政务处理

新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 04 月 1 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人丁治平、主管会计工作负责人乔新霞及会计机构负责人(会计主 管人员)王芳兰声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司指定的信息披露媒体为《证券时报》和巨潮资讯网 (www.cninfo.com.cn)，本公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。 公司在经营过程中可能存在因产业政策调控、价格调整带来的风险及国外经营 风险，已在本报告中描述，请投资者注意投资风险。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 481139294 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 0.30 元（含税），送红股 0 股（含税），不以公积 金转增股本。 2 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ………………………………………………………………………………………….. 5 第二节 公司简介和主要财务指标 ………………………………………………………………………………………. 9 第三节 公司业务概要 ………………………………………………………………………………………………………. 11 第四节 经营情况讨论与分析 ……………………………………………………………………………………………. 27 第五节 重要事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 38 第六节 股份变动及股东情况 ……………………………………………………………………………………………. 42 第七节 优先股相关情况 …………………………………………………………………………………………………… 42 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………………………………………….. 43 第九节 公司治理 ……………………………………………………………………………………………………………… 49 第十节 公司债券相关情况 ……………………………………………………………………………………………….. 53 第十一节 财务报告 ………………………………………………………………………………………………………….. 54 第十二节 备查文件目录 …………………………………………………………………………………………………. 159 3 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、本公司、国际实业 指 新疆国际实业股份有限公司 中油化工 指 新疆中油化工集团有限公司（本公司全资子公司） 国际置地 指 新疆国际置地房地产开发有限责任公司（本公司全资子公司） 中化房产 指 新疆中化房地产有限公司（本公司全资子公司） 北京中昊泰睿 指 北京中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司） 原油炼化厂、托克马克炼油厂 指 托克马克实业炼油厂有限责任公司（本公司孙公司） 中亚投资公司 指 中亚投资贸易有限公司（本公司控股子公司） 香港中昊泰睿 指 香港中昊泰睿投资有限公司（本公司全资子公司） 美国中昊泰睿 指 美国中昊泰睿有限责任公司（本公司孙公司） 昊睿新能源公司 指 新疆昊睿新能源有限公司（本公司孙公司） 万家基金公司 指 万家基金管理有限公司（本公司参股公司） 元 指 人民币元 万元 指 人民币万元 4 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 国际实业 股票代码 000159 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 新疆国际实业股份有限公司 公司的中文简称 国际实业 公司的外文名称（如有） XINJIANG INTERNATIONAL INDUSTRY CO.,LTD 公司的外文名称缩写（如有）XIIC 公司的法定代表人 丁治平 注册地址 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京南路 358 号大成国际 9 楼 注册地址的邮政编码 830011 办公地址 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京南路 358 号大成国际 9 楼 办公地址的邮政编码 830011 公司网址 www.xjgjsy.com 电子信箱 zqb@xjgjsy.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 李润起 顾君珍 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京 新疆乌鲁木齐高新技术产业开发区北京 联系地址 南路 358 号大成国际 9 楼 南路 358 号大成国际 9 楼 电话 0991-5854232 0991-5854232 传真 0991-2861579 0991-2861579 电子信箱 zqb@xjgjsy.com zqb@xjgjsy.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 公司证券事务与投资者关系管理部 5 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 四、注册变更情况 组织机构代码 91650000712966815D 1、2000 年至 2003 年，公司主营业务为进出口贸易；麻黄素制品及其衍生产品的 研制、开发、生产加工和销售；房地产开发、营销、物业管理。2、2003 年至 2010 公司上市以来主营业务的变化情况（如 年，公司主营业务为焦炭、煤炭及深加工产品的生产与销售；进出口贸易、房地 有） 产开发营销、物业管理。3、2010 年至今，公司主营业务为石油石化产品批发、 销售、仓储、运输业务，并拓展加工业务；能源贸易业务；房地产开发营销；股 权投资及金融业务。 历次控股股东的变更情况（如有） 无变更 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市解放北路 30 号 签字会计师姓名 石明霞、季红 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 523,795,825.28 679,968,880.27 -22.97% 1,176,602,799.41 归属于上市公司股东的净利润 35,217,632.21 56,021,535.25 -37.14% 129,027,226.70 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 -11,944,065.94 -45,088,539.51 73.51% -61,659,697.32 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -33,624,732.45 -165,496,841.65 79.68% 151,135,477.33 （元） 基本每股收益（元/股） 0.0732 0.1164 -37.11% 0.2682 稀释每股收益（元/股） 0.0732 0.1164 -37.11% 0.2682 加权平均净资产收益率 1.61% 2.59% 减少 0.98 百分点 6.08% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 总资产（元） 3,116,249,830.61 2,948,995,537.59 5.67% 2,968,258,457.12 6 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 归属于上市公司股东的净资产 2,189,295,177.84 2,164,003,446.34 1.17% 2,165,357,945.31 （元） 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 50,505,280.72 172,559,082.63 163,396,724.61 137,334,737.32 归属于上市公司股东的净利润 -24,501,566.25 9,012,268.04 27,110,403.82 23,596,526.60 