政务处理

2016 年年度报告 公司代码：600838 公司简称：上海九百 上海九百股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、公司负责人许騂、主管会计工作负责人尹锡山及会计机构负责人（会计主管人员）蒋雪皓声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经立信会计师事务所<特殊普通合伙>信会师报字[2017]第 ZA13325 号审计报告确认：公司本 年度归属于上市公司股东的净利润 182,933,828.49 元（合并报表），加上年初未分配利润 188,154,363.38 元，扣除本年度分配的 2015 年度利润 28,061,738.67 元，本年度提取法定盈余 公积 19,942,608.39 元，因此，本年度可供上市公司股东分配的利润为 323,083,844.81 元。 本着积极回报股东，培育长期投资者，利于公司长远发展的原则，公司董事会拟定 2016 年度 利润分配预案为：以 2016 年末公司总股本 400,881,981 股为基数，向全体股东按每 10 股派发现 金红利 1.37 元（含税），共计派发现金红利 54,920,831.40 元。本次利润分配后的未分配利润余 额 268,163,013.41 元结转至下一年度。本年度不进行资本公积金转增股本。 上述利润分配预案尚需经公司 2016 年度股东大会审议批准。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺， 敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、重大风险提示 公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分 析”中“关于公司未来发展的讨论与分析”的内容。 十、其他 □适用 √不适用 1 / 123 2016 年年度报告 目录 第一节 释义 ………………………………………………………. 3 第二节 公司简介和主要财务指标 ……………………………………….. 4 第三节 公司业务概要 ……………………………………………….. 7 第四节 经营情况讨论与分析 …………………………………………… 8 第五节 重要事项 ………………………………………………….. 15 第六节 普通股股份变动及股东情况 …………………………………….. 22 第七节 优先股相关情况……………………………………………… 26 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………. 27 第九节 公司治理 ………………………………………………….. 33 第十节 公司债券相关情况……………………………………………. 35 第十一节 财务报告 ………………………………………………….. 36 第十二节 备查文件目录 ……………………………………………… 123 2 / 123 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 上海九百、九百股份、公司、本公司 指 上海九百股份有限公司 控股股东、九百集团 指 上海九百（集团）有限公司 正章洗染、正章公司 指 上海正章洗染有限公司 九百中糖 指 上海九百中糖酒业有限公司 久光百货 指 上海久光百货有限公司 海鼎信息 指 上海海鼎信息工程股份有限公司 《公司章程》 指 《上海九百股份有限公司章程》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《股票上市规则》 指 《上海证券交易所股票上市规则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上海证监局 指 中国证券监督管理委员会上海监管局 上交所、交易所 指 上海证券交易所 本报告期、报告期内 指 2016 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 3 / 123 2016 年年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 上海九百股份有限公司 公司的中文简称 上海九百 公司的外文名称 Shanghai Join Buy Co.,Ltd. 公司的外文名称缩写 SHJB 公司的法定代表人 许騂 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 姓名 张敏 联系地址 上海市常德路940号 电话 021-62729898*838、62569866 传真 021-62569821 电子信箱 shjb838@sina.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 上海市愚园路300号6楼D室 公司注册地址的邮政编码 200040 公司办公地址 上海市常德路940号 公司办公地址的邮政编码 200040 公司网址 www.shjb600838.com 电子信箱 shjb838@sina.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 上海九百 600838 第九百货 六、 其他相关资料 名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师事务所（境内） 办公地址 上海市南京东路 61 号新黄浦金融大厦 4 楼 签字会计师姓名 张勇、花正红 4 / 123 2016 年年度报告 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元 币种：人民币 本期比上年同期 主要会计数据 2016年 2015年 2014年 增减(%) 营业收入 89,978,017.29 90,642,607.97 -0.73 109,779,470.81 归属于上市公司股东的净利润 182,933,828.49 92,303,883.45 98.19 43,976,302.83 归属于上市公司股东的扣除非经常性 90,061,311.71 78,171,432.44 15.21 27,623,546.78 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -5,655,699.55 -6,740,944.31 不适用 -3,016,525.48 本期末比上年同期 2016年末 2015年末 2014年末 末增减（%） 归属于上市公司股东的净资产 1,243,769,781.81 1,151,465,246.48 8.02 754,275,138.18 总资产 1,470,382,223.01 1,448,077,918.64 1.54 998,006,195.38 (二)主要财务指标 主要财务指标 2016年 2015年 本期比上年同期增减(%) 2014年 基本每股收益（元／股） 0.4563 0.2303 98.13 0.1097 稀释每股收益（元／股） 0.4563 0.2303 98.13 0.1097 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.2247 0.1950 15.23 0.0689 加权平均净资产收益率（%） 15.04 10.35 增加4.69个百分点 5.95 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 7.40 8.77 减少1.37个百分点 3.74 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用 □不适用 2016 年，公司实现归属于上市公司股东的净利润 18,293.38 万元，较去年同期 9,230.39 万 元增加 9,062.99 万元，同比增长 98.19%，主要原因系报告期内公司向上海万达网络金融服务有 限公司转让上海海鼎信息工程股份有限公司部分股权，取得投资收益 9,230.01 万元。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (三)境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 5 / 123 2016 年年度报告 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 20,703,402.14 18,426,566.10 15,053,596.55 35,794,452.50 归属于上市公司股东的净利润 17,861,947.70 124,464,950.03 19,135,772.48 21,471,158.28 归属于上市公司股东的扣除非经 17,872,371.51 27,991,778.79 19,166,440.17 25,030,721.24 常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -8,804,836.16 5,588,207.27 -8,521,084.24 6,082,013.58 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注 非经常性损益项目 2016 年金额 （如适 2015 年金额 2014 年金额 用） 非流动资产处置损益 91,657,726.49 200,775.94 2,380,202.12 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 3,000,000.00 3,000,000.00 或定量持续享受的政府补助除外 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 11,229,433.78 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的 7,903,312.57 公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 9,500,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -151,522.83 3,028,362.50 -256,879.