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中科曙光:2016年年度报告

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政务处理

2016 年年度报告 公司代码:603019 公司简称:中科曙光 曙光信息产业股份有限公司 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整, 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人历军、主管会计工作负责人史新东及会计机构负责人(会计主管人员)翁启南声 明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 董事会提议,公司拟以2016年12月31日公司总股本643,023,970股为基数,向全体股东每10股分配 现金红利0.8元(含税)。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本年度报告涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质承诺,请投资 者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况? 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 公司已在本报告中描述公司可能存在的相关风险,敬请投资者予以关注,详见本报告第四节“经 营情况讨论与分析”等有关章节中关于公司面临风险的描述。 1 / 170 2016 年年度报告 十、 其他 □适用 √不适用 2 / 170 2016 年年度报告 目录 第一节 释义……………………………………………………………………………………………………………………. 4 第二节 公司简介和主要财务指标 ……………………………………………………………………………………. 5 第三节 公司业务概要……………………………………………………………………………………………………… 9 第四节 经营情况讨论与分析…………………………………………………………………………………………. 13 第五节 重要事项…………………………………………………………………………………………………………… 25 第六节 普通股股份变动及股东情况 ………………………………………………………………………………. 35 第七节 优先股相关情况………………………………………………………………………………………………… 42 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………………………………………………….. 43 第九节 公司治理…………………………………………………………………………………………………………… 48 第十节 公司债券相关情况…………………………………………………………………………………………….. 50 第十一节 财务报告…………………………………………………………………………………………………………… 51 第十二节 备查文件目录………………………………………………………………………………………………….. 170 3 / 170 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义: 常用词语释义 曙光信息、股份公司、中科曙光、 指 曙光信息产业股份有限公司 本公司、公司 中科院计算所 指 中国科学院计算技术研究所 中科算源 指 北京中科算源资产管理有限公司 天富创投 指 天津天富创业投资有限公司 思科智 指 北京思科智控股中心 曙光云计算 指 曙光云计算技术有限公司 北京曙光信息 指 曙光信息产业(北京)有限公司 成都云计算 指 成都超级计算中心有限公司 辽宁曙光 指 曙光信息系统(辽宁)有限公司 领新科技 指 香港领新科技有限公司 无锡云计算 指 无锡城市云计算中心有限公司 南京云计算 指 南京城市云计算中心有限公司 包头云计算 指 包头市超级云计算有限公司 哈尔滨云计算 指 哈尔滨云计算中心有限公司 新疆云计算 指 新疆中科曙光云计算有限公司 乌鲁木齐云计算 指 乌鲁木齐中科曙光云计算有限公司 成都曙光信息 指 中科曙光信息产业成都有限公司 三峡云计算 指 湖北曙光三峡云大数据中心有限公司 无锡曙光软件 指 中科曙光信息技术无锡有限公司 曙光腾龙 指 曙光腾龙信息技术有限公司 邯郸云计算 指 邯郸云计算中心有限公司 江苏曙光 指 江苏曙光信息技术有限公司 潍坊云计算 指 潍坊曙光大数据云计算技术有限公司 中科三清 指 中科三清科技有限公司 抚州云计算 指 抚州中科曙光云计算中心有限公司 中科睿光 指 中科睿光软件技术有限公司 上海超算科技 指 上海超算科技有限公司 永城云计算 指 永城城市云计算中心有限公司 广西云计算 指 广西中科曙光云计算有限公司 金寨云计算 指 金寨云计算有限公司 曙光信投 指 天津曙光信投云计算技术有限公司 曙光节能 指 曙光节能技术(北京)股份有限公司 曙光蓝鲨 指 中科蓝鲨科技(北京)有限公司 天津海光 指 天津海光先进技术投资有限公司 致生联发 指 致生联发信息技术股份有限公司 4 / 170 2016 年年度报告 曙光易通 指 北京曙光易通技术有限公司 航天星图 指 航天星图科技(北京)有限公司 龙芯中科 指 龙芯中科技术有限公司 股东大会 指 曙光信息产业股份有限公司股东大会 董事会 指 曙光信息产业股份有限公司董事会 监事会 指 曙光信息产业股份有限公司监事会 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2016 年度、2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 曙光信息产业股份有限公司 公司的中文简称 中科曙光 公司的外文名称 Dawning Information Industry Co., Ltd 公司的外文名称缩写 Sugon 公司的法定代表人 历军 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 聂华 王伟成 联系地址 北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼 北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼 电话 010-56308016 010-56308016 传真 010-56308016 010-56308016 电子信箱 investor@sugon.com investor@sugon.