事会第十次会议审议通过，同意公汉王鹏泰使用自有资金180万元人民币，与万君枫共 17 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 同发起设立深圳市汉王鹏泰科技有限公司，注册资本300万元，汉王鹏泰出资占比60%。2016年9月26日，深圳汉王鹏泰科技 有限公司完成工商登记，法人代表张学军，经营范围为计算机技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；计算机软硬件研 发与销售；软件开发；计算机系统服务；经济贸易咨询；集成电路设计；经营电子商务；国内贸易；经营进出口业务。（依 法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动），统一社会信用代码91440300MA5DLLRX1C。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 83,683,806.83 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.14% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 客户一 38,984,213.48 9.38% 2 客户二 16,253,504.26 3.91% 3 客户三 14,751,370.61 3.55% 4 客户四 7,395,932.09 1.78% 5 客户五 6,298,786.39 1.52% 合计 — 83,683,806.83 20.14% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 45,603,120.24 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.93% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 14,886,119.17 10.10% 2 供应商二 11,753,256.39 7.97% 3 供应商三 6,795,131.98 4.61% 4 供应商四 6,134,615.50 4.16% 5 供应商五 6,033,997.19 4.09% 18 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 合计 — 45,603,120.24 30.93% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 主要由于公司强化预算管理，加强费 用控制，积极拓展网络营销等低成本 销售费用 61,051,921.85 68,228,337.33 -10.52% 营销方式，市场推广及人员支出减少 所致。 主要由于加大研发费用投入，相关支 管理费用 121,742,472.22 121,069,219.09 0.56% 出有所增加。 主要由于利息收入和汇兑收益减少 财务费用 -433,638.83 -1,090,089.64 60.22% 所致。 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 根据市场的需求，陆续推出海外扫读笔、新款e典笔和速录笔、低成本电纸书、RC识文APP、ESP系列签批屏、新款霾 表、蓝天一号净化器、超大容量人脸机、人证比对设备等新产品，保持公司在不同市场方向的品牌竞争力。 继续开拓公司的各个行业应用领域：人脸识别方面，银川智慧城市通道式人脸识别二期合同顺利完成，人证比对技术 应用于公安警用终端，人脸识别模组全线进入对讲门铃行业；推出阅读障碍人群阅读解决方案，在欧洲获得广泛推广；电子 签批产品继续普及，国内和国际市场均保持增长；电磁模组在银行VTM产品中取得广泛应用；大尺寸电磁触控液晶产品可 以量产，准备进入办公和教育领域；参与制定的国际主动电容笔USI1.0标准已于2006年10月份正式发布；手写输入和键盘输 入技术广泛应用于汽车电子领域；对空气质量检测及净化市场进行了细分，针对行业用户、汽车用户、低价位用户等领域推 出了相应的解决方案；汉王云在各类手机APP中得到应用。 继续公司核心技术的开发与积累：生物特征识别方面，成功将深度学习算法移植到低端嵌入式产品，包括ARM平台和 MIPS平台，人证合一算法取得重大突破，并应用于公安警用终端；传统硬件方面，向移动智能设备转变，在云+端方面实现 技术的突破；主动电容笔方面，基于MSI标准开发了多功能笔，6.5mm小笔；键盘滑行输入法取得突破，中日韩行自由写识 别率大幅提高；OCR识别算法持续提升，题目识别继续改进，满文图像识别技术取得突破，达到实用水平；研发数字化云 平台，开始投入使用。 