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -3,674,146.71 所得税影响额 -4,459,540.17 合计 92,872,516.78 14,132,451.01 16,352,756.05 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 对当期利润的 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 影响金额 可供出售金融资产 483,413,148.33 400,000,028.55 -83,413,119.78 合计 483,413,148.33 400,000,028.55 -83,413,119.78 十二、 其他 □适用 √不适用 6 / 123 2016 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 上海九百股份有限公司前身为创建于 1939 年的百乐商场。1966 年 12 月，经上海市百货公司 批准定名为上海市第九百货商店。1993 年 10 月，经上海市人民政府财贸办公室沪府财贸（93） 第 318 号和上海市证券管理办公室沪证办 1993（122）号批准，以募集方式设立上海市第九百货 商店股份有限公司，并向社会公开发行股票。1994 年 2 月 24 日，公司股票在上海证券交易所上 市。1999 年 6 月 29 日，公司更名为上海九百股份有限公司。 公司依托静安区位优势，经过二十多年的运作和积累，目前已经发展成为涉及洗涤化工产品 生产销售及洗染服务、酒类产品批发、商业物业投资租赁管理、股权投资管理等多种业态的综合 性企业。 公司所从事的主要业务和经营模式：一是全资子公司“上海正章洗染有限公司”的洗涤化工 产品生产与销售、衣物和纺织品的洗染、熨烫、染色、织补及皮革类制品护理等经营服务；二是 全资子公司“上海九百中糖酒业有限公司”的酒类产品批发销售；三是出租公司自有和拥有长期 使用权的商业物业取得租金收益。 公司参股投资的商贸零售企业“上海久光百货有限公司”由于地理位置优越，交通便利，且 定位于中高端客户群，因此，遭受电商网购的冲击相对较小，经营业绩持续稳中有升，长期以来 为公司贡献了较稳定且丰厚的投资收益和现金流，已成为公司利润的主要来源。 报告期内，公司的主营业务和经营模式未发生变化。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 2016 年 2 月 4 日，公司召开了第八届董事会第二次会议，审议并通过了《关于拟转让本公司 持有的上海海鼎信息工程股份有限公司部分股权的议案》的决议，即：公司拟以人民币 10,568.82 万元的价格，向上海万达网络金融服务有限公司（以下简称“万达金服”）转让上海海鼎信息工程 股份有限公司 522.1 万股股权。2016 年 4 月 15 日，公司召开了 2016 年度第一次临时股东大会， 审议并通过了上述股权转让事项。报告期内，公司已收到万达金服支付的本次股权转让款人民币 10,568.82 万元，并已完成了股权交割等手续。本次交易公司取得投资收益 9,230.01 万元，本次 股权转让完成后，公司仍持有海鼎信息 200 万股股权。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 报告期内，公司核心竞争力与前期相比未发生重大变化，也没有对公司产生重大影响的情况 发生。公司各业态根据行业经营特点，继续强化优势、弥补短板、稳健经营、提升实力，积极、 稳妥地推进各项经营业务的有效开展。 7 / 123 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 2016 年，中国经济处于潜在增长下移、结构调整和深层次改革的叠加阶段，经济增速不断放 缓，下行压力仍然巨大，结构性矛盾较突出，经济运行虽继续保持了总体平稳、稳中有进的发展 态势，但仍然存在特有的复杂性和不确定性因素。面对复杂多变的内外部环境和中国经济发展态 势，公司管理层在董事会领导下，主动适应结构化调整和发展转型的新常态，以健康积极的心态 和迎难而上的勇气，从“盘活资产资源，改善经营结构，强化内控管理，持续降本增效”等重点 工作着手，通过采取一系列有效措施，扎实推进各项工作，不断提升资本实力和管理水平，实现 了生产经营的平稳发展。 报告期内，公司主要开展了以下几方面工作： ㈠抓实困难企业减亏，推进主营业务补短板 作为九百股份主营业务重要组成部分的实体子公司—上海正章洗染有限公司面对整体消费需 求下降、运营成本上升、市场竞争加剧、盈利能力弱化等诸多不利因素，主动作为，积极布局， 迎难而上，在详细核对经营数据的前提下，通过调整化工产品销售布局、关闭经营不善的洗衣门 店、探索电商销售渠道等举措，进一步推动市场销售和经营管理调整升级，着力提升业务拓展能 力和盈利能力。正章公司已连续两年实现经营性减亏。 ㈡处置长期股权投资，实现股东利益最大化 今年年初，九百股份长期股权投资企业—上海海鼎信息工程股份有限公司由于自身发展遭遇 瓶颈，难以在日趋激烈的市场竞争中有所作为，意欲引进战略投资者、借力 IT 大伽谋求企业新的 发展。通过多轮商谈、议价、比较后，海鼎信息大股东最终选定了向上海万达网络金融服务有限 公司转让部分股权的意向。本公司经八届二次董事会和 2016 年度第一次临时股东大会批准，最终 以人民币 10568.82 万元的交易价格，向万达金服转让了海鼎信息 522.1 万股股权。本次股权转让 完成后，本公司仍持有海鼎信息 200 万股股权，占海鼎信息总股本的 5.9538%。 ㈢清理历史遗留问题，力争公司损失降到最低 本公司曾在 2003 年 5 月与上海三境贸易有限公司签订了出口代理协议，之后因外商 PSTEX GROUP.INC.NY 逾期未付货款，导致国内数家供货商向静安法院起诉本公司，并要求本公司直接赔 付出口货款，本公司只得先行向上述供货商赔付了货款人民币 12,174,914 元。 为了追回损失公司启动了法律诉讼程序。在此宗进出口纠纷案中，本公司总计赔付了人民币 12,174,914 元，先后获得了三份独立的判决，虽历时十多年追讨但终因各种原因未能获偿债权， 直至 2016 年 4 月案件有了新的进展。为了能尽早获偿债权，最大限度地减少公司损失，维护公司 及全体股东利益，经与三境公司自然人股东反复交涉和法院调解，并经公司八届三次董事会决议， 同意签署并执行和解方案。报告期内，公司已收到相关被执行人足额支付的现金人民币 950 万元。 ㈣抓好商业网点租赁，确保物业资产收益 积极依托静安区位优势，加强对区域商业物业的市场调研，根据市场需求对合同到期的网点 租赁户及租金进行适当调整，使公司商业网点的租金收入稳中有升，实现了物业资产的保值增值。 二、报告期内主要经营情况 2016 年，公司实现营业收入 8,997.80 万元，较去年同期 9,064.26 万元减少 66.46 万元，同 比下降 0.73%；实现归属于上市公司股东的净利润 18,293.38 万元，较去年同期 9,230.39 万元增 加 9,062.99 万元，同比增长 98.19%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 9,006.13 万元，同比上升 15.21%。 8 / 123 2016 年年度报告 (一)主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 89,978,017.29 90,642,607.97 -0.73 营业成本 47,608,566.81 45,016,251.65 5.76 销售费用 20,413,718.48 25,660,528.46 -20.45 管理费用 45,192,646.64 41,026,086.05 10.16 财务费用 2,000,464.64 6,660,959.55 -69.97 经营活动产生的现金流量净额 -5,655,699.55 -6,740,944.31 不适用 投资活动产生的现金流量净额 216,299,355.79 108,367,676.24 99.60 筹资活动产生的现金流量净额 -83,510,734.75 -71,920,698.35 不适用 财务费用变动原因说明：主要系报告期公司银行贷款减少。 投资活动产生的现金流量金额变动原因说明：主要系报告期内公司向上海万达网络金融服务有限 公司转让上海海鼎信息工程股份有限公司部分股权，取得股权转让款人民币 10,568.82 万元。 