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 天津市华苑产业区(环外)海泰华科大街15号1-3层 公司注册地址的邮政编码 300384 公司办公地址 北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼 公司办公地址的邮政编码 100193 公司网址 www.sugon.com 电子信箱 investor@sugon.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 上海证券报、中国证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.sse.com.cn/ 公司年度报告备置地点 北京市海淀区东北旺西路8号院36号楼 5 / 170 2016 年年度报告 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中科曙光 603019 无 六、 其他相关资料 名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 公司聘请 的会计 办公地址 上海市黄埔区南京东路 61 号四楼 师事务所(境内) 签字会计师姓名 郭健、姚林山 名称 中信建投证券股份有限公司 报告期内 履行持 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 续督导职 责的保 签字的保荐代表人姓名 贾新、相晖 荐机构 持续督导的期间 2014/11/6 至 2016/12/31 名称 中信建投证券股份有限公司 报告期内 履行持 办公地址 北京市东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层 续督导职 责的保 签字的保荐代表人姓名 申希强、隋玉瑶 荐机构 持续督导的期间 2016/6/28 至 2017/12/31 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位:元 币种:人民币 本期比上 主要会计数据 2016年 2015年 年同期增 2014年 减(%) 营业收入 4,360,148,547.55 3,662,113,943.32 19.06 2,796,751,085.79 归属于上市公司股东的净利润 224,250,194.88 176,893,348.41 26.77 115,844,322.88 归属于上市公司股东的扣除非 167,274,523.13 146,349,716.82 14.30 73,483,764.86 经常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -241,105,633.85 29,869,144.40 不适用 30,752,260.20 本期末比 上年同期 2016年末 2015年末 2014年末 末增减(% ) 归属于上市公司股东的净资产 2,904,948,507.31 1,339,573,343.53 116.86 1,180,583,509.23 总资产 6,131,604,421.48 4,621,428,817.44 32.68 2,920,774,874.92 (二) 主要财务指标 本期比上年同期增 主要财务指标 2016年 2015年 2014年 减(%) 基本每股收益(元/股) 0.36 0.29 24.14 0.25 稀释每股收益(元/股) 0.36 0.29 24.14 0.25 扣除非经常性损益后的基本每股收 0.27 0.24 12.50 0.16 益(元/股) 加权平均净资产收益率(%) 10.59 14.09 减少3.50个百分点 13.92 扣除非经常性损益后的加权平均净 7.90 11.66 减少3.76个百分点 8.83 资产收益率(%) 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 6 / 170 2016 年年度报告 √适用 □不适用 1、公司按照 2015 年利润分配方案,2016 年 4 月以 2015 年 12 月 31 日公司总股本 300,000,000 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金 1.40 元(含税),共计派发现金 42,000,000 元;每 10 股送红股 5 股,共计送红股 150,000,000 股;每 10 股转增 5 股,共计转增 150,000,000 股。送转 后公司股本总数为 600,000,000 股。根据《企业会计准则第 34 号—每股收益》的规定,上表据此 调整 2014 年、2015 年的主要财务指标。 2、2016 年 6 月公司完成非公开发行,增发后公司股本为 643,023,970 股,2016 年 8 月公司完成 注册资本工商变更登记(详见公告:2016-049)。 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 (三) 境内外会计准则差异的说明 □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位:元 币种:人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 (1-3 月份) (4-6 月份) (7-9 月份) (10-12 月份) 营业收入 660,628,357.42 1,011,416,476.50 974,519,011.27 1,713,584,702.36 归属于上市公司股东的净利润 30,299,258.72 31,255,241.75 13,006,483.47 149,689,210.94 归属于上市公司股东的扣除非 -4,015,552.48 25,898,728.88 7,253,057.89 