公司研发投入情况 2016 年 2015 年 变动比例 研发人员数量（人） 334 311 7.40% 研发人员数量占比 30.00% 28.00% 2.00% 研发投入金额（元） 55,970,508.94 54,544,963.86 2.61% 研发投入占营业收入比例 13.47% 14.98% -1.51% 研发投入资本化的金额（元） 14,886,108.91 13,990,226.50 6.40% 19 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 资本化研发投入占研发投入 26.60% 25.65% 0.95% 的比例 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 485,256,435.76 473,146,772.10 2.56% 经营活动现金流出小计 433,314,521.21 437,049,883.94 -0.85% 经营活动产生的现金流量净 51,941,914.55 36,096,888.16 43.90% 额 投资活动现金流入小计 974,977,530.77 702,749,191.49 38.74% 投资活动现金流出小计 1,012,196,102.12 832,898,857.50 21.53% 投资活动产生的现金流量净 -37,218,571.35 -130,149,666.01 71.40% 额 筹资活动现金流入小计 33,971,480.00 5,550,000.00 512.10% 筹资活动现金流出小计 5,062,020.00 -100.00% 筹资活动产生的现金流量净 33,971,480.00 487,980.00 6,861.65% 额 现金及现金等价物净增加额 48,988,383.85 -92,669,658.67 152.86% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额5194.19万元，同比增加43.90%，主要由于报告期内公司营业收入增长，主营业务及其他业务 利润增长。 投资活动产生的现金流量净额-3,721.86万元，同比增加71.40%，主要由于报告期内增加对汉王启创、汉王智联和北京影研的 投资，以及理财产品余额变动所致。 筹资活动产生的现金流量净额3,397,15元，同比增加6861.65%，主要由于吸收员工股权激励投资、子公司少数股东投资所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内，公司强化预算管理，控制日常现金流支出，加强应收款项催收管理，保证了现金流良性运转；而本年度净利 润扣除了前期购入的生产设备、房屋建筑物等固定资产的折旧费用，以及无形资产等的摊销费用等，使得其与经营活动产生 的现金净流量存在一定差异。 20 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 未来根据公司战略需要，结合资 主要为公司理财产品产生的投 投资收益 10,273,169.23 37.05% 金情况，合理规划资金安排，实 资收益 现资金效益的最大化。 公司持有少量交易性金融资产 公允价值随市场情况可能会出现 公允价值变动损益 -24,931.06 -0.09% （股权）公允价值波动产生的 波动。 收益 公司定期进行资产减值测试， 公司按照会计准则规定，定期对 资产减值 10,042,102.80 36.22% 对无形资产、存货及应收款计 各项公司资产进减值测试。 提减值准备 主要为软件增值税退税，以及 公司根据国家相关政策，及时进 营业外收入 15,532,554.35 56.02% 其他政府补助 行财政补贴申报、退税工作等。 公司定期对固定资产盘点、核查， 营业外支出 352,916.21 1.27% 主要为固定资产处置损失 对不存在使用价值的固定资产， 确认清理损失。 四、资产及负债状况分析 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 例 例 157,650,708.9 主要是由于本期收入增加，回款较 货币资金 16.79% 111,114,682.36 13.06% 3.73% 0 好，以及部分理财产品到期所致。 主要是由于公司为提高市场份额，给 应收账款 56,845,246.65 6.06% 42,078,592.01 4.95% 1.11% 予部分客户账期所致。 存货 85,292,081.46 9.09% 76,652,003.49 9.01% 0.08% 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 主要由于报告期内歌石投资亏损所 长期股权投资 49,456,776.52 5.27% 50,034,643.17 5.88% -0.61% 致。 