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年 分行业 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 增减（%） 增减（%） 工业 43,032,680.31 14,372,815.88 66.60 5.43 5.39 增加 0.01 个百分点 商业 25,491,545.39 23,378,073.42 8.29 5.31 11.46 减少 5.07 个百分点 其他 20,663,180.75 9,182,826.56 55.56 -3.72 -6.78 增加 1.46 个百分点 主营业务分地区情况 毛利率 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年 分地区 营业收入 营业成本 （%） 增减（%） 增减（%） 增减（%） 上海地区 76,386,830.70 42,604,159.52 44.23 6.71 12.02 减少 2.64 个百分点 上海以外 12,800,575.75 4,329,556.34 66.18 -14.08 -32.65 增加 9.93 个百分点 地区 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 □适用 √不适用 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 单位：元 分行业情况 成本构成 本期占总成本 上年同期占总 本期金额较上年 情况 分行业 本期金额 上年同期金额 项目 比例(%) 成本比例(%) 同期变动比例(%) 说明 工业 14,372,815.88 30.62 13,638,139.24 30.67 5.39 商业 23,378,073.42 49.81 20,973,889.47 47.17 11.46 其他 9,182,826.56 19.57 9,850,476.07 22.15 -6.78 9 / 123 2016 年年度报告 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 2,680.59 万元，占年度销售总额 29.79%；其中前五名客户销售额中关联 方销售额 0 万元，占年度销售总额 0 %。 前五名供应商采购额 1,751.64 万元，占年度采购总额 45.57%；其中前五名供应商采购额中 关联方采购额 0 万元，占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 变动比率（%） 销售费用 20,413,718.48 25,660,528.46 -20.45 管理费用 45,192,646.64 41,026,086.05 10.16 财务费用 2,000,464.64 6,660,959.55 -69.97 资产减值损失 -9,129,542.19 695,896.53 不适用 3. 研发投入 研发投入情况表 □适用 √不适用 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 上期金额 变动比率（%） 经营活动现金流量净额 -5,655,699.55 -6,740,944.31 不适用 投资活动现金流量净额 216,299,355.79 108,367,676.24 99.60 筹资活动现金流量净额 -83,510,734.75 -71,920,698.35 不适用 (二)非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 内容详见本报告中第三节“公司业务概要”之“二、报告期内公司主要资产发生重大变化的 说明”。 10 / 123 2016 年年度报告 (三)资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 本期期末数 上期期末数 本期期末金额 项目 本期期末数 占总资产的 上期期末数 占总资产的 较上期期末变 情况说明 名称 比例（%） 比例（%） 动比例（%） 货币 主要系报告期公司收到海鼎 245,235,521.92 16.68 118,102,600.43 8.16 107.65 资金 信息股权转让款。 预付 主要系报告期子公司预付账 2,348,453.26 0.16 771,149.38 0.05 204.54 账款 款余额增加。 短期 主要系报告期公司银行贷款 60,000,000.00 4.08 112,000,000.00 7.73 -46.43 借款 减少。 应付 主要系报告期子公司应付账 7,931,189.86 0.54 6,002,439.27 0.41 32.13 账款 款余额增加。 应交 主要系报告期公司应交企业 3,867,266.02 0.26 275,973.89 0.02 1,301.32 税金 所得税增加。 其他 主要系报告期子公司其他应 应付 11,833,831.61 0.80 24,475,793.23 1.69 -51.65 付款余额减少。 款 2. 截至报告期末主要资产受限情况 □适用 √不适用 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四)行业经营性信息分析 √适用 □不适用 零售行业经营性信息分析 1. 报告期末已开业门店分布情况 □适用 √不适用 2. 其他说明 √适用 □不适用 公司目前无自主经营商场，参股投资的零售企业“上海久光百货有限公司”因地理位置优越， 交通便利，经营业绩持续稳中有升，长期以来为公司贡献了较稳定且丰厚的投资收益和现金流， 已成为公司利润的主要来源。 (五)投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 本报告期，公司期初投资额 1,055,525,372.76 元，报告期末投资额 961,598,590.50 元，本 报告期内投资额减少 93,926,782.26 元，投资额减少幅度为 8.90%。具体详见本报告中财务报表 附注“可供出售金融资产及长期股权投资”之说明。 11 / 123 2016 年年度报告 (1) 重大的股权投资 □适用 √不适用 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 币种：人民币 单位：元 证券 证券 占该司股权 报告期所有者 会计核算 股份 最初投资成本 期末账面值 报告期损益 代码 简称 比例（%） 权益变动 科目 来源 东方 可供出售金 原始 600958 47,128,721.74 0.41 393,818,048.55 8,875,487.25 -61,426,548.57 证券 融资产 投资 百联 可供出售金 原始 600827 1,881,794.75 0.02 6,181,980.00 -1,133,291.25 股份 融资产 投资 合计 49,010,516.49 / 400,000,028.55 8,875,487.25 -62,559,839.82 / / (六)重大资产和股权出售 √适用 □不适用 内容详见本报告中第三节“公司业务概要”之“二、报告期内公司主要资产发生重大变化的 说明”。 (七)主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 币种：人民币 单位：万元 业务 注册 本公司持股 贡献的 报告期 主要子公司、参股公司 主要产品及服务 性质 资本 比例（%） 投资收益 净利润 洗涤用品销售、 上海正章洗染有限公司 工业 9,273.14 100 -1,355.00 -1,355.00 洗染服务 上海九百城市广场有限公司 服务业 商业物业管理 3500 万美元 38 3,076.85 8,096.98 上海久光百货有限公司 商业 商业零售 1200 万美元 30 8,054.50 26,848.32 (八)公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 12 / 123 2016 年年度报告 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一)行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、商贸零售业 目前，国内的零售业呈现出线上线下竞争逐步趋于均衡和相互融合的趋势，随着消费者对消 费品要求的提高、个性化需求的增加、以及社交餐饮娱乐等辅助功能的开发，使得线上线下相结 合的体验式消费和购物模式不断扩大，并且越来越受到人们青睐。实体零售企业要直面市场竞争 和自身转型带来的双重压力和挑战，化危机为契机，不断充实和延伸服务内涵，将个性化服务融 入消费者生活，不断满足其多样化需求，最终赢得市场竞争力和企业影响力。2016 年 11 月，国 务院办公厅下发的《关于推动实体零售创新转型的意见》，充分重视实体零售是商品流通的重要 基础，并且从“调整商业结构、创新发展方式、促进跨界融合”三个方面明确了实体零售创新转 型的发展方向，着力增强实体零售的核心竞争力，促进线上线下融合、多领域协同、内外贸一体 化，共同构建零售新格局。 2、洗染服务业 随着人们生活水平的不断提高，洗染业将成为社会服务业发展速度最快、有着广阔发展前景 的新锐朝阳产业之一。随着现代洗染业的发展，洗涤技术已经历了多次更新换代，由于社会的发 展和科技的进步，使越来越多的新技术、新工艺、新材料被应用于洗染业，以适应人们对洗涤越 来越高的要求。洗染业也由此逐步转化为一个跨行业、多学科、综合性的行业，所涉及到的行业 有纺织、印染、化工、服装制造、洗涤机械设备制造、旅游、皮革等，这些行业的加入一方面使 洗涤技术的科技含量得到逐步提高；另一方面也为洗涤业带来了巨大的生机和活力，大大带动了 洗染行业的发展，同时，亦可满足人们对环保越来越高的要求。 (二)公司发展战略 √适用 □不适用 公司将紧紧围绕“稳健经营、风险控制、降本增效、创新发展”的工作总基调，秉持“资本+ 品牌+创新”的发展理念，依托中央和市区两级政府的发展规划与改革要求，加快推进创新转型， 突破瓶颈惯性，激活内生动力，坚持科学发展和效益优先，全面提升经营能力和综合竞争实力， 精心打造公司目前“控股经营、参股投资、商业地产”三大业务板块，努力实现股东利益和公司 价值最大化。 (三)经营计划 √适用 □不适用 2017 年，公司将积极围绕“弥补主营短板、加快转型升级”两项核心任务，力争通过创新在 经营调整、资本运作、规模发展和体制机制改革等方面形成有效突破，解决主营短板和发展瓶颈 问题，实现稳中求进求变，为企业可持续发展提供后劲动力。 