归属于上市公司股东的扣除非经 -10,199,035.57 795,248.05 -1,987,268.75 -553,009.67 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -37,879,390.24 -46,212,797.98 -22,161,794.52 72,629,250.29 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 九、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 10,016.06 -4,731,806.69 60,549.73 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 536,700.00 20,537,695.13 2,065,400.00 受的政府补助除外） 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 主要系持有交易性金 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 60,187,383.31 117,579,038.73 244,414,260.53 融资产的公允价值变 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 动 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 7 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,565,246.68 -554,503.52 1,036,589.74 减：所得税影响额 12,007,154.54 31,720,348.89 56,889,875.98 合计 47,161,698.15 101,110,074.76 190,686,924.02 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 8 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期公司主要从事成品油及化产品的采购、销售、仓储与运输业务。2016年成品油销售市场仍处于 低迷状态，对公司油品销售收入有较大影响。 房地产业务为公司主营业务的补充，报告期完成了“绿城南山阳光”三期项目的续建。2016年销售的房 产主要为绿城南山阳光房产、南门国际城商业房产。房地产业务面临的风险主要来自行业宏观政策变动带 来的不利影响。 报告期公司在建项目为吉尔吉斯斯坦年产40万吨原油炼化项目和呼图壁县工业园区生物柴油一期项 目，原油炼化项目的常压装置已可生产出合格的柴油，异构化装置完成安装，已投料试车；生物柴油项目 可生产出合格的生物柴油，除杂工艺、甾醇提取工艺优化及污水处理设施提标改造工作尚在进行中。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 本期收回恒进矿业公司少数股东持有的 20%股权 在建工程转固 18,165 万元，本期购置 966 万元，房屋出租由固定资产转为投资性房 固定资产 地产净值 406 万元 无形资产 土地使用权转入投资性房地产净值 1,300 万元 在建工程 在建工程完工转固 18,165 万元 投资性房地产 无形资产出租和固定资产等转入投资性房地产，净值增加 1,745 万元 2、主要境外资产情况 √ 适用 □ 不适用 保障资产安 境外资产占 资产的具体 是否存在重 形成原因 资产规模 所在地 运营模式 全性的控制 收益状况 公司净资产 内容 大减值风险 措施 的比重 投资建设年 吉尔吉斯斯 公司派驻主 吉尔吉斯炼 25,058.54 万 原油炼化及 营业利润 产 40 万吨原 坦托克马克 要负责人及 11.37% 否 油厂项目 元 产品销售 268.44 万元 油炼化项目 市 管理人员 9 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司石油石化产品经营资质较为齐全，具有危化品仓储、批发、零售和铁路运输等经营资质，具有燃 料油、重油等进口资质，成品油、焦炭、煤炭等出口特许经营资质；自有铁路专运线、油罐仓储基地、齐 全的运输设施，具有产品服务线丰富优势；公司长期从事中亚地区能源贸易业务，在国际能源贸易方面积 累了丰富的经验，拥有一定的客户群，在地区同行业中形成了较强的竞争优势。公司立足新疆能源产业， 积极拓展中亚地区业务，在吉尔吉斯斯坦投资建设炼化厂，在政府倡导的“一带一路”地区投资发展，具有 区域布局的前瞻性。在建的生物柴油项目主要依托新疆具有优势的棉籽酸化油原料，采用的连续化生产工 艺，主要生产品质较高的生物柴油制品。公司核心竞争力未发生变化。公司坚持以人为本，尊重客户、股 东、员工、合作单位的需求多样性，在创造价值的过程中努力平衡利益相关者的各类需求，形成了互惠互 利的经营格局，企业内部具有较强的凝聚力、执行力和创新力。 10 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年我国整体经济增速进一步放缓，传统产业与新兴产业出现分化，民间固定资产投资增速大幅回 落，公司所处行业宏观环境仍然不容乐观，2016年国际油价探底回升，但我国石油消费增速放缓，成品油 消费量出现萎缩；2016年本地区商品房销售量和销售价格较上年同期均有小幅下降，整体呈下行态势，面 对复杂的经济形势和不景气的行业状态，公司凝心聚力，攻坚克难，加强油品产业和房地产业经营管理， 做好其他投资业务，严控各项成本，同时，加快原油炼化和生物柴油项目调试完善,促进公司产业持续平稳 发展。 （一）调整油品经营策略，把握市场机遇 面对经济新常态和石油行业经营业绩普遍下滑的形势，公司坚持低库存经营、采取订单式销售方式， 快进快出、既降低了资金风险，又保障了客户所需的油品，同时严控限制赊销额度，开发现款客户，降低 资金风险；在成品油市场需求低迷的情况下，扩大油罐的租赁业务，增加仓储收入；在大宗商品物流行业 不景气的情况下，及时将铁路专用线散货发运业务对外承包，规避经营风险；在公路运输方面，及时更新 老旧淘汰车型，提高单车运力，提升经济效益。化产品销售、油品仓储中转量以及公路运输量较去年有所 提升，但成品油销售受市场影响有所下降。2016年，公司油品产业实现销售收入33,288.32万元，较上年同 期减少15.07%，国外炼化厂油品市场开拓已初见成效，已向亚洲石油天然气工业公司（该公司为俄罗斯石 油天然气工业公司子公司）等公司销售成品油。 （二）加快原油炼化项目和生物柴油项目的调试、改进工作 40万吨原油炼化项目常压装置于2015年11月底点火带料调试，报告期根据调试存在问题进一步改进、 完善，已生产出合格的柴油；对配套设施进行全面检测、改进、完善，目前炼化厂已取得生产许可证；完 成异构化装置安装，目前已投料试车。 呼图壁县工业园区生物柴油一期项目， 2015年9月进入投料试阶段，经过多次带料调试生产，已生产 出合格的生物柴油，但附加值产品甾醇提取未完全达到预期，报告期对除杂工艺、甾醇提取工艺进行优化， 此外，污水处理设施需提标改造，待污水处理提标改造完成并验收通过后，再进行生产工艺调试运营。 （三）平稳推进房地产开发销售工作 2016年国内部分一、二线城市房地产价格一度出现大幅上涨，但大部分二、三线城市价格波动不大， 根据房产网和国家统计局统计信息显示，2016年度乌鲁木齐市的商品房销售量和销售价格较上年同期均有 小幅下降，且整体呈下行态势。 面对低迷的市场环境，公司采取多样的营销方式，努力拓展“绿城南山阳光”项目和南门国际城商业房 产的销售，南门国际城商业房产因受交通施工环境及网店普及的影响，销售较困难，未达到预期；报告期 完成了“绿城南山阳光”三期续建项目的建设。2016年，房地产业实现营业收入10,666.58万元，较上年同期 减少了48.53%。 （四）积累金融业务经验，实施多元经营战略 公司在吉国设立的小额贷款公司业务规模及盈利水平均呈现稳步发展态势，2016年小额贷款公司共计 发放贷款金额3348万索姆，同比增长76.53%，但因放贷资金来源为自有资本金，单笔贷款额度和整体规模 仍然较小，贷款种类多以消费信贷为主的短期贷款。为进一步扩大公司在中亚地区的金融市场，2016年公 司原拟通过发行股份购买资产方式在哈萨克斯坦发展小贷金融业务，最终因政策环境变化终止，公司将继 续拓展吉国小额贷款业务，积累管理经验及业务经验，开发市场资源，为后期设立中亚银行奠定基础。此 外公司还有部分证券投资业务，持有公募基金管理公司万家基金40%股权，报告期取得了较好的投资收益。 报告期公司实现营业总收入52,379.58万元，较上年同期减少22.97%，主要是受行业市场低迷的影响， 11 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 石油石化产业油品业务和房地产业收入较上年大幅减少。