194,086,888.9 固定资产 20.68% 200,021,314.19 23.51% -2.83% 9 在建工程 0.00% 0.00% 0.00% 21 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 短期借款 0.00% 0.00% 0.00% 长期借款 0.00% 0.00% 0.00% 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值 本期计提的减 项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数 变动损益 值 动 金融资产 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 211,104.56 -24,931.06 0.00 186,173.50 的金融资产 （不含衍生金 融资产） 3.可供出售金 10,940,000.0 2,240,000.00 8,700,000.00 融资产 0 11,126,173.5 上述合计 2,451,104.56 -24,931.06 0.00 8,700,000.00 0 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 报告期末未发生资产权利受限情形。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 21,520,000.00 2,240,000.00 860.71% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 22 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 被投 披露 截至资产负 披露索 资公 主要 投资 投资 资金 投资 产品 预计 本期投资盈 是否 日期 持股比例 合作方 债表日的进 引（如 司名 业务 方式 金额 来源 期限 类型 收益 亏 涉诉 （如 展情况 有） 称 有） 巨潮资 北京 讯网 汉王 2016 《第四 主动 10,000 登记完成， 容笔 自有 -231,5402.5 年3 届董事 电容 新设 ,000.0 100.00% 无 长期 股权 汉王科技出 — 否 科技 资金 7 月 26 会第八 笔 0 资到位。 有限 日 次会议 公司 决议公 告》 巨潮资 深圳 讯网 手写 汉王 2016 《第四 显示 登记完成， 鹏泰 1,800, 自有 年8 届董事 器和 新设 60.00% 万君枫 长期 股权 汉王鹏泰出 — 215,750.04 否 科技 000.00 资金 月 19 会第十 一体 资到位。 有限 日 次会议 机 公司 决议公 告》 巨潮资 武汉 自然 讯网 汉王 语言 姬东鸿 登记完成， 2016 《第四 大数 处理、 2,550, 自有 杨令鹏 汉王数字实 年3 届董事 据科 数据 新设 51.00% 长期 股权 — -249,325.27 否 000.00 资金 缴出资额 月 26 会第八 技有 挖掘 聂昱 102 万元 日 次会议 限公 相关 决议公 司 技术 告》 北京 汉王 登记完成， 智联 物联 5,000, 自有 张文翰、 新设 19.23% 长期 股权 汉王科技出 — -2,590.4 否 — — 科技 网 000.00 资金 赵丽萍 资到位 有限 公司 19,350 -2,351,568.2 合计 — — ,000.0 — — — — — — — — — — 0 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 23 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、以公允价值计量的金融资产 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 初始投资 本期公允价 报告期内购入 报告期内售 累计投资收 资产类别 计公允价值变 期末金额 资金来源 成本 值变动损益 金额 出金额 益 动 ST 夏新破 股票 22,502.71 -24,931.06 163,670.79 186,173.50 产重组 合计 22,502.71 -24,931.06 0.00 0.00 0.00 163,670.79 186,173.50 — 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 存放于募 首次公开 2010 年 108,277.95 73.53 101,679.87 0 5,218.73 4.82% 11,029.49 集资金专 0 发行 户中 合计 — 108,277.95 73.53 101,679.87 0 5,218.73 4.82% 11,029.49 — 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会证监发行字[2010]139 号文核准，并经深圳证券交易所同意，本公司由主承销商中德证券 有限责任公司通过深圳证券交易所系统于 2010 年 2 月 12 日，完成了向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 2700 万股， 其中网下向股票配售对象发行（以下简称“网下配售”）540 万股及网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）2,160 万 股，发行价格为 41.90 元/股。