2017 年，公司将重点做好以下几方面工作： 1、采取帮扶施压双重手段，力促子公司继续减亏扭亏 对已连续两年实现经营性减亏的正章公司继续采取帮扶施压双重手段，要求他们一方面积极 面对市场竞争，调整营销策略，加强应对措施，形成良性销售渠道；另一方面，努力探索电商和 团购相结合的销售模式，适时推出新包装产品，实施新价格体系，实现营收新的增长点。同时， 着力加强门店管理，切实抓好资金回笼，不断提升产品的市场竞争力和企业创效能力。 2、探索体制机制创新，运用新模式寻求增量发展 把握“撤二建一”历史机遇，围绕新静安“一轴三带”发展战略，聚焦产业优势领域，结合 企业自身实际，主动寻找发展新资源，培育发展新机制，拓展发展新空间，积极有序地做好资本、 人才、资金等全方位的转型储备工作，早日实现“弥补主营短板，提高主营权重，寻求增量发展” 的目标。 13 / 123 2016 年年度报告 3、调整优化组织架构，实现扁平化、精细化管理 进一步梳理、整合现有资产资源，调整优化组织架构，实现扁平化、精细化管理，不断降低 管理成本，有效提升企业效益。一方面通过采取扶持、关闭、关注等不同方式，对现有子公司及 参股投资企业进行分类处置；另一方面通过调整、优化内部机构设置，合理调配、充实人员力量， 尤其是业务发展和改革创新所必需的专业岗位，为顺利完成各项改革任务和实现年度经营目标提 供强有力的人才和管理支持。 4、实施人才强企战略，打造专业化经营管理团队 加强企业各层级领导班子建设，进一步提升领导班子的凝聚力和战斗力。不断优化干部队伍 结构，完善奖惩激励机制，拓宽选人用人渠道，积极尝试经营者市场化竞聘、选聘方式，着力打 造一支“识大局、懂经营、善管理、讲诚信、守纪律”的专业化经营管理团队。 (四)可能面对的风险 √适用 □不适用 1、公司利润主要来源于从事商贸零售业的参股企业“上海久光百货有限公司”，由于受宏观 经济周期波动的影响，消费者的实际可支配收入、消费倾向、消费预期、信心指数等都将直接或 间接或阶段性地影响着商贸零售企业的经营业绩，虽然“久光百货”定位于中高端客户群，但是 国内网购平台、跨境电商、海淘代购等新兴业态的全方位冲击，也将带来一定的消费分流，零售 行业竞争态势进一步加剧。 2、受通胀压力持续影响，公司仍然面临着盈利空间缩小、刚性成本增加等严峻问题，尤其是 从事洗涤化工产品生产销售的全资子公司“正章公司”，将继续承受生产力要素价格居高不下， 成本费用压缩空间有限，营业收入和毛利率水平同时下降的巨大压力。 3、公司主营业务涉及洗涤化工产品的生产销售及洗染服务、酒类产品批发、商业物业投资租 赁管理、股权投资管理等多种业态，需要拥有相匹配的经营管理团队来适应管理需求，然而公司 目前面临骨干队伍年龄老化、专业人才缺乏与流失的管理风险。 (五)其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 14 / 123 2016 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一)现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司章程第八章财务会计制度、分配和审计、第一百五十五条规定的公司利润分配政策为： 公司可以采取现金或者股票方式分配股利。在兼顾公司发展的合理资金需求，实现公司价值提升 的同时，公司将实施积极的利润分配方案，保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司利润分配 中最近三年现金分红累计分配的利润应当不少于最近三年实现的年均可分配利润的 30%。 上海九百股份有限公司 2015 年度利润分配方案已经 2016 年 6 月 30 日召开的公司 2015 年度 股东大会审议通过，即以 2015 年末公司总股本 400,881,981 股为基数，向全体股东每 10 股派发 现金红利 0.70 元（含税），共计派发股利 28,061,738.67 元。相关股东大会决议公告已于 2016 年 7 月 1 日披露于《上海证券报》及上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)。 上述利润分配方案已于 2016 年 8 月 15 日发布实施公告，并于 2016 年 8 月 22 日实施完毕。 (二)公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 分红年度合并报 中归属于上 每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数 分红 每 10 股转 表中归属于上市 市公司普通 红股数 息数(元) 额 年度 增数（股） 公司普通股股东 股股东的净 （股） （含税） （含税） 的净利润 利润的比率 (%) 2016 年 0.00 1.37 0.00 54,920,831.40 182,933,828.49 30.02 2015 年 0.00 0.70 0.00 28,061,738.67 92,303,883.45 30.40 2014 年 0.00 0.33 0.00 13,229,105.37 43,976,302.83 30.08 (三)以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 是否 是否 如未能及时履 如未能及 承诺 承诺 承诺 承诺时间 有履 及时 行应说明未完 时履行应 承诺方 背景 类型 内容 及期限 行期 严格 成履行的具体 说明下一 限 履行 原因 步计划 其他对 在未来十二个月内不减持 公司中 上海九百 自 2015 年 7 月 本公司股份，以实际行动 小股东 其他 （集团） 10 日起的 12 个 是 是 — — 维护资本市场稳定，保护 所作的 有限公司 月内。 投资者合法权益。 承诺 15 / 123 2016 年年度报告 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三)与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 (四)其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：万元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 60 境内会计师事务所审计年限 23 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 20 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一)导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二)公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 16 / 123 2016 年年度报告 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一)诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 □适用 √不适用 (二)临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 □适用 √不适用 (三)其他说明 √适用 □不适用 本公司曾在 2003 年 5 月与上海三境贸易有限公司签订了出口代理协议，之后因外商 PSTEX GROUP.INC.NY 逾期未付货款，导致国内数家供货商向静安法院起诉本公司，并要求本公司直接赔 付出口货款，本公司只得先行向上述供货商赔付了货款人民币 12,174,914 元。 为了追回损失公司启动了法律诉讼程序。在此宗进出口纠纷案中，本公司总计赔付了人民币 12,174,914 元，先后获得了三份独立的判决，虽历时十多年追讨但终因各种原因未能获偿债权， 直至 2016 年 4 月案件有了新的进展。为了能尽早获偿债权，最大限度地减少公司损失，维护公司 及全体股东利益，经与三境公司自然人股东反复交涉和法院调解，并经公司八届三次董事会决议， 同意签署并执行和解方案。报告期内，公司已收到相关被执行人足额支付的现金人民币 950 万元。 此后公司仍可按照美国法院判决，继续向美国 PSTEX 公司追偿本公司未获清偿的差额部分债权。 涉及本诉讼案件和交易事项的相关内容详见公司披露于 2016 年 7 月 1 日《上海证券报》和 上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的临时公告。 