实现净利润3,586.52万元，归属于母公司净利润 3,521.76万元，较上年同期减少37.14%，主要是证券投资收益较上年减少。截止2016年12月31日，公司总 资产311,624.98万元，归属母公司所有者的净资产218,929.52万元。2016年公司固定资产增加16,882.92万元， 主要为子公司原油炼化项目和生物柴油项目在建工程转固。2016年，对公司来说是经营压力较大的一年, 油品市场持续低迷，下游需求有限，油品批发毛利率较低，而公司炼化项目和生物柴油项目处于调试中, 未能产生协同效益，面对不利的市场环境，公司通过改善业务结构、控制成本、降低费用等手段，确保各 项业务平稳运营。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 523,795,825.28 100% 679,968,880.27 100% -22.97% 分行业 油品产业 332,883,224.30 63.55% 391,946,646.58 57.64% -15.07% 房地产开发业 106,665,796.12 20.36% 207,233,174.27 30.48% -48.53% 其他产业 84,246,804.86 16.09% 80,789,059.42 11.88% 4.28% 分产品 油品产业 332,883,224.30 63.55% 391,946,646.58 57.64% -15.07% 房地产开发业 106,665,796.12 20.36% 207,233,174.27 30.48% -48.53% 其他产业 84,246,804.86 16.09% 80,789,059.42 11.88% 4.28% 分地区 国内 507,794,010.48 96.95% 679,584,606.01 99.94% -25.28% 国外 16,001,814.80 3.05% 384,274.26 0.06% 4064.17% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 12 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 油品销售产业 332,883,224.30 316,874,276.45 4.81% -15.07% -12.73% -2.55 百分点 房地产开发业 106,665,796.12 65,553,521.24 38.54% -48.53% -41.75% -7.16 百分点 其他产业 84,246,804.86 50,170,946.78 40.45% 4.28% -6.03% 6.53 百分点 分产品 油品销售 332,883,224.30 316,874,276.45 4.81% -15.07% -12.73% -2.55 百分点 房地产销售 106,665,796.12 65,553,521.24 38.54% -48.53% -41.75% -7.16 百分点 其他产业 84,246,804.86 50,170,946.78 40.45% 4.28% -6.03% 6.53 百分点 分地区 国内 507,794,010.48 416,439,491.10 17.99% -25.28% -21.27% -4.17 百分点 国外 16,001,814.80 16,159,253.37 -0.98% 4064.17% 21365.36% -81.39 百分点 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 油品 销售量 吨 84,861.53 87,296.9 -2.00% 销售量 平方米 10,075.33 19,246 -47.65% 房地产 生产量 平方米 16,952.38 26,531.37 -36.10% 库存量 平方米 50,298 43,421 15.84% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 √ 适用 □ 不适用 1、油品销售产业营业收入、营业成本较上年同期减少15.07%和12.73%，主要是报告期国内石油石化 产品市场低迷，对业务量产生较大影响。同时，公司为降低经营风险，主动减少了油品采购规模，在销售 时控制赊销额度，以降低市场风险，致使业务较上年同期减少。 2、房地产销售收入、销售成本较上年同期减少48.53%和41.75%，主要是报告期本地房地产市场持续 低迷，房产销量减少所致。 3、房地产销售毛利率较上年同期减少7.16个百分点，主要是营改增后收入不含税的影响及毛利率高的 项目销售占比较上年同期降低所致。 4、按地区国外营业收入、营业成本较上年同期增加4064.17%、21365.36%，主要是报告期吉国炼化厂 部分柴油产品实现销售所致。 5、按地区国外销售毛利率较上年同期减少81.39百分点，主要是报告期吉国炼化厂常压装置处于试生 产期，生产成本相对较高。 13 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 □ 适用 √ 不适用 （5）营业成本构成 行业分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 油品产业 营业成本 316,874,276.45 73.25% 363,109,155.23 68.64% -12.73% 房地产开发业 营业成本 65,553,521.24 15.15% 112,537,835.44 21.27% -41.75% 其他产业 营业成本 50,170,946.78 11.60% 53,388,100.26 10.09% -6.03% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 详见第五节重要事项：八“合并范围发生变化情况说明”。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 267,209,900.30 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 51.22% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 乌鲁木齐海达伟业石油化工有限责任 1 117,114,584.95 22.45% 公司 2 贵州汇洋商贸有限公司 56,729,810.40 10.87% 3 新疆明鼎中化石油销售有限公司 43,632,516.05 8.36% 乌鲁木齐市天泰新联石油化工销售有 4 28,204,020.40 5.41% 限公司 5 新疆兵团建设工程集团石油物资有限 21,528,968.50 4.13% 14 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 责任公司 合计 — 267,209,900.30 51.22% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 193,352,263.39 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 33.35% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 新疆联创石化有限公司 85,173,877.63 14.69% 中国石油化工股份有限公司新疆石 2 47,840,139.96 8.25% 油分公司 3 新疆中胜达石油化工有限公司 21,282,181.90 3.67% 4 新疆苏中建设工程有限公司 20,323,259.00 3.51% 中国石化销售有限公司新疆巴州石 5 18,732,804.90 3.23% 油分公司 合计 — 193,352,263.39 33.35% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 26,598,446.77 33,817,005.27 -21.35% 管理费用 77,269,319.81 86,680,723.32 -10.86% 主要系国外子公司因汇率变动产生 财务费用 2,148,754.22 35,244,260.95 -93.90% 的汇兑收益所致 主要系利润减少相应计提所得税减 所得税费用 12,550,111.50 32,130,723.39 -60.94% 少所致 4、研发投入 □ 适用 √ 不适用 15 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 591,131,091.43 751,642,815.07 -21.35% 经营活动现金流出小计 624,755,823.88 917,139,656.72 -31.88% 经营活动产生的现金流量净 -33,624,732.45 -165,496,841.65 79.68% 额 投资活动现金流入小计 11,238,438.23 444,684,472.77 -97.47% 投资活动现金流出小计 76,818,621.39 332,970,919.84 -76.93% 投资活动产生的现金流量净 -65,580,183.16 111,713,552.93 -158.70% 额 筹资活动现金流入小计 470,000,000.00 469,895,766.13 0.02% 筹资活动现金流出小计 449,956,542.33 485,820,274.77 -7.38% 筹资活动产生的现金流量净 20,043,457.67 -15,924,508.64 225.87% 额 现金及现金等价物净增加额 -63,641,049.00 -64,724,589.86 1.67% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 经营活动产生的现金流量净额增加79.68%，主要系本期购买商品支付现金较上年同期减少所致。 