截至 2010 年 2 月 12 日，本公司共募集资金 113,130.00 万元，扣除发行费 5,529.98 万元，实 际募集资金净额 107,600.02 万元。该募集资金净额业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华验字[2010]第 013 号《验 资报告》验证。 根据财政部《关于执行企业会计准则的上市公司和非上市企业做好 2010 年年报工作的通知》(财会[2010]25 号)的精神， 本公司对发行费用进行了重新确认，将路演等费用 677.93 万元从发行费用中调出，最终确认的发行费用金额为 4,852.05 万元，最终确定的募集资金净额为 108,277.95 万元，业经京都天华会计师事务所有限公司京都天华专字（2011）第 0175 号《关于汉王科技股份有限公司 2010 年度募集资金存放与使用情况鉴证报告》鉴证。 报告期内募集资金使用情况： （1）直接投入募投项目的资金使用情况：2016 年度本公司无直接投入募投项目的募集 资金。截至 2016 年 12 月 31 日，本公司直接投入募投项目的募集资金累计 25,630.41 万元。（2）超募资金的使用情况：2016 年度汉王制造提取使用超募资金 73.53 万元，截至 2016 年 12 月 31 日，汉王制造已累计提取使用超募资金 4,049.46 万元。 24 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 综上，2016 年度直接投入募投项目的资金及超募资金使用合计 73.53 万元；截至 2016 年 12 月 31 日，直接投入募投项目 资金、项目结余资金及超募资金累计使用 101,679.87 万元，尚未使用的资金余额为 11,029.49 万元。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 汉王多语种多平台文 2011 年 字识别软件系统及产 是 5,000 2,153.9 2,153.9 100.00% 06 月 30 2,041.93 否 否 品 日 基于 OCR 识别技术的 2011 年 行业专用信息采集产 否 4,652 4,652 4,652 100.00% 12 月 31 756.39 否 否 品 日 2009 年 电子纸智能读写终端 否 6,317 6,317 6,317 100.00% 09 月 30 -59.87 否 否 项目 日 2013 年 数字化仪相关设备与 否 5,800 6,486.4 6,486.4 100.00% 06 月 30 405.01 否 否 软件技术产业化 日 2011 年 全国营销平台综合体 是 3,175 802.37 802.37 100.00% 12 月 31 否 是 系建设 日 2012 年 购建汉王南方研发中 否 2,372.63 2,372.63 100.00% 06 月 30 49.07 否 否 心基地大厦 日 结余资金补充流动资 否 2,846.1 2,846.1 100.00% 否 否 金 承诺投资项目小计 — 24,944 25,630.4 25,630.4 — — 3,192.52 — — 超募资金投向 无 归还银行贷款（如有） — 32,000 — — — — 补充流动资金（如有） — 73.53 44,049.46 — — — — 超募资金投向小计 — 73.53 76,049.46 — — 0 — — 合计 — 24,944 25,630.4 73.53 101,679.8 — — 3,192.52 — — 25 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 6 2012 年 7 月 26 日第三届董事会第五次会议审议通过《审议关于使用部分超募资金对“数字化仪相关 未达到计划进度或预 设备与软件技术产业化”项目追加投资的议案》，同意公司使用超募资金 1,000 万元对“数字化仪相关 计收益的情况和原因 设备与软件技术产业化”项目追加投资，“数字化仪相关设备与软件技术产业化”整体项目完成时间延 （分具体项目） 期至 2013 年 6 月 30 日。 