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及公司控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的 债务到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 □适用 √不适用 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 17 / 123 2016 年年度报告 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用 其他激励措施 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一)与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 交易价格 占同类 关联 关联 关联 与市场参 关联 关联 关联交易 关联交易 关联交易 交易金 交易 市场 交易 交易 考价格差 交易方 关系 内容 定价原则 金额 额的比 结算 价格 类型 价格 异较大的 例(%) 方式 原因 按照同类 上海九百 母公 其它 租赁万航渡路4-24号房产 地区可比 （集团） 260,809.20 现金 司 流出 支付租金260,809.20元 交易价格 有限公司 协商确定 按照同类 上海奇乐 其他 租赁新闸路1730弄6号101 其它 地区可比 经贸有限 关联 室、8号103室房产支付租 46,600.00 现金 流出 交易价格 公司 人 金46,600.00元 协商确定 合计 / / 307,409.20 / / / (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 18 / 123 2016 年年度报告 (三)共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四)关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 关联方向上市公司 向关联方提供资金 关联方 关联关系 提供资金 期初余额 发生额 期末余额 期初余额 发生额 期末余额 上海奇乐经贸有限公司 其他关联人 1,353,400.00 1,353,400.00 武汉正章消毒用品有限公司 联营公司 937,540.00 937,540.00 合计 937,540.00 1,353,400.00 2,290,940.00 关联债权债务形成原因 子公司经营业务形成 关联债权债务对公司的影响 当期未有影响 (五)其他 □适用 √不适用 19 / 123 2016 年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 (一)托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二)担保情况 □适用 √不适用 (三)委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 □适用 √不适用 2、 委托贷款情况 □适用 √不适用 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四)其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 √适用 □不适用 报告期内，经公司八届二次董事会和 2016 年度第一次临时股东大会批准，本公司向上海万达 网络金融服务有限公司（以下简称“万达金服”）转让海鼎信息 522.10 万股股权；同时，向万达 金服承诺：“海鼎信息 2016 年度和 2017 年度实现净利润数分别不低于人民币 2500 万元和 3000 万元，否则公司需承担按原持股比例 23.20 %补足万达金服差额部分利润”。之后相关各方于 2016 年 6 月签署补充协议，将上述承诺事项修改为：“海鼎信息 2016 年度和 2017 年度实现净利润数分 别不低于人民币 1500 万元和 1000 万元”。根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师 报字（2017）ZA50230 号审计报告， 2016 年度海鼎信息净利润为 1,634.85 万元，完成 2016 年的 业绩承诺。 20 / 123 2016 年年度报告 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一)上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二)社会责任工作情况 □适用 √不适用 (三)属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四)其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 (一)转债发行情况 □适用 √不适用 (二)报告期转债持有人及担保人情况 □适用 √不适用 (三)报告期转债变动情况 □适用 √不适用 报告期转债累计转股情况 □适用 √不适用 (四)转股价格历次调整情况 □适用 √不适用 (五)公司的负债情况、资信变化情况及在未来年度还债的现金安排 □适用 √不适用 (六)转债其他情况说明 □适用 √不适用 21 / 123 2016 年年度报告 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 2、 普通股股份变动情况说明 □适用 √不适用 3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有） □适用 √不适用 4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容 □适用 √不适用 限售股份变动情况 □适用 √不适用 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）： □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、股东和实际控制人情况 (一)股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 60,224 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 63,790 22 / 123 2016 年年度报告 (二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结 股东名称 报告期内 期末持股 比例 限售条 情况 股东 （全称） 增减 数量 (%) 件股份 股份 性质 数量 数量 状态 上海九百(集团)有限公司 0 78,540,608 19.59 无 国有法人 上海市静安区土地开发控 0 19,678,278 4.91 未知 国有法人 股（集团）有限公司 上海锦迪城市建设开发有 0 8,106,107 2.02 未知 国有法人 限公司 百联集团有限公司 0 7,366,330 1.84 未知 未知 陈哲育 1,421,360 3,421,443 0.85 未知 未知 李巧珍 未知 2,200,000 0.55 未知 未知 重庆国际信托股份有限公 0 司－兴国 1 号集合资金信 1,636,924 0.41 未知 未知 托计划 中国工商银行股份有限公 未知 司－中证上海国企交易型 1,319,454 0.33 未知 未知 开放式指数证券投资基金 陈紫缘 未知 1,149,000 0.29 未知 未知 叶伟锋 未知 1,111,100 0.28 未知 未知 前十名无限售条件股东持股情况 持有无限售条件 股份种类及数量 股东名称 流通股的数量 种类 数量 上海九百(集团)有限公司 78,540,608 人民币普通股 78,540,608 上海市静安区土地开发控 19,678,278 人民币普通股 19,678,278 股（集团）有限公司 上海锦迪城市建设开发有 8,106,107 人民币普通股 8,106,107 限公司 百联集团有限公司 7,366,330 人民币普通股 7,366,330 陈哲育 3,421,443 人民币普通股 3,421,443 李巧珍 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 重庆国际信托股份有限公 司－兴国 1 号集合资金信 1,636,924 人民币普通股 1,636,924 托计划 中国工商银行股份有限公 司－中证上海国企交易型 1,319,454 人民币普通股 1,319,454 开放式指数证券投资基金 陈紫缘 1,149,000 人民币普通股 1,149,000 叶伟锋 1,111,100 人民币普通股 1,111,100 本公司前三大股东同受上海市静安区国有资产监督管理委员会控制， 上述股东关联关系或一致 公司未知其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市公司股东持 行动的说明 股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 前十名有限售条件股东持股数量及限售条件 □适用 √不适用 23 / 123 2016 年年度报告 (三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前 10 名股东 □适用 √不适用 三、控股股东及实际控制人情况 (一)控股股东情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海九百（集团）有限公司 单位负责人或法定代表人 许 騂 成立日期 1996 年 5 月 28 日 主要经营业务 国内贸易（除专项规定）、实业投资、服装加工、贸易咨询。 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在控股股东情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内控股股东变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 (二)实际控制人情况 1 法人 √适用 □不适用 名称 上海静安区国有资产监督管理委员会 单位负责人或法定代表人 戴俊 依照《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产监督管理 暂行条例》等法律、法规，经上海市静安区人民政府授权代 主要经营业务 表上海市静安区人民政府履行出资人职责，负责监管静安区 区属国有资产，行使对所属国有资产监督管理和经营的权 利，以维护国有资产出资人权益，实现国有资产的保值增值。 