投资活动产生的现金流量净额减少158.70%，主要系上年同期有出售股票收回大额投资资金所致。 筹资活动产生的现金流量净额增加225.87%，主要系借款增加所致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金流量净额-33,624,732.45元，与本年度净利润35,865,214.35 元，存在重大差异的原因 是：本年度净利润主要系投资收益及公允价值变动损益形成。 三、非主营业务分析 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 持有权益法核算的长期股 权益法核算的长期股权投资 投资收益 32,025,476.99 66.15% 权投资及交易性金融资产 收益具有可持续性 取得的投资收益 交易性金融资产公允价值 公允价值变动损益 50,232,048.07 103.75% 因证券市场波动难以确定 变动形成 资产减值 7,880,183.37 16.28% 应收款项计提坏账准备 不确定 16 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 营业外收入 812,494.30 1.68% 主要是收到政府补助 不确定 营业外支出 1,831,024.92 3.78% 不确定 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 例 例 257,233,918.7 货币资金 8.25% 310,874,967.78 10.54% -2.29% 8 111,431,377.8 应收账款 3.58% 116,379,585.60 3.95% -0.37% 0 897,465,186.9 存货 28.80% 840,237,494.47 28.49% 0.31% 5 126,682,575.2 投资性房地产 4.07% 114,506,766.05 3.88% 0.19% 9 280,976,185.2 长期股权投资 9.02% 274,287,492.16 9.30% -0.28% 1 400,750,055.8 子公司吉尔吉斯炼油厂项目和生物 固定资产 12.86% 231,920,843.28 7.86% 5.00% 7 柴油项目在建工程转固 子公司吉尔吉斯炼油厂项目和生物 在建工程 65,882,098.39 2.11% 180,201,473.27 6.11% -4.00% 柴油项目在建工程转固 320,000,000.0 短期借款 10.27% 310,000,000.00 10.51% -0.24% 0 长期借款 80,000,000.00 2.57% 110,000,000.00 3.73% -1.16% 可供出售金融资 125,339,852.0 4.02% 88,792,285.70 3.01% 1.01% 产 1 2、以公允价值计量的资产和负债 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权益的累 本期公允价值 本期计提的减 项目 期初数 计公允价值变 本期购买金额 本期出售金额 期末数 变动损益 值 动 金融资产 17 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 1.以公允价值 计量且其变动 计入当期损益 496,998,804. 446,698,058.04 50,232,048.07 642,035.16 1,858,354.55 的金融资产 70 （不含衍生金 融资产） 3.可供出售金 1,237,858.49 292,873.73 965,127.72 融资产 496,998,804. 金融资产小计 447,935,916.53 50,232,048.07 292,873.73 642,035.16 2,823,482.27 70 496,998,804. 上述合计 447,935,916.53 50,232,048.07 292,873.73 642,035.16 2,823,482.27 70 金融负债 0.00 0.00 报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化 □ 是 √ 否 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项目 期末数 受限原因 货币资金 10,000,000.00 保证金存款 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金 386,496,000.00 借款质押 融资产 固定资产 53,733,864.30 借款抵押 应收股利 8,250,000.00 股权质押孳息 投资性房地产 46,030,483.40 借款抵押 无形资产 55,358,715.33 借款抵押 合计 559,869,063.03 五、投资状况 1、总体情况 □ 适用 √ 不适用 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 18 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 计入权 本期公 益的累 证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来 计公允 种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源 价值变 益 动 交易性 境内外 北京银 235,728 公允价 446,698 50,107, 57,855. 60,738, 496,774 自有资 601169 金融资 股票 行 ,674.87 值计量 ,058.04 727.88 75 414.63 ,649.92 金 产 交易性 境内外 20,511.0 公允价 42,840. 20,511.0 42,840. 63,351. 自有资 603823 百合花 金融资 股票 0 值计量 90 0 90 90 金 产 交易性 境内外 信捷电 3,659.2 公允价 6,607.1 3,659.2 6,607.1 10,266. 自有资 603416 金融资 股票 气 5 值计量 5 5 5 40 金 产 交易性 境内外 2,131.2 公允价 3,304.3 2,131.2 3,304.3 5,435.5 自有资 603577 汇金通 金融资 股票 0 值计量 2 0 2 2 金 产 交易性 境内外 贵广网 46,482. 公允价 51,432. 46,482. 51,432. 97,914. 自有资 600996 金融资 股票 络 12 值计量 57 12 57 69 金 产 交易性 境内外 杭叉集 8,539.5 公允价 7,825.1 8,539.5 7,825.1 16,364. 自有资 602198 金融资 股票 团 8 值计量 4 8 4 72 金 产 交易性 境内外 日月股 7,361.2 公允价 5,467.0 7,361.2 5,467.0 12,828. 