138,138,288.84 经常性损益后的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -280,415,503.91 -328,765,482.78 -41,684,950.82 409,760,303.66 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注(如 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 适用) 非流动资产处置损益 1,835,737.78 7,405,009.22 -23,202.43 越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税 收返还、减免 计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 31,445,204.17 31,927,194.64 52,030,078.15 业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定 7 / 170 2016 年年度报告 标准定额或定量持续享受的政府补助除外 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占 用费 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资 成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨 认净资产公允价值产生的收益 非货币性资产交换损益 委托他人投资或管理资产的损益 因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各 项资产减值准备 债务重组损益 企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用 等 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价 值部分的损益 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合 并日的当期净损益 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的 损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 6,720,968.21 业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 对外委托贷款取得的损益 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房 地产公允价值变动产生的损益 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损 益进行一次性调整对当期损益的影响 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,932.89 320,245.51 -477,685.56 其他符合非经常性损益定义的损益项目 28,285,536.35 少数股东权益影响额 -520,000.71 -7,794,944.95 -900,069.18 所得税影响额 -10,787,841.16 -1,313,872.83 -8,268,562.96 合计 56,975,671.75 30,543,631.59 42,360,558.02 十一、 采用公允价值计量的项目 □适用 √不适用 十二、 其他 □适用 √不适用 8 / 170 2016 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 公司以高端计算机、存储及其相关设备的研发、生产制造为基础,依托全自主知识产权的技 术创新能力,向社会输出云计算及大数据综合服务。 1、所属行业概况 公司所属行业为新一代信息技术行业,是国家重点发展的战略新兴产业之一。同时,高端计 算机等核心设备也是其他战略新兴产业的重要基础支撑,在建设创新型国家的总目标支撑下,本 行业面临着重大发展机遇。 1) 突破核心技术 我国信息产业逐步缩小了与世界先进水平的差距,但在部分核心技术上仍然受制于人,十三 五期间国家科技创新发展规划对此进行了重点部署并寻求突破,“产、学、研、用”协同创新的 局面业已形成。随着我国在 IT 最为核心的设计技术上获得突破,本行业的成长空间将得到大幅提 升。 2) 迎接新技术革命 信息产业的新技术革命正在进行,云计算和大数据成为本行业的发展方向和前沿技术,发达 国家在此领域的先发优势并不明显。其中云计算、大数据等技术在我国得到快速发展,目前已进 入全面应用阶段。同时,由于我国具有人口基数庞大、互联网普及程度高,基础数据资源丰富等 特点,为大数据技术的发展与应用提供了得天独厚的条件。 3) 实施国产化替代 随着我国信息产业的发展,本地企业所能提供的产品已与国外企业基本相当,能够满足我国 各行业的信息化需求,同时本地企业具备较强的本地服务能力等综合竞争优势,加之国家的信息 安全考虑,本行业的国产化替代是必然趋势。 4) 推动新兴产业快速发展 人工智能、深度学习、基因工程、新材料等新兴产业正在迅速崛起,新一代信息技术是其发 展的重要依托与基础保障。新兴产业拉动新一代信息技术,新一代信息技术推动新兴产业发展的 良性互动正在形成。 5) 推动传统产业转型升级 当今中国,传统产业正在全面转型升级中,由此带来信息产业的需求旺盛。通过新一代信息 技术推动产品与商业模式创新,实施供给侧结构性改革,实现新一代信息技术与行业应用的深度 融合。 6) 借助“一带一路”国家战略 随着国家“一带一路”战略的逐步实施,“一带一路”沿线国家将步入协同发展新阶段,由 此带来对新一代信息技术的巨大需求,为本地企业的走出去战略奠定了坚实基础。 2、公司业务及所在行业特征 1)区域性特征 ①一线城市需求旺盛 新一代信息技术与地方经济发展水平息息相关,北京、上海、深圳、广州作为中心城市需求 持续旺盛,江浙两省需求也很突出。 ②国家的区域发展规划带来新变化 随着“京津冀”、“长江经济带”、“成渝城市群”等区域发展战略的实施,以及国家中心 城市的进一步扩容,上述地区的需求正在进一步扩张中。 ③信息化弱势区域寻求突破 9 / 170 2016 年年度报告 部分以往信息化需求相对偏弱的区域,由于地方制定并实施了以新一代信息技术为依托的新 发展规划,带来需求的显著增长。以贵州为代表的西部地区,大数据产业成为当地发展新龙头, 显著拉动了对相关产品技术的需求。 2)知识密集型特征 ①生产技术和生产工艺建立在先进的科学技术基础上,资源消耗低。 ②科技人员在职工中所占比重较大,劳动生产率高。 ③产品技术性能复杂,更新换代迅速。 ④科学知识、科研成果、技术开发迅速转化为现实的生产力。 作为知识密集型的高新技术行业,与传统的资本、劳动力密集的制造行业不同,需大量专业 技术和专业人才支撑,强调技术和人才的作用,强调技术资本和人力资本的投入。企业核心竞争 力主要是企业的核心技术能力和人员的专业素质。 3)资金密集型特征 本行业相关业务从研发投入、原材料采购、生产制造,到销售、维修质保等各个业务环节, 都需要大量资金支持运行,而由于项目实施周期相对较长,导致上下游领域的结算存在时间差异, 导致企业生产经营过程中会占用大量营运资金。上述客观情况决定了本行业具有资金密集型特征。 4)季节性特征 本行业销售与结算具有季节性特征,本行业销售主要集中在下半年尤其是第四季度,上半年 通常较少,呈现较明显的季节性分布,主要原因是本行业以销定产的生产模式以及项目的实施和 验收本身具有季节性特征。 3、周期性特点 随着经济全球化逐步深入,新一代信息技术产业正在成为国民经济和社会发展的先导性、战 略性行业,是推动世界经济增长和知识传播应用的重要引擎。对我国来说,信息技术产业的发展 对于优化我国产业结构,实现产业战略转型升级,提高经济效益和国际竞争力,具有极其重要的 作用。近年来,随着我国信息化带动工业化进程的不断推进,以政府、能源、互联网、教育、交 通等为代表的重点行业对高端计算机、存储、云计算、大数据等产品与服务的需求迅速增长。 公司所属行业在未来 5-10 年内会继续保持高速发展,不会呈现出明显的周期性发展特点。 4、公司所处的行业地位 1)高端计算机领域 根据 2015-2016 年《中国高性能计算机性能 TOP100 排行榜》显示,公司连续八年获得数量份 额第一名。中国 TOP100 排名是由中国软件行业协会数字分会、国家“863”高性能计算机评测中 心和中国计算机学会高性能计算专业委员会联合发布,每年发布一次,是以计算机实测运算速度 为依据排名的公开信息。 2016 年度,公司获批承担“十三五”国家科技重大专项中的“E 级高性能计算机原型系统研 制”项目,成为国家突破“E 级超算”的一支重要力量。 2)存储领域 根据 IDC 报告, 2016 年前三季度公司 NAS 存储产品在中国市场按厂商销售额排名第一位。 3)云计算与大数据 2015 年,公司提出了“数据中国”战略,通过建设“百城百行”云数据中心,打造覆盖中国 的云数据网络。以“让全社会共享数据价值”为愿景,推动公司快速向综合信息系统服务商进行 转型。 2016 年,公司推出“数据中国加速计划”,明确提出“加速网络布局、加速数据汇集”两大 战略目标,并以“创新品牌云连锁,布局四个大数据”为抓手,积极推动“数据中国”战略落地。 公司提出的“云合计划”,在业界创新性地提出了以品牌连锁模式发展城市云中心,在全国范围 10 / 170 2016 年年度报告 内招募“城市合伙人”,大幅加快了曙光城市云中心的落地数量,为“百城百行”目标的顺利实 现打下基础。 公司推出的“方舟大数据”、“科学大数据引擎”等一系列创新型产品,围绕政府大数据、 科学大数据、安全大数据、工业大数据积极布局,并在上述四个行业大数据领域形成完整的解决 方案,在公安、社保、科教、环境、智能制造等诸多领域广泛应用。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 参见“第四节管理层讨论与分析(三)资产、负债情况分析” 其中:境外资产 20,957.87(单位:万元 币种:人民币),占总资产的比例为 3.42%。 上述境外资产主要为公司全资子公司领新科技的资产,报告期末比上年同期增加 2,284.61 万元, 报告期内公司境外资产变化占总资产的比例为 0.37%。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、技术和产品优势 公司自成立以来始终专注于高端计算机、存储、软件和云计算领域的研发工作。公司已经掌 握了大量高端计算机、存储、系统软件和云计算等领域的核心技术,在本领域实现国内领先并达 到国际先进水平。2016 年,公司成为国家发改委等九部委联合认定的“创新百强”企业,进一步 加强了全社会对公司科技创新实力的认知与认可。2017 年,公司获批筹建“先进微处理器国家工 程实验室”,为公司后续突破微处理器等 IT 核心技术,全面实现 IT 产品的自主可控提供了有力 的技术支持。 截止 2016 年底公司累计申请专利 1841 项,其中发明专利 1440 项;获得专利授权 657 项,其 中发明专利授权 321 项。2016 年度公司新增申请专利 237 项,其中发明专利 188 项;获得专利授 权 93 项,其中发明专利授权 78 项。 (1)高端计算机产品:公司在硅立方架构高性能计算机、100Gbps 高速互联网络技术、6D-Torus 高速网络技术、TC4600E-LP 液冷刀片服务器、M-Pro 架构刀片服务器、XSystem 深度学习系统、 高性能计算云管理和运维平台等领域开展了大量研发工作,并形成了一系列软硬件产品,上述产 品与技术达到了国内领先水平。面向 E 计算需求,公司开展了 E 级高性能计算原型系统研制,在 计算、网络、管理、制冷等方面开展核心技术研究。 2016 年,公司全线服务器产品完成了从 Haswell CPU 到 Broadwell CPU 的升级切换,产品性 能进一步提高,其中多个产品的 Spec CPU 和 SpecJBB 性能再次刷新世界纪录。曙光 I980-G20 服 务器成功推出,成为业内产品规格最高,扩展能力最好的关键任务服务器之一,并实现了大规模 示范应用。在网络扩展方面,公司在国内首先推出自主研发 100G Infiniband 高速网络和 100G Omni-Path 高速网络产品;在高密度和整机柜服务器方面,公司推出了符合“天蝎 2.5”标准的 TC5600I 整机柜服务器,并成功向百度与中国移动大批量供货。 