24 / 123 2016 年年度报告 2 自然人 □适用 √不适用 3 公司不存在实际控制人情况的特别说明 □适用 √不适用 4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期 □适用 √不适用 5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 √适用 □不适用 6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用 √不适用 (三)控股股东及实际控制人其他情况介绍 □适用 √不适用 三、 其他持股在百分之十以上的法人股东 □适用 √不适用 四、 股份限制减持情况说明 □适用√不适用 25 / 123 2016 年年度报告 第七节 优先股相关情况 □适用 √不适用 26 / 123 2016 年年度报告 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、持股变动情况及报酬情况 (一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况 √适用 □不适用 单位：股 年度内 报告期内从 是否在公司 性 年 年初持 年末持 股份增 增减变 公司获得的 姓名 职务(注) 任期起始日期 任期终止日期 关联方获取 别 龄 股数 股数 减变动 动原因 税前报酬总 报酬 量 额（万元） 许 騂 董事长 男 46 2015 年 9 月 8 日 2018 年 9 月 7 日 是 顾宏宇 董事 男 42 2015 年 9 月 8 日 2017 年 1 月 23 日 是 董事 2013 年 6 月 16 日 戴 天 男 43 2018 年 9 月 7 日 37.14 否 总经理 2015 年 6 月 10 日 董事 徐群飞 男 58 1997 年 5 月 19 日 2018 年 9 月 7 日 40,784 40,784 30 否 副总经理 尹传定 董事 男 58 2008 年 6 月 26 日 2018 年 9 月 7 日 是 董事 2014 年 6 月 27 日 张 敏 女 49 2018 年 9 月 7 日 28.25 否 董事会秘书 2011 年 3 月 18 日 谢荣兴 独立董事 男 66 2015 年 6 月 25 日 2018 年 9 月 7 日 8 否 汪龙生 独立董事 男 64 2015 年 9 月 8 日 2018 年 9 月 7 日 8 否 竹 民 独立董事 男 52 2016 年 6 月 30 日 2018 年 9 月 7 日 4 否 吴德明 监事会主席 男 58 2013 年 8 月 16 日 2018 年 9 月 7 日 30 否 陈 韬 监事 男 40 2012 年 8 月 16 日 2018 年 9 月 7 日 是 蒋雪皓 职工监事 男 42 2015 年 9 月 8 日 2018 年 9 月 7 日 18.27 否 副总经理 2016 年 12 月 5 日 尹锡山 男 53 2018 年 9 月 7 日 28.25 否 财务总监 2006 年 6 月 28 日 卓 越 原独立董事 男 46 2010 年 6 月 22 日 2016 年 6 月 30 日 6 否 （离任） 合计 / / / / / 40,784 40,784 / 197.91 / 27 / 123 2016 年年度报告 姓名 主要工作经历 现任本公司董事长、党委书记，上海九百（集团）有限公司董事长、党委书记。曾任上海九百股份有限公司党委委员、总经理；上海 许 騂 九百（集团）有限公司副董事长、党委副书记（主持工作）、总经理。 戴 天 现任本公司董事、党委副书记、总经理。曾任上海百乐门大酒店副总经理；上海九百（集团）有限公司资金财务部经理。 徐群飞 现任本公司董事、党委委员、副总经理。 尹传定 现任本公司董事，上海九百（集团）有限公司监事、副总会计师。 张 敏 现任本公司董事、党委副书记、纪委书记、工会主席、董事会秘书。 现任本公司独立董事，九汇律师事务所律师。曾任君安证券副总裁、董事、董事会风控主席，国泰君安证券总经济师、投资管理公司 谢荣兴 副董事长，国联安基金管理公司督察长。 现任本公司独立董事，上海置信电气股份有限公司副董事长。曾任上海友谊百货有限公司董事长，好美家装潢建材有限公司董事长， 汪龙生 百联西郊购物中心有限公司董事长，联华超市股份有限公司监事长，上海友谊集团股份有限公司董事、党委书记、总经理。 现任本公司独立董事，上海市华诚律师事务所（原上海公信律师事务所）合伙人律师、专利代理人。曾任上海市专利事务所专利代理 竹 民 人、三菱重工上海事务所经理助理。 吴德明 现任本公司监事会主席。曾任上海百乐门大酒店有限公司董事长。 现任本公司监事，上海九百（集团）有限公司资金财务部经理、董监事管理中心办公室副主任。曾任上海九百（集团）有限公司财务 陈 韬 部经理助理、审计部副经理、经理。 蒋雪皓 现任本公司职工监事、资金财务部经理。曾任公司资金财务部主管、经理助理、副经理。 尹锡山 现任本公司副总经理、财务总监。 其它情况说明 √适用 □不适用 顾宏宇先生因工作变动原因，已于 2017 年 1 月 23 日辞去公司第八届董事会董事及董事会提名委员会委员职务,相关公告披露于 2017 年 1 月 24 日的 《上海证券报》及上海证券交易所网站。 (二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用 28 / 123 2016 年年度报告 二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况 (一)在股东单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 许 騂 上海九百（集团）有限公司 董事长、党委书记 顾宏宇 上海九百（集团）有限公司 副总经理（主持工作） 2017 年 1 月 尹传定 上海九百（集团）有限公司 监事、副总会计师 资金财务部经理 陈 韬 上海九百（集团）有限公司 董监事管理中心办公室副主任 (二)在其他单位任职情况 √适用 □不适用 任职人员姓名 其他单位名称 在其他单位担任的职务 任期起始日期 任期终止日期 许騂 上海九百城市广场有限公司 董事长 许騂 上海久光百货有限公司 董事 许騂 上海九百大华商城有限公司 董事长 许騂 上海烟草集团静安烟草糖酒有限公司 副董事长 许騂 上海五月花娱乐有限公司 董事长 戴天 中进汽贸上海进出口汽车贸易有限公司 董事 戴天 上海久光百货有限公司 董事 戴天 上海正章洗染有限公司 董事 戴天 上海正章洗涤用品厂有限公司 董事 戴天 上海百富网络信息技术有限公司 董事 徐群飞 上海正章洗染有限公司 董事 徐群飞 中进汽贸上海进出口汽车贸易有限公司 董事 徐群飞 上海九百中糖酒业有限公司 董事 徐群飞 上海九百电子网络有限公司 董事 尹传定 上海静安商业投资有限公司 董事长 尹传定 上海九百家居装饰商城有限公司 董事 尹传定 上海百乐门大酒店有限公司 监事长 29 / 123 2016 年年度报告 尹传定 上海立丰食品有限公司 董事 尹传定 上海烟草集团静安烟草糖酒有限公司 监事 尹传定 上海九百大华商城有限公司 监事 尹传定 上海绅士商城有限公司 监事 谢荣兴 张家港保税科技股份有限公司 独立董事 谢荣兴 上海锦江国际酒店发展股份有限公司 独立董事 谢荣兴 中房置业股份有限公司 独立董事 竹民 上海申毅投资股份有限公司 董事 陈韬 上海烟草集团静安烟草糖酒有限公司 董事 陈韬 上海静安商业投资有限公司 监事 陈韬 上海静安寺商厦 监事 陈韬 上海久数网络科技有限公司 监事 陈韬 上海百富网络信息技术有限公司 董事、总经理 陈韬 上海瑞华旅游用品有限公司 董事长 陈韬 上海绅士商城有限公司 董事 尹锡山 上海正章洗染有限公司 监事 尹锡山 上海正章洗涤用品厂有限公司 监事 尹锡山 上海九百中糖酒业有限公司 监事 尹锡山 上海九百商业发展有限公司 董事 尹锡山 上海百富网络信息技术有限公司 董事 蒋雪皓 上海九百购物中心有限公司 董事 蒋雪皓 上海百富网络信息技术有限公司 监事 在其他单位任职情况的说明 无 30 / 123 2016 年年度报告 二、董事、监事、高级管理人员报酬情况 √适用 □不适用 1、董事长、总经理的年薪按照公司 2014 年度股东大会审议批准后的区间标准执行至今； 2、股东派遣董事、监事在股东单位领薪，在公司领薪的董事、监事、高级管理人员的年薪按照公司 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 第十三次股东大会（2005 年年会）审议批准后的区间标准执行至今； 3、公司独立董事年度津贴按照公司第二十次股东大会（2012 年年会）审议批准后的标准执行至今。 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 以股东大会批准的发放标准为依据，按照年度经营指标完成情况和实绩进行年终考核后予以确定。 详见本节“一、持股变动及报酬情况（一）现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 动及报酬情况”。 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得 报告期内，在公司领薪的董事、监事、高级管理人员的年薪实际支付额合计为人民币 197.91 万元。 的报酬合计 三、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 √适用 □不适用 姓名 担任的职务 变动情形 变动原因 竹 民 独立董事 选举 新任 尹锡山 副总经理 聘任 新聘 卓 越 原独立董事 离任 任期届满 期后事项：顾宏宇先生因工作变动原因，已于 2017 年 1 月 23 日辞去公司第八届董事会董事及董事会提名委员会委员职务,相关公告披露于 2017 年 1 月 24 日的《上海证券报》及上海证券交易所网站。 