自有资 603218 金融资 股票 份 0 值计量 0 0 0 20 金 产 交易性 境内外 元祖股 6,410.9 公允价 4,757.7 6,410.9 4,757.7 11,168.7 自有资 603886 金融资 股票 份 6 值计量 4 6 4 0 金 产 境内外 4,739.2 公允价 2,085.3 4,739.2 2,085.3 6,824.6 交易性 自有资 603239 N 仙通 股票 8 值计量 7 8 7 5 金融资 金 19 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 产 已出售 交易性 境内外 542,200 公允价 542,200 1,800,4 1,258,2 自有资 新股合 金融资 股票 .57 值计量 .57 98.80 98.23 金 计 产 236,370 446,698 50,232, 642,035 1,858,3 62,121, 496,998 合计 — 0.00 — — ,710.03 ,058.04 048.07 .16 54.55 033.05 ,804.70 2011 年 07 月 15 日 证券投资审批董事会公告 2011 年 08 月 12 日 披露日期 2014 年 08 月 19 日 2016 年 01 月 26 日 证券投资审批股东会公告 披露日期（如有) 上表中“已出售新股合计”为公司 2016 年新股中签并已出售的合计情况。 （2）衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 非公开发 2008 41,936.92 2,347.07 43,023.52 0 41,936.92 100.00% 60.95 无 0 行股票 合计 — 41,936.92 2,347.07 43,023.52 0 41,936.92 100.00% 60.95 — 0 募集资金总体使用情况说明 公司本次募集资金投资项目为增资新疆国际煤焦化有限责任公司（以下简称：“煤焦化公司”），进而投资建设 70 万吨/年捣 固焦二期改扩建工程,2008 年 3 月，后因煤焦化市场供需变化, 公司于 2010 年 12 月完成煤焦化公司重组，逐步退出煤焦化 产业，70 万吨/年捣固焦二期改扩建项目未实施，募集资金全部变更其他用途，变更投资情况见下表“募集资金变更情况”。 公司在募集资金管理和使用方面严格按照证监会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定，严格管理，专款专用。募集资金的变更、暂时补充流动资 20 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 金均严格履行了审批程序，并按规定及时进行披露。2013 年 7 月，经公司 2013 年第二次临时股东大会审议通过，决定将 剩余的募集资金 16,034.56 万元（未考虑当季未结利息）变更用于增资子公司新疆昊睿新能源有限公司（以下简称：“昊睿 新能源公司”），进而投资建设生物柴油一期项目。2013 年 7 月，公司完成对昊睿新能源公司增资，至 2017 年 2 月 27 日， 该用于建设生物柴油一期项目的募集资金已全部使用完毕，昊睿新能源公司募集资金专户余额为 0。截止目前公司本部募 集资金专户余额为 60.84 万元（为利息结余），募集资金投资的生物柴油项目建设基本完成，处于改进、调试阶段。根据《深 圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》关于节余募集资金使用的有关规定，公司决定将该募集资金余额 60.84 万元及 未结利息部分转出募集资金专户，用于补充公司流动资金，至此，公司募集资金全部使用完毕。上表中累计变更用途的募 集资金总额含利息。 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 1. 增资新疆国际煤焦 化有限责任公司，进而 2010 年 投资建设 70 万吨/年 是 41,936.92 0 0 0 0.00% 12 月 31 0否 是 捣固焦二期改扩建工 日 程 承诺投资项目小计 — 41,936.92 0 0 0 — — 0 — — 超募资金投向 不适用 合计 — 41,936.92 0 0 0 — — 0 — — 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 （分具体项目） 2009 年下半年，受世界金融危机的影响，国内经济出现下滑，焦炭市场产能过剩，竞争加剧，公司 项目可行性发生重大 原募投项目—煤焦化公司“二期 70 万吨/年捣固焦技改工程”项目一直未实施；2010 年公司对煤焦化 变化的情况说明 公司实施重大资产重组，重组后，本公司已不再直接持有煤焦化公司股权，为此，本公司决定放弃 实施原募集资金投资项目。 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 不适用 募集资金投资项目实 施地点变更情况 募集资金投资项目实 不适用 21 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 施方式调整情况 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 无 用途及去向 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 无 情况 （3）募集资金变更项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 变更后项目 变更后的项 截至期末实 截至期末投 项目达到预 变更后的项 对应的原承 拟投入募集 本报告期实 本报告期实 是否达到预 目可行性是 际累计投入 资进度 定可使用状 目 诺项目 资金总额 际投入金额 现的效益 计效益 否发生重大 金额(2) (3)=(2)/(1) 态日期 (1) 变化 一期 2*20 70 万吨/年 2009 年 04 孔焦化扩建 捣固焦二期 7,700 0 7,036.65 91.39% / / 是 月 01 日 工程 改扩建工程 收购中油化 70 万吨/年 工剩余 50% 捣固焦二期 9,500 0 9,500 100.00% -569.6 / 否 股权 改扩建工程 70 万吨/年 增资中油化 捣固焦二期 10,000 0 10,000 100.00% -359.7 否 否 工 改扩建工程 增资新疆昊 睿新能源有 限公司，进 70 万吨/年 而投资建设 2017 年 07 捣固焦二期 16,034.56 2,347.07 16,486.87 100.00% 0否 否 其在呼图壁 月 31 日 改扩建工程 县工业园区 的生物柴油 一期项目 22 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 合计 — 43,234.56 2,347.07 43,023.52 — — -929.3 — — 变更原因、决策程序及信息披露情况 见公告编号 2008-57，编号 2010-97，编号 2013-12，编号 2013-48 说明(分具体项目) 1、增资中油化工收益较低，主要是油品调价周期较短，加之油品市场低迷，油品经 营业务难度增加；另外，中油化工从本公司受让的生物柴油项目、吉国炼化厂，两项 目尚未完全投入生产，投资成本增大。2、生物柴油项目未达到预计收益，主要是经 未达到计划进度或预计收益的情况 过多次带料调试生产，已生产出合格的生物柴油，但附加值产品甾醇提取未完全达到 和原因(分具体项目) 预期，报告期对除杂工艺、甾醇提取工艺进行优化，此外污水处理设施需提标改造， 待污水处理提标改造完成并验收通过后，再进行调试。原预定的可达到使用状态时间 预计延至 2017 年 7 月。 变更后的项目可行性发生重大变化 一期 2*20 孔焦化扩建工程：因 2010 年公司对煤焦化公司实施重组，已建成的 70 万 的情况说明 吨/年捣固一期 2*20 孔焦化扩建工程随煤焦化公司一并转出。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 油品及化产 新疆中油化 品的仓储、 962,727,260. 374,065,375. 399,171,333. -15,590,425. -15,405,393. 工集团有限 子公司 50000 万元 运输、批发、 95 78 25 17 47 公司 零售 新疆国际置 地房地产开 房地产开发 544,502,930. 192,400,329. 42,162,934.8 -21,321,515. -16,062,113. 子公司 4000 万元 发有限责任 及经营 11 83 7 44 96 公司 新疆中化房 房地产开发 388,387,361. 138,501,417. 80,306,046.4 17,197,587.0 11,309,222.2 地产有限公 子公司 5622.73 万元 及经营 67 19 2 4 9 司 23 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 投资、咨询、 北京中昊泰 及其他贸 507,606,141. 415,673,072. 57,892,965.1 45,334,953.0 睿投资有限 子公司 20000 万元 易、销售业 23 65 0 9 公司 务 投资、咨询、 香港中昊泰 及其他贸 202,025,156. 