作为国家 863 计划 “亿级并发云服务器系统研制”重大项目成果,公司于 2016 年完成了曙 光星河云服务器系统的研发并成功发布。 (2)存储产品:2016 年,公司对 ParaStor 产品进行了全面升级,硬件平台全面更新升级, 软件系统针对 HPC、云计算、气象环保、石油地震、卫星遥感、基因测序、视频监控等领域深度 适配与优化,性能提升明显。 2017 年 2 月,公司与存储业界领先的厂商“Promise 乔鼎资讯”开展战略合作,共同成立合 资公司,进一步加大公司在存储领域的技术和资源投入。通过合资公司方式,公司获得了乔鼎资 11 / 170 2016 年年度报告 讯多年积累的块设备存储技术和知识产权,对公司下一代统一架构存储产品的研发起到重要推动 作用。 (3)云计算:随着公司 Cloudview 云计算操作系统的不断升级完善以及与各行业合作伙伴生 态系统的构建,公司建设城市云和行业云计算中心的能力显著提升。公司依托自主云计算产品, 积极参与云计算标准的建设,在全国 30 多个城市部署了城市云计算大数据中心,全面参与和支持 地方政府的政务信息化和智慧城市建设。 (4)自主可控:公司基于指定的国产芯片研发了全自主计算和服务器,满足了国内特定高安 全行业的应用需求。公司还设计了高性能正交架构流量处理设备,支持 100Gbps 网络接口,单板 支持 240Gbps、整机高达 2.88Tbps 处理性能,能够满足高带宽网络接口流量分析处理需求。 2、资源整合优势 公司是中国科学院“率先行动计划”的重点支持对象,是中科院实施创新链与产业链“两链 嫁接”的重要载体。公司是“中科院先进计算技术创新与产业化联盟”的理事长单位,并牵头组 建“中科院智慧城市产业联盟”,后续以两个联盟为基础,联合中科院内各研究所、企业进行协 同创新,是中科院相关科技成果产业化的重要平台。 3、网络协同优势 随着“数据中国”战略的实施,以“百城百行”为基础,公司致力于打通城市云与行业云之 间的壁垒,实现业务的相互促进和商业模式的相互借鉴,以此基础积极构建“城联网”,形成覆 盖更广、数据更多、应用更全的“虚拟”云数据网络。通过云数据平台的协同,形成具有供需对 接平台、创新孵化平台、综合云数据服务平台等多功能的创新载体,推动让全社会共享数据价值 的理念落地和实现。 4、服务优势 公司现有的总部技术支持中心、区域技术服务中心和授权技术服务商组成的三级技术服务体 系运行良好,实现了对产品售前、售中、售后和培训等营销全过程覆盖。公司致力于为行业用户 提供更好的应用服务体验,为行业用户提供可定制的业务系统运维管理和系统优化方案,实现了 行业用户的增值服务。公司的多个分公司也设立了专门定制化服务团队,为本地特殊客户提供优 质的定制化服务。 5、营销体系优势 公司拥有遍及全国各地 30 个省市区域的营销分支机构和政府、能源、互联网、教育、国防等 50 余个行业销售团队。公司现有的营销管理体系和渠道管理体系运行良好。2016 年度,公司客户 数量和销售收入得到一定的增长,客户资源优势得到了巩固。 6、品牌优势 公司致力于成为“中国最有价值的信息系统供应商”,“数据中国”战略得到了业界的广泛 认同。经过多年培育,公司品牌在用户中享有较高的知名度与美誉度,同时在国际市场的影响力 也在逐步扩大。 7、人才优势 公司形成了以人才引进、培养发展、激励体系和文化建设为核心的人力资源管理体系,集中 了一批高水平的技术人才、专业的营销团队和稳定的核心管理团队。2016 年年度,公司核心管理 团队和核心技术团队未发生重大变化。 12 / 170 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内,公司董事会和管理层尽职尽责、科学规划、高效实施,按照公司章程行使各项职 能,贯彻落实董事会、股东大会各项决议,通过全体员工的共同努力,围绕主营业务开展了卓有 成效的工作,促进了公司持续稳定发展。 2016 年,围绕国家创新驱动发展战略,国内各行业信息化相关重大项目陆续启动,对自主可 控的新一代信息技术相关产品与服务的需求显著提升。在此背景下,公司继续加大研发投入,进 行营销资源整合,提升产品品质,各项主营业务稳步发展。 2016 年,公司完工合同额首次突破 50 亿元。公司实现营业收入 43.60 亿元,同比增长 19.06%; 利润总额 2.81 亿元,同比增长 39.08%;归属于上市公司股东的净利润 2.24 亿元,同比增长 26.77%; 扣非后归属于上市公司股东的净利润 1.67 亿元,同比增长 14.30%。 报告期内主要工作如下: 1、围绕主营业务加大技术和产品研发投入 报告期内,公司持续针对高端计算机、存储、云计算、大数据、自主软件等开展研发工作, 掌握了大量高端计算机、存储和云计算领域核心技术,在本领域实现国内领先并达到国际先进水 平。2016 年公司新增专利申请 237 项,获得发明专利授权 78 项,较好地建立和维护了公司知识 产权体系。 2、推进“数据中国”战略,实施核心技术与商业模式双创新 公司在 2015 年初提出的“数据中国”战略,制定了从技术到商业模式的全面创新方案,致力 于由硬件设备提供商逐步向领先的数据综合服务商进军。公司于 2016 年 3 月推出“数据中国加速 计划”,强化核心技术创新的同时,积极探索商业模式创新,推出“城市云品牌连锁”、“智慧 城市联合体”等举措,并取得初步成效,云服务、大数据服务能力显著提升。 3、向上游延伸,突破核心技术困局 随着我国对通用信息化技术的全面掌握,制约本行业进一步发展的瓶颈主要是行业上游对核 心技术的高度垄断。公司致力于形成完整的、全自主可控的新一代信息技术体系,因而必须改变 上游受制于人的局面,为此,公司加大了对相关领域的布局,并取得一定进展。2017 年 1 月国家 发改委同意公司筹建“先进微处理器实验室”,为公司后续突破核心技术困局创造了良好条件。 2016 年,公司与国际云计算领先厂商 VMware 成立合资公司中科睿光的相关产品顺利发布, 这些产品在保证安全可控的前提下,大幅度提升了云计算平台的稳定性和性能,获得了用户的广 泛认可。 随着云计算、大数据技术的进一步发展,存储产品和技术成为公司未来发展的重要创新方向, 2017 年 2 月,公司与业界领先厂商 Promise 合资成立存储公司,为公司加快布局下一代统一架构 存储产品创造有利条件。 4、向下游延伸,孵化创新型企业 公司在“四个大数据”方面进行全面部署,为产品技术与行业应用的深度结合创造了良好局 面。公司瞄准重点领域,与拥有深度行业积累的战略伙伴一起,成立创新型企业,谋求对细分行 业领域的深入参与。