四、近三年受证券监管机构处罚的情况说明 □适用 √不适用 31 / 123 2016 年年度报告 五、母公司和主要子公司的员工情况 (一)员工情况 母公司在职员工的数量 20 主要子公司在职员工的数量 238 在职员工的数量合计 258 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 2 专业构成 专业构成类别 专业构成人数 生产人员 106 销售人员 44 技术人员 30 财务人员 20 行政人员 58 合计 258 教育程度 教育程度类别 数量（人） 硕士研究生及以上学历 2 大学学历 26 大专学历 66 高中及以下学历 164 合计 258 (二)薪酬政策 √适用 □不适用 公司依据国家有关法律、法规的规定，并结合公司的实际情况制定薪酬管理制度。公司坚持 按劳分配、效率优先、兼顾公平的原则，体现薪酬的公平性、竞争性、激励性，使员工的收入同 公司经济效益、市场工资价位相适应。根据员工岗位责任、工作绩效、劳动态度、劳动技能等指 标考核确定员工的薪酬收入。以公司的经营发展为导向，充分发挥薪酬体系的激励作用，提高员 工积极性，增强职工队伍凝聚力，促进企业持续有效和谐发展。 (三)培训计划 √适用 □不适用 根据公司发展的需要和员工多样化培训的需求，分层次、分类别地开展内容丰富、形式灵活 的培训，增强教育培训的针对性和实效性，确保培训质量。以素质提升、能力培养为核心，在切 实提高岗位工作能力的基础上，注重知识水平、文化修养的提高。培训坚持自主培训为主，外部 培训为辅的原则。围绕公司的管理理念，依据公司的发展战略和经营目标，通过对员工的培训， 提高员工的工作技能、知识层次和管理素养，改善工作绩效，培养员工的归属感和责任心，进而 增强公司的综合竞争力。 (四)劳务外包情况 □适用 √不适用 六、其他 □适用 √不适用 32 / 123 2016 年年度报告 第九节 公司治理 一、公司治理相关情况说明 √适用 □不适用 公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规 则》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》等国家法律法规、规范性文件和 监管部门的相关要求，不断完善公司治理结构，健全内部控制制度，加强公司信息披露和投资者 关系管理工作，规范公司及子公司的运作。公司股东大会、董事会、监事会及经理层之间相互制 衡、各尽其责、协调运作，切实维护了广大投资者和公司的利益。公司治理的实际状况基本符合 《公司法》和中国证监会的相关规定。 本报告期内，公司严格按照《公司内幕信息知情人登记管理制度》的规定，在定期报告编制 披露、重大事项等发生时填写上市公司内幕信息知情人登记表，并按要求报送至监管部门，做好 内幕信息保密工作。 公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因 □适用 √不适用 二、股东大会情况简介 决议刊登的指定网站 会议届次 召开日期 决议刊登的披露日期 的查询索引 2016 年第一次临时股东大会 2016 年 4 月 15 日 www.sse.com.cn 2016 年 4 月 16 日 2015 年年度股东大会 2016 年 6 月 30 日 www.sse.com.cn 2016 年 7 月 1 日 股东大会情况说明 □适用 √不适用 三、董事履行职责情况 (一)董事参加董事会和股东大会的情况 参加股东大 参加董事会情况 是否 会情况 董事 独立 本年应参 以通讯方 是否连续 姓名 亲自出 委托出 缺席 出席股东大 董事 加董事会 式参加次 两次未亲自 席次数 席次数 次数 会的次数 次数 数 参加会议 许 騂 否 5 3 2 0 0 否 2 顾宏宇 否 5 3 2 0 0 否 2 戴 天 否 5 3 2 0 0 否 1 徐群飞 否 5 3 2 0 0 否 2 尹传定 否 5 3 2 0 0 否 1 张 敏 否 5 3 2 0 0 否 2 谢荣兴 是 5 3 2 0 0 否 2 汪龙生 是 5 3 2 0 0 否 2 竹 民 是 3 1 2 0 0 否 1 卓 越（离任） 是 2 2 0 0 0 否 1 连续两次未亲自出席董事会会议的说明 □适用 √不适用 33 / 123 2016 年年度报告 年内召开董事会会议次数 5 其中：现场会议次数 3 通讯方式召开会议次数 2 现场结合通讯方式召开会议次数 0 (二)独立董事对公司有关事项提出异议的情况 □适用 √不适用 (三)其他 □适用 √不适用 四、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的， 应当披露具体情况 □适用 √不适用 五、监事会发现公司存在风险的说明 □适用 √不适用 六、公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能 保持自主经营能力的情况说明 □适用 √不适用 存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划 □适用 √不适用 七、报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况 √适用 □不适用 公司内部建立了较为完善的绩效考评制度，每年至少召开一次职工代表大会对高级管理人员 进行民主评议，采用书面打分形式进行年度考核与测评。公司尚未实施股权激励机制。 八、是否披露内部控制自我评价报告 √适用 □不适用 公司内部控制自我评价报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露的《上海九百股份有限公司 2016 年度内部控制评价报告》。 报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明 □适用 √不适用 九、内部控制审计报告的相关情况说明 √适用 □不适用 公司内部控制审计报告的具体内容详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 的《上海九百股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告》。 是否披露内部控制审计报告：是 十、其他 □适用 √不适用 34 / 123 2016 年年度报告 第十节 公司债券相关情况 □适用 √不适用 35 / 123 2016 年年度报告 第十一节 财务报告 审计报告 √适用 □不适用 信会师报字[2017]第 ZA13325 号 上海九百股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的上海九百股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表，包括 2016 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表、2016 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及 公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 一、管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1）按照企业会计准则的 规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报 表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师 审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道 德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序 取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行 风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程 序。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务 报表的总体列报。 我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了贵公 司 2016 年 12 月 31 日的合并及公司财务状况以及 2016 年度的合并及公司经营成果和现金流量。 立信会计师事务所 中国注册会计师：张 勇 （特殊普通合伙） 中国注册会计师：花正红 中国上海 二 〇 一 七 年四月二十六日 36 / 123 2016 年年度报告 财务报表 合并资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位: 上海九百股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注五 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 （一） 245,235,521.92 118,102,600.43 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 （五） 22,717,272.02 23,752,085.17 预付款项 （六） 2,348,453.26 771,149.38 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 （九） 561,247.17 370,514.49 买入返售金融资产 存货 （十） 21,426,069.37 23,666,604.33 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 （十三） 476,181.50 36,676.93 流动资产合计 292,764,745.24 166,699,630.73 非流动资产： 