199,787,928. -10,748,416. -10,765,747. 睿投资有限 子公司 3490 万美元 628,735.15 易、销售业 75 37 35 86 公司 务 809,392,125. 455,340,024. 451,270,343. 81,855,831.7 72,873,682.0 万家基金 参股公司 基金管理 10000 万元 46 27 98 4 5 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 子公司香港中昊泰睿投资有限公司受让 桦兴贸易有限责任公司 子公司长期股权投资增加 桦兴贸易有限责任公司 100%股权 子公司中油化工转让其持有的新疆汇泰 新疆汇泰铁路国际物流有限公司 对公司持续经营无影响 铁路国际物流有限公司 40%股权 注销子公司中亚投资贸易有限公司的子 中亚油气有限责任公司 对公司持续经营无影响 公司 主要控股参股公司情况说明 （1）新疆中油化工集团有限公司 该公司成立于2003年3月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本50,000万元，公司主营生产溶剂油，汽 油、石脑油（溶剂油）、石油气（液化）、甲醇、二甲苯的批发，成品油零售，煤炭加工、销售，仓储服 务；石油化工产品、矿产品、生铁、钢材、铁精粉润滑油、及其他五金、建材皮棉、化肥、玉米等销售； 铁路运输代理服务，房屋租赁，进出口贸易，设备租赁、装卸，国际货运代理、国内货运代理、物流咨询 服务、车辆清洗等。本公司持有其100％股权。 （2）新疆国际置地房地产开发有限责任公司 该公司成立于2002年8月，注册地新疆乌鲁木齐市，注册资本4,000万元，主营房地产开发、经营等， 本公司持有其100%股权。 （3）北京中昊泰睿投资有限公司 该公司于2010年3月在北京设立，注册资本2亿元，其中本公司持有98%股权，全资子公司中油化工持 有2%股权，主要经营证券投资业务。 （4）新疆中化房地产有限公司 该公司成立于2002年3月，注册地乌鲁木齐市乌鲁木齐县水西沟镇南溪南路121号，注册资本为5,622.73 万元，本公司持有100%股权。经营范围：房地产开发、经营。公司在乌鲁木齐县水西沟乡拥有一宗房产开 发用地，自2012年公司与绿城合作开发这一项目，项目命名为“绿城南山阳光”项目，目前已开发三期。 （5）香港中昊泰睿投资有限公司 该公司成立于2010年6月，注册地香港，注册资本为3,490万美元，实收资本3270万美元，本公司持有 该公司100%股权，主要经营投资业务，其在吉尔吉斯投资设立了小贷公司，在美国投资设立了全资子公司。 截至2016年12月31日，该公司资产总额20,203万元（人民币），净资产19,979万元，2016年实现营业收入 63万元,2016年净利润为-1,077万元，可供出售金融资产4,887万元，主要为所属子公司美国中昊泰睿有限责 任公司对外开展的投资业务，具体见子公司重要事项。 24 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 （6）万家基金管理有限公司 该公司成立于2003年，注册地上海，注册资本1亿元，本公司参股持有其40%股权，公司经营范围为基 金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。截至2016年12月31日，该公司总资产80,939.21 万元，净资产45,534万元，2016年实现营业收入45,127.03万元，实现净利润7,287.37万元，归属母公司所有 者净利润5,290.17万元。 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）2017年行业发展环境分析 根据中国石油经济技术研究院发布的《2016年国内外油气行业发展报告》，预测2017年中国石油 消费将持续低速增长，成品油供给仍大于需求。2017年2月，新疆2017年政府工作报告中提出2017年 固定资产投资1.5万亿元以上，同比增50%，预期将增加工程用油需求，这在一定程度上将改善油品经 营企业的经营环境，公司将紧紧抓住新疆经济发展的有利时机，在维护原有客户的基础上，努力拓展 新客户，加大营销力度；加快公司生物柴油项目和原油炼化项目的设备调试、完善，尽快投入生产。 生物柴油作为绿色清洁燃料，属于国家鼓励类清洁能源，公司将充分利用中油化工成熟的营销网络， 尽快实现生物柴油的市场投放并积极推广。托克马克炼油项目，包括40万吨/年常压和异构化装置、油 （气）库、铁路专用线及油库装卸设施建设已完成，投产后可生产柴油、汽油、液化石油气等，上述 工作的推进将保障公司新年度的业务开展。 目前公司已构建完成油品产业链,并梳理完成产业链的组织管理架构,2017年,公司将抓住新疆新一 轮经济发展的机遇,借助国家一带一路经济发展战略,在新疆及中亚各国积极拓展油品业务,将国内现有 油品业务资源与中亚地区的油品加工、贸易业务有机结合，提升公司油品产业综合效益。 房地产行业，预期未来本地区主要以消化库存为主，房价稳中有降，但不会大幅下跌，销售量将 维持相对平衡的状态。随着刚性需求的逐步积累和开发量的收缩，房产市场会逐渐走出低谷，维持上 涨趋势。随着乌鲁木齐“南控北扩、西延东进”和国家“一带一路”发展战略的逐步实施，新疆将迎来更 多的发展机遇，城市规模和人口数量在逐步增长，市场需求在逐步扩大，有利于公司房地产经营业务 的发展。 （二）公司经营战略及2017年经营计划 2017年，公司将继续秉承以能源业务为依托的国际化、产业纵向延伸的一体化战略，和以“资源 经营+金融投资”为驱动的多元化战略，进一步完善、发展油品的仓储、生产加工、运输、批发、零售、 能源贸易产业体系；积极拓展金融服务业务，提升公司核心竞争力；加大南门商业房产和南山房产项 目的销售力度，力争取得好的业绩；加强风险管控，最大限度的规避风险，实现营业收入、利润的平 稳增长。 具体经营计划及措施： 1、油品业务方面，以中油化工为平台，发挥母子公司之间的战略协同效应与资源优化配置效应， 实现新能源与传统能源、中游炼化与下游销售产业的有机融合，协调油品的生产、销售，实现资源共 享，降低环节成本,发挥集团整体竞争优势，提高市场竞争力；做好托克马克原油炼化厂、呼图壁生物 柴油厂生产前的各项准备工作，落实炼油厂、生物柴油厂持续正常生产时的原油、酸化油供应，做好 2017年生产、销售安排工作，确保公司在石油石化产业跃上新的台阶。 2、房地产业务方面，继续推进南门三期征迁工作，为三期工程动工奠定基础；以灵活多样的方 式加大南门国际城商业房产销售力度，以人文优势、品牌优势扩大绿城南山阳光项目营销。 25 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、随着原油炼化项目和生物柴油项目的建成投产，安全生产将成为重点关注事项，公司将加强 作业现场管理，制定标准化作业流程，将安全生产落到生产的每一环节，坚决杜绝违章操作行为，营 造安全的生产环境。 4、进一步加强企业文化建设。公司一直以来倡导“公正、恪尽职守、互助协作、服务社会”的核 心价值观，把公司的企业文化注入到经营各环节中,发挥企业文化的作用，通过培训、学习及丰富多样 的活动，增强全体员工的凝聚力、执行力。 （三）面临的风险及对策 1、市场风险 2017年，国际原油供应存在不确定性，未来成品油市场仍有可能呈现供过于求的局面，给公司成品油 销售带来压力。公司将根据市场变化调整采销模式，减少油品采购入库环节，降低油品损耗，在维系现有 客户关系的同时，积极拓展南北疆业务区域。同时关注宏观面的变化，较准确的把握价格波动趋势，把握 购储时机，同时加强内部管理，完善和细化成本控制和核算体系，强化和完善岗前培训机制等措施来进一 步控制和降低成本，保持公司的市场竞争优势和盈利能力。 2、海外经营风险 公司原油炼化厂、小贷公司设于中亚吉尔吉斯斯坦，美国子公司地处海外，他国的政治局势和经济形 势对公司经营可能产生重要影响，当地的法律政策、商业环境与国内存在较大差异，子公司经营决策水平、 风险控制能力能否满足海外业务拓展的需要仍需市场的检验，海外子公司未来的盈利状况亦存在一定风 险。公司将实时关注他国政治动向、外资政策和税收政策的变化等，保持与中国驻外机关及时沟通，熟悉 并适应他国的商业和文化环境，加强海外子公司规范运作，避免经营风险。 3、项目经营风险 2017年，国际原油供应存在不确定性，炼化厂投产后，可能存在因原料供给、采购成本变动、库罐周 转等因素影响产量、效益的情形。生物柴油项目计划于2017年7月31日前达到可使用状态，能否按期完成， 存在不确定性。 