2012 年 3 月 22 日第三届董事会第二次会议审议通过了《将募集资金投资项目“全国营销平台综合体 项目可行性发生重大 系建设”变更为购建汉王南方研发中心基地大厦的议案》，同意将“全国营销平台综合体系建设”项目 变化的情况说明 剩余募集资金变更为购建汉王南方研发中心基地大厦，并经 2012 年 4 月 17 日汉王科技股份有限公 司 2012 年度股东大会审议通过。 适用 超募资金的金额、用途 根据 2010 年 8 月 20 日第二届董事会第九次会议决议，使用超募资金 4,900 万元对汉王制造进行增 及使用进展情况 资，截至 2016 年 12 月 31 日，汉王制造已提取使用 4,049.46 万元。截至 2016 年 12 月 31 日，累计 使用超募资金 76,049.46 万元。 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 不适用 募集资金投资项目实 施方式调整情况 适用 2009 年第二届董事会第五次会议、第三次临时股东大会审议通过的发行方案中，同意募集资金到位 募集资金投资项目先 后，对公司已用自有资金对部分募投项目进行的先期投资，予以置换。根据第二届董事会第七次会 期投入及置换情况 议决议，使用募集资金 12,739.45 万元置换预先投入募投项目的同等金额的自有资金。本年度本公司 不存在募集资金预先投入资金情况。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 适用 “汉王多语种多平台文字识别软件系统及产品”项目完成开发目标，达到投产状态，累计使用募集资 金 2,153.90 万元，项目剩余金额为 2,846.10 万元。公司在项目实施过程中利用和改造已有设备和软 件，根据实际需要自行采集了部分样本数据库和语料库，减少了设备采购和软件外购支出，导致该 项目实施出现募集资 项目资金结余。2011 年 10 月 26 日第二届董事会第十九次会议审议通过将剩余 2,846.10 万元变更为 金结余的金额及原因 永久补充流动资金。 “数字化仪相关设备与软件技术产业化”项目累计使用募集资金 6,486.4 万元， 项目剩余金额为 313.6 万元。公司在项目进行过程中从项目的实际情况出发，本着合理、节约的原 则谨慎使用募集资金，加强费用控制、监督和管理，节约了一部分资金，导致该项目资金结余。2015 年 2 月 13 日第三届董事会第二十五次会议审议通过将剩余 313.6 万元归还超募资金。报告期内未发 生相关情形。 尚未使用的募集资金 截至 2016 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金余额为 11,029.49 万元，其中，利息扣除手续费后净 用途及去向 额 4,431.41 万元。尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户中。 募集资金使用及披露 无。 26 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 中存在的问题或其他 情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 汉王制造有 子公司 制造业 179,000,000.00 449,985,095.74 -60,170,754.55 80,981,665.39 -9,369,524.93 -9,480,702.15 限公司 南京汉王文 化发展有限 子公司 信息服务业 5,000,000.00 1,325,744.95 518,069.83 3,229,055.71 1,047,438.60 1,047,438.60 公司 北京汉王国 计算机应用 粹科技有限 子公司 10,000,000.00 85,797,994.69 -154,219,454.57 89,758,259.31 7,981,714.83 12,184,394.90 服务业 责任公司 北京汉王智 计算机应用 学科技有限 子公司 50,000,000.00 23,754,495.50 20,956,334.07 26,774,085.02 790,781.80 1,083,245.63 服务业 公司 北京汉王智 计算机应用 远科技有限 子公司 22,220,000.00 67,383,319.34 55,613,492.96 72,332,254.75 9,780,869.32 14,563,352.12 服务业 公司 北京汉王鹏 计算机应用 泰科技有限 子公司 11,110,000.00 47,726,881.69 23,357,687.20 61,383,551.16 4,808,832.75 11,171,414.15 服务业 公司 27 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 北京汉王数 字科技有限 子公司 信息服务业 11,110,000.00 39,390,961.52 