发放贷款和垫款 可供出售金融资产 （十四） 414,381,934.79 492,553,148.33 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （十七） 547,216,655.71 562,972,224.43 投资性房地产 固定资产 （十九） 122,080,104.82 127,989,490.36 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 （二十五） 93,938,781.45 97,307,404.29 开发支出 商誉 （二十七） 1.00 1.00 长期待摊费用 （二十八） 556,019.50 递延所得税资产 （二十九） 其他非流动资产 非流动资产合计 1,177,617,477.77 1,281,378,287.91 37 / 123 2016 年年度报告 资产总计 1,470,382,223.01 1,448,077,918.64 流动负债： 短期借款 （三十一） 60,000,000.00 112,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益 的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 （三十五） 7,931,189.86 6,002,439.27 预收款项 （三十六） 54,306,263.90 44,230,549.80 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 （三十七） 应交税费 （三十八） 3,867,266.02 275,973.89 应付利息 （三十九） 79,750.02 183,522.21 应付股利 （四十） 548,190.57 545,164.58 其他应付款 （四十一） 11,833,831.61 24,475,793.23 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 138,566,491.98 187,713,442.98 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 （四十七） 298,571.22 298,571.22 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 （二十九） 87,747,378.00 108,600,657.96 其他非流动负债 非流动负债合计 88,045,949.22 108,899,229.18 负债合计 226,612,441.20 296,612,672.16 所有者权益 股本 （五十三） 400,881,981.00 400,881,981.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 （五十五） 183,685,739.04 183,685,739.04 减：库存股 38 / 123 2016 年年度报告 其他综合收益 （五十七） 263,242,134.06 325,809,688.55 专项储备 盈余公积 （五十九） 72,876,082.90 52,933,474.51 一般风险准备 未分配利润 （六十） 323,083,844.81 188,154,363.38 归属于母公司所有者权益合计 1,243,769,781.81 1,151,465,246.48 少数股东权益 所有者权益合计 1,243,769,781.81 1,151,465,246.48 负债和所有者权益总计 1,470,382,223.01 1,448,077,918.64 法定代表人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓 母公司资产负债表 2016 年 12 月 31 日 编制单位:上海九百股份有限公司 单位:元 币种:人民币 项目 附注十五 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 218,313,041.04 83,548,679.46 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产 衍生金融资产 应收票据 应收账款 预付款项 应收利息 应收股利 其他应收款 （二） 90,632,475.81 87,632,475.81 存货 217,157.16 214,278.74 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 256,015.38 流动资产合计 309,418,689.39 171,395,434.01 非流动资产： 可供出售金融资产 414,381,934.79 492,553,148.33 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 （三） 655,881,193.02 671,636,761.74 投资性房地产 固定资产 88,820,628.77 91,516,893.63 在建工程 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 93,938,781.45 97,307,404.29 开发支出 商誉 1.00 1.00 长期待摊费用 递延所得税资产 39 / 123 2016 年年度报告 其他非流动资产 非流动资产合计 1,253,022,539.03 1,353,014,208.99 资产总计 1,562,441,228.42 1,524,409,643.00 流动负债： 短期借款 60,000,000.00 112,000,000.00 以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融负债 衍生金融负债 应付票据 应付账款 预收款项 3,955,309.45 3,973,470.99 应付职工薪酬 应交税费 3,029,148.41 2,811.03 应付利息 79,750.02 183,522.21 应付股利 548,190.57 545,164.58 其他应付款 14,453,691.11 15,273,046.09 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 其他流动负债 流动负债合计 82,066,089.56 131,978,014.90 非流动负债： 长期借款 应付债券 其中：优先股 永续债 长期应付款 298,571.22 298,571.22 长期应付职工薪酬 专项应付款 预计负债 递延收益 递延所得税负债 87,747,378.00 108,600,657.96 其他非流动负债 非流动负债合计 88,045,949.22 108,899,229.18 负债合计 170,112,038.78 240,877,244.08 所有者权益： 股本 400,881,981.00 400,881,981.00 其他权益工具 其中：优先股 永续债 资本公积 183,364,339.04 183,364,339.04 减：库存股 其他综合收益 263,242,134.06 325,809,688.55 专项储备 盈余公积 72,876,082.90 52,933,474.51 未分配利润 471,964,652.64 320,542,915.82 所有者权益合计 1,392,329,189.64 1,283,532,398.92 负债和所有者权益总计 1,562,441,228.42 1,524,409,643.00 法定代表人：许騂 主管会计工作负责人：尹锡山 会计机构负责人：蒋雪皓 40 / 123 2016 年年度报告 合并利润表 2016 年 1—12 月 单位:元 币种:人民币 项目 附注五 本期发生额 上期发生额 一、营业总收入 89,978,017.29 90,642,607.97 其中：营业收入 （六十一） 89,978,017.29 90,642,607.97 利息收入 已赚保费 手续费及佣金收入 二、营业总成本 107,983,438.71 121,371,301.88 其中：营业成本 （六十一） 47,608,566.81 45,016,251.65 利息支出 手续费及佣金支出 退保金 赔付支出净额 提取保险合同准备金净额 保单红利支出 分保费用 税金及附加 （六十二） 1,897,584.33 2,311,579.64 销售费用 （六十三） 20,413,718.48 25,660,528.46 管理费用 （六十四） 45,192,646.64 41,026,086.05 财务费用 （六十五） 2,000,464.64 6,660,959.55 资产减值损失 （六十六） -9,129,542.19 695,896.53 加：公允价值变动收益（损失以“－” 号填列） 投资收益（损失以“－”号填列） （六十七） 206,192,650.75 116,803,438.92 其中：对联营企业和合营企业的 103,662,307.52 101,258,393.60 投资收益 汇兑收益（损失以“－”号填列） 三、营业利润（亏损以“－”号填列） 188,187,229.33 86,074,745.01 加：营业外收入 （六十九） 120,471.16 6,430,890.93 其中：非流动资产处置利得 297,392.37 减：营业外支出 （七十） 914,331.83 201,752.49 其中：非流动资产处置损失 642,337.84 96,616.43 四、利润总额（亏损总额以“－”号填 187,393,368.66 92,303,883.45 列） 减：所得税费用 （七十一） 4,459,540.17 五、净利润（净亏损以“－”号填列） 182,933