十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 07 日 实地调研 机构 深圳证券交易所互动易平台 2016 年 08 月 31 日 实地调研 机构 深圳证券交易所互动易平台 2016 年 12 月 13 日 实地调研 机构 深圳证券交易所互动易平台 接待次数 3 接待机构数量 3 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 26 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □ 适用 √ 不适用 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2016年年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 2016年半年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 2015年年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 2015年半年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 2014年年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 2014年半年度利润分配方案为：每10股派现0.30元。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 28,868,357.64 35,217,632.21 81.97% 2015 年 28,868,357.64 56,021,535.25 51.53% 2014 年 28,868,357.64 129,027,226.70 22.37% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √ 适用 □ 不适用 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 0.30 分配预案的股本基数（股） 481,139,294 现金分红总额（元）（含税） 14,434,178.82 可分配利润（元） 707,066,401.37 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 27 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 三、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 不在中国境 内以任何形 乾泰中晟股 式从事与国 严格履行承 2000 年 09 月 首次公开发行或再融资时所作承诺 权投资有限 际实业有竞 诺，未发生违 26 日 公司 争或可能构 反承诺事宜。 成竞争的业 务或活动。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 28 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 中亚油气公司注销：2016年子公司中亚投资贸易有限公司注销了其控股的子公司中亚油气公司，不再 纳入合并范围之内。 桦兴贸易有限责任公司纳入子公司合并范围：2016年子公司香港中昊泰睿投资有限公司与自然人陈云 签署《股权转让合同》，香港中昊泰睿公司受让陈云持有的桦兴贸易有限责任公司100%股权，总价款295 万港元，报告期纳入合并范围。 子公司转让新疆汇泰铁路国际物流有限公司股权：2016年子公司中油化工将持有的新疆汇泰铁路国际 物流有限公司40%股权转让给新疆汇纳亨物流有限公司，报告期已完成工商登记变更，不再纳入合并范围。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 50 境内会计师事务所审计服务的连续年限 17 境内会计师事务所注册会计师姓名 石明霞，季红 当期是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 √ 适用 □ 不适用 公司聘请中审华会计师事务所为本公司内部控制审计会计师事务所，期间合计支付内部控制审计费用25万 元。 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十一、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 29 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 √ 适用 □ 不适用 是否存在非经营性关联债权债务往来 √ 是 □ 否 应付关联方债务 期初余额 本期新增金 本期归还金 本期利息 期末余额（万 关联方 关联关系 形成原因 利率 （万元） 额（万元） 额（万元） （万元） 元） 乾泰中晟股权 流动资金借 控股股东 0 7,000 0 6.50% 103.74 7,000 投资有限公司 款 30 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 关联债务对公司经营成果 用于补充公司流动资金 及财务状况的影响 注：因补充短期流动资金的需要，2016年10月9日，经公司第六届董事会第十二次临时会议审议通过， 公司向控股股东乾泰中晟股权投资有限公司借款7000万元，借款期限为不超过6个月，内容详见2016年10 月10日公告，报告期累计支付利息103.74万元。 5、其他重大关联交易 □适用√ 不适用 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于向控股股东借款暨关联交易的公告 2016 年 10 月 10 日 巨潮资讯网 国际实业第六届董事会第十二次临时会议 2016 年 10 月 10 日 巨潮资讯网 决议公告 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 √ 适用 □ 不适用 租赁情况说明 出租方名称 租赁方名称 租赁资 租赁资产涉 租赁起始日 租赁终 租赁收益 租赁收 租赁收益 是否关联 关联关 产情况 及净额（万 止日 （万元） 益确定 对公司影 交易 系 元） 依据 响 中油化工 中 国 石 油 化 工 王 家 沟 1343.06 2010.5.1 2020.4.3 50.09 按 权 责 50.09 否 股 份 有 限 公 司 加油站 0 发生制 新疆石油分公 司 中油化工 中 泉 广 场 各 租 中 泉 广 4074.3 2016.1.1 2016.12. 270.81 按 权 责 270.81 否 31 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 户 场 31 发生制 哈密分公司 中 国 石 油 化 工 油库、加 222.37 2010.5.1 2020.4.3 500.47 按 权 责 500.47 否 股 份 有 限 公 司 油站、办 0 发生制 新 疆 哈 密 石 油 公楼 分公司 哈密二站 中 国 石 油 化 工 二 站 加 135.88 2010.5.1 2020.4.3 20.54 按 权 责 20.54 否 股 份 有 限 公 司 油站 0 发生制 新疆哈密石油 分公司 燃料公司 中 国 石 油 化 工 燃 料 公 554.7 2010.5.1 2020.4.3 412.7 按 权 责 412.70 否 股 份 有 限 公 司司 加 油 0 发生制 新 疆 乌 鲁 木 齐站 石油分公司 吐鲁番长盛 新 疆 明 鼎 石 化 吐 鲁 番 955.02 2014.12 2024.11 151.08 按 权 责 151.08 否 石 油 销 售 有 限长 盛 加 发生制 公 司 吐 鲁 番 中 油站 油加油站 托克逊长信 新 疆 明 鼎 石 化 托 克 逊 801.95 2014.12 2024.11 85 按 权 责 85.00 否 石 油 销 售 有 限长 信 加 发生制 公 司 托 克 逊 中 油站 油加油站 金达来 新 疆 明 鼎 石 化 金 达 来 1259.86 2014.12 2024.11 160 按 权 责 160.00 否 石 油 销 售 有 限 加油站 发生制 公司达坂城中 油加油站 奇台加油站 新 疆 明 鼎 石 化 奇 台 加 530.16 2014.12 2024.11 54.21 按 权 责 54.21 否 石 油 销 售 有 限 油站 发生制 公司奇台中油 加油站 苏 西 路加 油 新 疆 明 鼎 石 化 苏 州 西 1006.37 2014.12.01 2024.11. 211.73 按 权 责 211.73 否 站 石 油 销 售 有 限路 加 油 30 发生制 公 司 中 油 加 油站 加气站站 星方加油站 新 疆 明 鼎 石 化 昌 吉 加 1214.44 2014.12.01 2024.11. 