29,736,933.25 34,008,283.12 11,077,006.88 9,777,951.45 公司 北京汉王蓝 计算机应用 天科技有限 子公司 22,220,000.00 36,138,061.40 26,432,069.00 35,900,318.42 5,852,594.39 6,527,635.43 服务业 公司 河北汉王精 品电子产品 子公司 制造业 10,000,000.00 14,848,397.50 5,998,716.68 11,662,037.20 -1,935,678.55 -1,934,090.65 制造有限公 司 北京汉王容 笔科技有限 子公司 信息服务业 10,000,000.00 9,639,647.22 7,684,597.43 2,460,451.35 -2,315,402.65 -2,315,402.57 公司 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 北京汉王容笔科技有限公司 设立 电容笔业务独立运营 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 一、2016年经营情况回顾与分析 2016年，公司根据年度计划，主要在以下几个方面展开： 1、员工激励方面：报告期内，公司推出限制性股票计划，员工通过限制性股票计划持有上市公司股票后，更关注公司 的经营，资本收益与经营业绩的相关度，让员工工作的主动性得到提升，主人翁意识和参与意识不断加强。报告期内，公司 继续调动各子公司管理层经营的积极性，从机制上保障激励与约束体系建设；同时从资金、资源调配、人员培训等方面发挥 协同效益，支持子公司业务及重要项目的推进，促进子公司业务发展，实现共赢。 2、产品方面：报告期内，陆续推出蓝牙速录笔T100印象笔记版、海外扫读笔、低成本电纸书阅+、霾表C1 、霾表D1、 霾表U1、蓝天1号智能空气净化器等新产品，保持公司在不同方向的品牌竞争力。另外，多项行业应用方案取得进展，人脸 考勤云平台进一步成熟，人脸识别模组全线进入对讲门铃行业；多国语手写识别技术在车载导航领域取得进展；汉王霾表系 列产品及PM2.5空气质量检测模组产品，市场反应良好；电子签批产品在国内和国际市场均保持一定增长。 3、研发方面：保证重点研发项目的投入；在生物特征识别方面，基于深度学习的红外人脸识别算法取得突破，人脸识 别考勤门禁机的单机识别容量达到万人量级；智能硬件往云+端方面发展；主动电容笔积极参与USI全球标准的制定，完成 同多个电容芯片厂商的技术对接，研发成功兼容微软协议的电容笔，研发成功支持21-70寸触控屏的主动电容笔方案；大尺 寸液晶屏电磁触控技术开发，获得客户认可；日韩文整句手写识别取得突破，中日韩多字叠写识别率大幅提高，达到应用水 平；基于深度学习技术的OCR识别算法持续提升，古籍满文识别取得巨大进展；空气质量净化方面，推出了智能空气净化 器。 4、销售模式革新，激发现有业务能量。除渠道、行业、电商等商业模式外，公司结合移动互联信息时代的特点，不断 28 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 探索新的商业推广模式，推动公司稳步、健康、持续发展。 5、管理方面：公司加强集团预算管控、流程审计、风险管控、资金管理等工作，提升集团管控能力，促进集团的规范 管理与风险控制；建立内部阿米巴单元（子公司），形成合伙人制度，充分调动积极性；加强核心团队及梯队建设，开展专 业培训和学习，提升团队竞争力；推动企业文化建设，增强员工对企业发展及其文化的认同，利用新媒体等多种方式，推进 汉王品牌建设，提升企业知名度和社会影响力。 6、资本运作方面：收购北京影研创新科技发展有限公司60%股权、新设孙公司深圳汉王鹏泰科技有限公司、新设孙公 司武汉汉王大数据技术有限公司，通过多种资本整合方式服务未来战略；其中公司收购的影研科技是业内领先的致力于文档 信息化的服务提供商，业务方位涵盖文档信息化应用及内容解决方案咨询，软件开发与集成服务以及文档业务流程外包服务 等；此次收购将扩大公司在文档信息化领域的市场份额，巩固公司在该领域的领先地位。 二、公司的发展战略 企业的发展战略未发生重大变化。 公司的长期发展战略是秉承“专注成就精彩，创新引领未来”的核心经营理念，依托核心技术，以市场和用户为导向，不 断深化以模式识别为核心的智能交互技术，开发高附加值产品，建构强大的销售渠道，致力于成为世界一流的智能交互技术、 产品与服务提供商，并在人工智能产业中寻求发展与突破。 公司未来5年的发展战略是继续推行和深化合伙人体制、板块化经营，专注于文字识别、人脸及生物特征识别、图像识 别、轨迹输入、自然语言理解、数据挖掘、智能空气质量检测与净化、云计算等几大方向，开展产品销售、技术授权、技术 服务、行业应用等业务，积极开拓技术与产品在移动互联、教育、金融、安防、汽车、机器人、环保、智慧城市、智能办公、 智能家居、大健康等多行业的跨领域应用。 