公司面向环保大数据成立的中科三清、面向空天大数据成立的航天星图等参 股或控股公司,营收快速增长,发展势头良好。 5、参与国家大科学装置的建设 依托公司在高性能计算领域的深厚积累,公司积极参与国家大科学装置“地球系统数值模拟 装置”的前期预研与立项申请。本项目于 2017 年 3 月获得国家发改委立项批复,正式进入到建设 阶段,公司研制的曙光 7000 超级计算机将成为国家大科学装置的核心主体。“地球系统数值模拟 13 / 170 2016 年年度报告 装置”建成后,将大幅提升我国大气、环保、海洋等诸多领域的创新能力,成为地球科学领域重 要的共享平台、大数据聚集平台、创新与产业化平台。 6、提升品牌影响力 报告期内,公司不断加强品牌建设,品牌影响力持续提升,荣获“2016 年大数据产业应用 创新领袖企业”、“2016 中国最具创新企业奖”、“2016 年中国产学研合作创新奖”、“中 国芯评选最具创新应用产品奖”等诸多荣誉。2016 年 6 月,公司主办的“年度创新大会”影 响广泛,搭建起公司与用户广泛互动的技术交流平台,增进用户对公司品牌的认知度,使公 司品牌能够持续保持良好形象。 7、拓展海外市场 公司结合国家一带一路战略,大力开拓国际业务,与一带一路沿线国家积极互动,参与当地 信息化基础设施建设,产品在东南亚、俄罗斯、东欧等国不断得到应用与推广。 二、报告期内主要经营情况 公司 2016 年营业收入 43.60 亿元,同比增长 19.06% ;利润总额 2.81 亿元,同比增长 39.08%; 归属于上市公司股东的净利润 2.24 亿元,同比增长 26.77%;扣非后归属于上市公司股东的净利 润 1.67 亿元,同比增长 14.30%。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例(%) 营业收入 4,360,148,547.55 3,662,113,943.32 19.06 营业成本 3,450,785,464.17 2,927,904,655.15 17.86 销售费用 274,912,465.82 243,798,242.35 12.76 管理费用 318,137,137.95 280,397,990.92 13.46 财务费用 54,585,956.47 37,919,534.92 43.95 经营活动产生的现金流量净额 -241,105,633.85 29,869,144.40 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -1,167,443,473.31 -201,211,480.95 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,485,809,219.75 831,745,052.92 78.64 研发支出 328,437,451.89 277,826,778.76 18.22 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入比 营业成本比 毛利率比上 分行业 营业收入 营业成本 毛利率(%) 上年增减 上年增减 年增减(%) (%) (%) 企业 1,652,853,776.40 1,427,207,058.05 13.65 9.75 5.93 增加 3.11 个百分点 14 / 170 2016 年年度报告 政府 1,684,673,653.91 1,242,315,988.47 26.26 29.97 30.25 减少 0.16 个百分点 公共事业 1,022,064,054.87 781,061,223.70 23.58 19.45 24.77 减少 3.26 个百分点 主营业务分产品情况 营业收入比 营业成本比 毛利率比上 分产品 营业收入 营业成本 毛利率(%) 上年增减 上年增减 年增减(%) (%) (%) 高端计算机 3,360,742,066.19 2,917,290,377.73 13.20 14.67 15.93 减少 0.94 个百分点 存储产品 485,615,010.10 401,019,500.12 17.42 19.82 17.66 增加 1.51 个百分点 软件开发、 513,234,408.88 132,274,392.37 74.23 59.54 89.56 减少 4.08 系统集成及 个百分点 技术服务 主营业务分地区情况 营业收入比 营业成本比 毛利率比上 分地区 营业收入 营业成本 毛利率(%) 上年增减 上年增减 年增减(%) (%) (%) 东部大区 1,411,084,839.75 1,054,430,250.44 25.28 57.21 56.32 增加 0.42 个百分点 南部大区 710,222,120.35 593,920,763.54 16.38 25.17 24.62 增加 0.37 个百分点 西部大区 312,410,879.13 228,978,395.85 26.71 0.42 5.70 减少 3.66 个百分点 北部大区 1,925,873,645.95 1,573,254,860.40 18.31 2.34 0.89 增加 1.18 个百分点 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 分行业说明: 2016 年,公司在企业、政府、公共事业三大领域的营收全面增长,其中政府行业增长 29.97%, 主要原因是政府各部门对自主可控更加关注,公司在公安、政教、社保等垂直行业市场份额不断 扩大,城市云业务也获得了较大提升,行业市场与区域市场互为依托、相互促进,协同效应逐步 显现。 分产品说明: 随着市场影响力提升,客户对公司品牌和产品的认同度不断提高。公司作为高端计算机、存 储、软件、系统集成与技术服务供应商,得到了市场和用户的广泛认可。2016 年公司软件与服务 的营收增长 59.54%,显示出公司由硬件制造商逐步向服务运营商转型的战略得到了顺利实施,云 计算与大数据等相关产品的营业收入占比不断提高,相关产品的盈利能力也得到了较大提升。 分地区说明: 东部地区收入增长 57.21%,主要原因本年归属于东部大区的杭州海康威视科技有限公司及浙 江同力信息科技有限公司销售额比去年大幅增加所致。 南部地区收入增长 25.17%,主要原因本年香港地区销售额比去年大幅增加所致。 15 / 170 2016 年年度报告 (2). 