153.73 按 权 责 153.73 否 石 油 销 售 有 限 油站 30 发生制 公司昌吉中油 加油加气站站 卓越昊睿 中 国 石 油 化 工 加油站 210.92 2010.5.1 2020.4.3 29.13 按 权 责 29.13 否 股份有限公司 0 发生制 新疆石油分公 32 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 司 为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 2013 年 03 2013 年 08 月 16 子公司为本公司担保 10,000 10,000 抵押 7年 否 否 月 16 日 日 2013 年 03 2016 年 04 月 19 子公司为本公司担保 15,000 15,000 质押 1年 否 否 月 16 日 日 2016 年 03 2016 年 11 月 01 中油化工 25,000 5,000 一般保证 6 个月 否 否 月 29 日 日 2016 年 03 2016 年 09 月 02 中油化工 3,000 3,000 一般保证 12 个月 否 否 月 29 日 日 2016 年 03 2016 年 08 月 23 中油化工 2,000 2,000 一般保证 12 个月 否 否 月 29 日 日 2016 年 03 2016 年 12 月 22 昊睿新能源 3,000 1,000 一般保证 12 个月 否 否 月 29 日 日 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 33,000 11,000 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 33,000 11,000 额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 担保额度 担保类型 担保期 相关公告 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 33 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 披露日期 2016 年 09 2016 年 10 月 13 中油国际 1,020 1,020 一般保证 6 个月 否 否 月 07 日 日 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 1,020 1,020 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 1,020 1,020 额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 34,020 12,020 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 34,020 12,020 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 5.49% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 0 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 不适用 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 说明 2011 年，公司为原参股公司新兴铸管（新疆）资源发展有限公司（简称“铸管资源公司”）63000 万元贷款，按公司所持有铸 管资源公司 30%比例提供担保，即为其 18,900 万元贷款提供担保，期限 5 年。根据铸管资源向本公司提供的贷款偿还信息， 截止 2016 年 4 月 5 日，其已陆续向银行偿还了上述 63000 万元借款，公司对其担保已解除。 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 34 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 公司积极响应国家扶贫政策，2016年公司定点帮扶村为新疆塔什库尔干县大同乡小同村。通过实地考 察和沟通了解，认真研究帮扶措施，2016年公司对大同乡小同村帮扶资金10万元，用于支持做好修建“牧 家乐”及对贫困户的慰问金。在自治区工商联的组织领导下，到阿克苏地区乌什县阿合雅镇18村现场扶贫 调研，确定了庭院经济建设项目，捐赠18万元用于农户庭院经济建设等。 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 （3）后续精准扶贫计划 2017年公司将按照自治区党委的安排部署，以脱贫攻坚为统揽，继续做好对困难家庭的帮扶工作。 2、履行其他社会责任的情况 报告期，公司严格遵守国家法律法规、社会公德和商业道德，诚信经营、合规运营，积极履行社会责 任，注重保障股东特别是中小股东的利益，积极回报投资者；公司注重环境保护，节能降耗，把建设资源 节约型和环境友好型企业作为可持续发展战略的重要内容。与此同时，公司也热心参与社会公益事业，2016 年9月，公司响应自治区党委扶贫开发会议精神，在新疆上市公司协会倡议下，公司及子公司通过购买由 麦盖提刀郎庄园新农业股份有限公司代销的矿泉水，支付款项20.59万元，该公司销售利润作为专项资金用 于麦盖提县的扶贫工作。 上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □ 是 √ 否 十九、其他重大事项的说明 √ 适用 □ 不适用 1、2010年12月20日，新疆钾盐矿产资源开发有限公司拟将注册资本由4120万元增加至5亿元人民 35 新疆国际实业股份有限公司 2016 年年度报告全文 币，2010年12月20日，公司决定以应收新疆钾盐公司的债权3590万元进行增资,由于对方增资未到位， 增资工作一直未实施，公司已在督促其解决该笔款项。 2、公司因筹划发行股份购买资产事项于2016年2月22日申请股票停牌，由于行业监管政策和市场 环境在本公司停牌期间发生较大变化，为切实保护全体股东利益，公司审慎研究决定，于2016年8月3 日终止筹划本次发行股份购买资产事项。具体内容见2016年8月3日公告。 3、2014年1月14日经公司第五届董事会第二十三次会议审议通过，香港中昊泰睿拟通过其在吉尔 吉斯斯坦的小贷公司在该国设立商业银行，该事项仍在准备之中，尚无新的进展，目前着重发展吉国 小贷公司业务，报告期小贷公司运营较为平稳，规模在日渐扩大，为设立银行积累经验，奠定基础。 4、2015年1月，经公司董事会审议通过，公司决定向香港中昊泰睿投资有限公司增加注册资本2500 万美元，用于其美国全资子公司美国中昊泰睿有限责任公司的业务拓展，拟在美国投资房地产项目。 公司已完成对香港中昊泰睿投资有限公司的增资2280万美元，因拟投资标的价格过高，从审慎原则出 发，美国中昊泰睿有限责任公司不再对原拟定的房产项目进行投资。通过考察，美国科技类公司股权 具有较好的投资价值，为拓展海外投资业务，美国子公司对部分科技类公司进行了投资。公司授权美 国中昊泰睿有限责任公司及其控股子公司2017年度在公司经营层决策范围之内，开展科技类公司或项 目投资业务。 5、2006年公司与煤炭地质局共同投资设立了新疆恒进矿业开发有限责任公司（以下简称：“恒进 矿业”），注册资本350万元，本公司持有80%股权，煤炭地质局持有20%股权。为妥善解决与煤炭地 质局之间合作债务问题，经双方协商，煤炭地质局返还公司已经支付勘查成果补偿款150万元，同时， 将其持有的恒进矿业20%股权，按照当时项目公司设立时出资70万元的价格，转让给本公司，以其与 本公司70万元欠款予以抵扣。报告期已完成工商变更。 6、2016年10月，公司向控股股东乾泰中晟股权投资有限公司借款7000万元，该笔借款于2017年4 月9日到期，2017年4月7日，经公司第六届董事会第十六次临时会议审议通过，决定将上述借款的使 用期延长6个月，内容详见2017年4月8日公告。 二十、公司子公司重大事项 √ 适用 □ 不适用 1、中油化工 （1）2016年5月30日，子公司中油化工与新疆汇纳亨物流有限公司签署了《新疆汇泰铁路国际物 流有限公司股权转让合同书》，将中油化工持有的新疆汇泰铁路国际物流有限公司40%股权转让给新 疆汇纳亨物流有限公司，本报告期工商登记变更手续已完成，不再纳入合并范围。 （2）托克马克实业炼油厂有限责任公司（中油化工之子公司） 该公司成立于2012年8月，注册地吉尔吉斯斯坦托克马克，注册资本1,000万美元，子公司中油化 工及其子公司持有其100%股权，其主要经营项目为年产40万吨炼化项目。截止2016年12月31日，该 公司总资产25,058.54万元（人民币），总负债23,114.66万元（主要是与国际实业、中油化工应付款）， 在建工程147.67万元，固定资产17,340.12万元。2016年实现