三、2017年经营计划 公司将带领各子公司继续围绕战略目标和经营计划，在2017年主要做好以下几方面工作： 1、各业务板块，将继续按照既定的业绩计划，按年度预算进行控制，力争实现年初制定的业绩计划。 2、集团将坚持和深化事业合伙人制度，结合过程中遇到的实际情况，调整和探索新的方案与路径；继续加强母子公司 管理，促进集团的规范管理与风险控制。 3、内部孵化和外部拓展相结合，支持应用业务落地与执行，多形式、多方案，在资金、资源调配、市场整合等方面， 鼓励和刺激团队，推动业务快速成长。 4、研发创新，拓展核心技术新的应用范围。除优化已有的技术应用外，继续围绕技术应用需求，开展研发立项工作， 紧跟技术发展趋势，保持技术创新、领先与前瞻性；深入行业客户，寻找技术与行业应用的契合点，结合公司多种核心技术 优势，根据不同用户的特点，有针对性的设计综合技术解决方案；在移动互联和人工智能的大潮中，与时俱进，把握趋势， 推进现有业务与技术向移动互联、人工智能领域延伸的应用研究与探索工作。 在文字识别方面，继续提高多国语言手写识别技术在车载设备上的识别率和适应性，同时面向C端市场研发新的云+端产 品品类，如智能笔、智能台灯等，为用户提供产品的同时提供智能云服务；在生物特征识别方面，将深度学习与汉王核心识 别技术相结合，研发适用于嵌入式设备的深度学习人脸识别升级算法；在轨迹输入方面，电磁模组和电容笔向大尺寸触控一 体机拓展；在文档信息化服务方面，拓展到数据挖掘、大数据应用等新兴应用领域；在智能空气质量检测与净化方面，向物 联网家电方向拓展。 5、转变营销观念，以更积极的态度推进销售模式革新。除渠道、行业、电商等商业模式外，公司将结合移动互联信息 时代的特点，尝试新的商业推广模式，推动公司稳步、健康、持续发展。 四、风险分析 1、集团管控的风险 公司推行母子公司集团化管理模式，若集团管控出现问题将导致经营、战略风险的发生，影响集团经营与生存。此类 风险主要表现在战略机会丢失风险、流程风险、财务风险、授权风险、技术风险、廉洁风险等方面。 公司将不断强化集团管控能力，做好各业务板块间的资源共享、资金调度、预算管理、抗风险管理等工作，将通过加 强内部管理及风险管理体系来实现集团化管控要求，避免相关风险的发生。 2、市场竞争加剧的风险 公司主营产品市场属于高度竞争市场，市场需求形势及模式转换迅速，尽管公司在国内市场保持竞争优势地位，但仍 29 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 面临各类企业及可替代产品的激烈竞争。 公司将继续专注于业务领域，紧抓市场的需求变化，加强前沿技术的研究投入积极推出新产品；控制产品成本，使产 品更加具有竞争力；给用户提供产品的同时提供服务，增强用户的粘性。 3、技术开发及技术成果转化风险 公司在技术研发方面的投入一直在同行业中保持领先地位，若公司的研发失败或者偏离市场需求，或者开发进度拖延， 产品成本居高不下，都将丧失部分已有的市场份额，也将使公司面临竞争力下降和发展速度放缓的风险。 公司将加大市场调研力度，优化产品规划，使之同市场接轨更加紧密；加强研发管理人员培训，更好的执行研发项目 管理制度，控制项目进度，建立相应的考核激励制度；把控技术预研项目的预算总额度，控制新技术和新产品带来的风险。 4、人力资源风险 高新技术企业一般都面临人员流动大、知识结构更新快的问题，行业内的市场竞争也越来越体现为对高素质人才的竞 争，如果公司发生核心骨干人员大规模流失现象，将对公司生产经营带来一定影响。 为保持公司核心团队稳定，公司将优化薪酬和福利体系，建立合理的业务评价级别和对应的绩效奖励制度及激励制度； 建立公平的竞争晋升机制；提供全面、完善的培训计划；创造开放、协作的工作环境和提倡“专注、创新”的企业文化来吸引、 培养人才。 十、接待调研、沟通、采访等活动 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 03 月 02 日 实地调研 机构 公司主要业务 2016 年 03 月 28 日 实地调研 机构 各业务发展情况及主要方向 2016 年 04 月 08 日 实地调研 机构 各业务发展情况及部分业绩变动原因 2016 年 04 月 25 日 实地调研 机构 公司业务方向 2016 年 04 月 28 日 实地调研 机构 公司业务方向及战略 2016 年 05 月 10 日 实地调研 机构 公司主要业务发展情况 2016 年 07 月 07 日 实地调研 机构 公司主要业务及业绩预测 2016 年 08 月 24 日 实地调研 机构 各业务发展情况和战略等 2016 年 11 月 10 日 实地调研 机构 公司主要业务情况及发展方向 30 汉王科技股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 截至2016年12月31日，公司累计可供股东分配的利润为负，根据《公