产销量情况分析表 √适用 □不适用 生产量比上 销售量比上 库存量比上 主要产品 生产量 销售量 库存量 年增减(%) 年增减(%) 年增减(%) 高端计算机 143,411 142,923 13,990 8.44 13.69 3.61 存储 9,822 10,209 312 0.71 6.68 -55.36 产销量情况说明: 报告期末公司存储库存量同比上年减少较大的原因为:上期生产的部分存储产品在本报告期确认 收入所致。 (3). 成本分析表 单位:元 分行业情况 情 本期占 上年同期 本期金额较 成本构 况 分行业 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变 成项目 说 比例(%) 比例(%) 动比例(%) 明 企业 主营业 1,427,207,058.05 1,347,315,564.17 5.93 务成本 其中:原 1,335,361,915.65 93.56 1,288,241,418.65 95.62 3.66 材料 政府 主营业 1,242,315,988.47 953,782,725.55 30.25 务成本 其中:原 1,205,776,921.78 97.06 940,076,106.68 98.56 28.26 材料 公共事业 主营业 781,061,223.70 625,986,270.78 24.77 务成本 其中:原 746,084,908.40 95.52 602,008,661.62 96.17 23.93 材料 分产品情况 情 本期占 上年同期 本期金额较 成本构 况 分产品 本期金额 总成本 上年同期金额 占总成本 上年同期变 成项目 说 比例(%) 比例(%) 动比例(%) 明 高端计算机 原材料 2,888,914,330.24 99.03 2,491,255,008.54 99.00 15.96 存储产品 原材料 398,309,415.58 99.32 339,071,178.41 99.49 17.47 软件开发、系 技术服 57,393,201.80 43.39 33,145,809.69 47.50 73.15 统集成及技 务 术服务 成本分析其他情况说明 □适用 √不适用 16 / 170 2016 年年度报告 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 √适用 □不适用 前五名客户销售额 131,987.35 万元,占年度销售总额 30.28%;其中前五名客户销售额中关联方 销售额 0 万元,占年度销售总额 0 %。 前五名供应商采购额 194,892.61 万元,占年度采购总额 55.03%;其中前五名供应商采购额中关 联方采购额 0 万元,占年度采购总额 0%。 2. 费用 √适用 □不适用 单位:元 项目 2016 年 2015 年 增减幅% 销售费用 274,912,465.82 243,798,242.35 12.76 管理费用 318,137,137.95 280,397,990.92 13.46 财务费用 54,585,956.47 37,919,534.92 43.95 财务费用增加较大原因为银行贷款额度增加导致银行贷款利息增加所致。 3. 研发投入 研发投入情况表 √适用 □不适用 单位:元 本期费用化研发投入 185,832,131.35 本期资本化研发投入 142,605,320.54 研发投入合计 328,437,451.89 研发投入总额占营业收入比例(%) 7.53 公司研发人员的数量 548 研发人员数量占公司总人数的比例(%) 29.22 研发投入资本化的比重(%) 43.42 情况说明 □适用 √不适用 4. 现金流 √适用 □不适用 单位:元 项 目 本年金额 上年金额 变动比例(%) 经营活动产生的现金流量净额 -241,105,633.85 29,869,144.40 不适用 投资活动产生的现金流量净额 -1,167,443,473.31 -201,211,480.95 不适用 筹资活动产生的现金流量净额 1,485,809,219.75 831,745,052.92 78.64 经营活动产生的现金流量净额减少主要原因为业绩增加,个别大项目付款周期较长所致; 投资活动产生的现金流量净额减少主要是本年失去天津海光公司的控股权所致。 筹资活动产生的现金流量净额增加原因是非公开发行募集资金所致。 17 / 170 2016 年年度报告 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 单位:元 项 目 本年金额 上年金额 变动比例(%) 资产减值损失 50,855,562.76 20,466,163.74 148.49 投资收益 38,676,926.41 -866,833.80 不适用 资产减值损失增加原因:按公司当前执行的会计政策,计提坏账准备、存货跌价准备金所致。 投资收益增长原因:天津海光其他股东溢价增资对公司投资形成的投资收益所致。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位:元 本期期末 上期期末 本期期末 数占总资 数占总资 金额较上 情况说 项目名称 本期期末数 上期期末数 产的比例 产的比例 期期末变 明 (%) (%) 动比例(%) 货币资金 1,363,046,160.56 22.24 1,247,603,215.05 27.00 9.25 应收票据 255,388,167.91 4.17 83,843,920.54 1.81 204.60 应收账款 1,369,381,780.49 22.34 1,188,081,794.15 25.71 15.26 预付款项 128,085,419.04 2.09 41,198,478.84 0.89 210.90 其他应收款 97,267,611.17 1.59 149,432,143.26 3.23 -34.91 存货 630,771,425.09 10.29 558,896,952.54 12.09 12.86 其他流动资产 84,309,851.12 1.38 50,173,161.94 1.09 68.04 可供出售金融资产 5,800,000.00 0.09 21,268,000.00 0.46 -72.73 长期股权投资 594,365,499.67 9.7 25,509,984.91 0.55 2,229.93 固定资产 770,979,713.12 12.58 745,568,846.80 16.13 3.41 在建工程 118,931,554.12 1.94 37,135,883.97 0.8 220.26 无形资产 285,256,996.01 4.65 135,861,180.82 2.94 109.96 开发支出 102,371,690.55 1.67 120,658,029.57 2.61 -15.16 商誉 57,283,004.84 0.93 224,662.04 0.00 25,397.41 长期待摊费用 1,230,604.49 0.02 1,978,246.06 0.04 -37.79 递延所得税资产 26,040,782.28 0.42 15,316,343.06 0.33 70.02 其他非流动资产 241,094,161.02 3.93 198,677,973.89 4.3 21.35 短期借款 1,017,000,000.00 16.59 1,122,700,000.00 24.29 -9.41 应付票据 361,124,381.27 5.89 83,000,000.00 1.8 335.09 应付账款 973,968,521.82 15.89 1,205,850,287.73 26.09 -19.23 预收款项 91,782,810.53 1.50 114,077,477.65 2.47 -19.54 应付职工薪酬 55,096,450.32 0.90 47,413,251.33 1.03 16.20 应交税费 41,104,149.78 0.67 19,416,963.44 0.42 111.69 其他应付款 12,636,623.24 0.21 76,074,736.23 1.65 -83.39 一年内到期的非流 20,000,000.00 0.33 15,000,000.00 0.32 33.33 18 / 170 2016 年年度报告 动负债 长期借款 20,000,000.00 0.33 40,000,000.00 0.87 -50 专项应付款 264,162,429.49 4.31 269,872,449.49 5.84 -2.12 预计负债 7,057,312.55 0.12 0 0 – 递延收益 188,996,690.92 3.08 152,328,427.23 3.3 24.07 其他说明: 1) 应收票据占比增加主要原因为公司正常经营所致; 2) 预付账款占比增加主要原因为抵御汇率变动风险,增加预付原材料采购款所致; 3) 可供出售金融资产占比减少主要原因出售致生联发股票及转让曙光星云部分股权所致; 4) 长期股权投资占比增加的主要原因为天津海光吸收新股东,本期不再纳入合并范围所致; 5) 在建工程占比增加主要新疆云计算大楼以及成都云计算大楼持续施工所致; 6) 商誉占比增加的主要原因为报告期收购曙光节能及融昭公司所致; 7) 应付票据占比增加的主要原因为以票据的方式支付应付账款所致; 8) 其他应付款占比减少的主要原因为归还致生联发拟投资款所致; 9) 预计负债占比增加的主要原因为本期预提某互联网项目订单亏损所致。 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位:万元 项 目 本年金额 上年金额 变动比例(%) 货币资金 74,933,626.58 48,253,045.69 55.29 固定资产 200,157,251.92 207,243,564.57 -3.42 无形资产 16,364,970.65 16,731,350.59 -2.19 3. 其他说明 □适用 √不适用 (四) 行业经营性信息分析 □适用 √不适用 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 √适用 □不适用 报告期末,公司全资及控股的公司共 30 家,参股公司共 14 家,其中 2016 年已处置 2 家公司, 新设及收购的公司共 19 家,主要涉及数据处理、基础软件服务、信息系统集成服务、技术开发、 技术咨询、云计算服务、云大数据管理等。在 2016 年新设公司中,从事城市云计算业务的共 9 家,从事节能环保业务的 4 家,从事硬件及软件销售的共 3 家,从事软件研发及技术服务的共 3 家。 公司长期股权投资期初余额 25,509,984.91 元,期末余额 594,365,499.67 元,同比增加 568,855,514.76 元。主要原因是在报告期内,天津海光公司获得大幅增资,公司持有天津海光的 股权比例由 74%降至 26.46%,天津海光变为公司的参股公司并采用权益法核算所致。 19 / 170 2016 年年度报告 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 2015 年 11 月,公司以 138,525,615.00 元的价格购买了天津海光 45%的股权,公司持有天津海光 的股权比例由 29%上升至 74%,天津海光变为公司控股子公司(详见公告:2015-067)。为推动海 光公司业务发展,2016 年 1 月,成都工业投资集团有限公司等法人以货币方式增资入股天津海光, 增资完成后,天津海光注册资本变更为 172,000 万元人民币,公司持有天津海光的股权比例由 74% 降至 26.46%,天津海光由公司的控股子公司变为参股子公司。(详见公告:2016-002,2016-004, 2016-009)。2016 年因我公司持有天津海光股份变化由成本法转权益法导致投资收益增加 29,177,859.87 元,资本公积增加 29,373,050.87 元,本期按照权益法核算投资收益 161,267.36 元。 (2) 重大的非股权投资 □适用 √不适用 (3) 以公允价值计量的金融资产 □适用 √不适用 (六) 重大资产和股权出售 □适用 √不适用 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 ① 曙光云计算 该公司成立于 1996 年 8 月 27 日,注册资本为 195,000,000.00 元,主要经营业务为自主软件 的开发及销售,云计算业务咨询,云计算服务培训等。本公司持有其 100%股份,截止报告日,曙 光云计算公司旗下全资及控股公司共 7 家。报告期末,曙光云计算合并口径总资产为 343,904,737.92 元,净资产为 274,412,588.05 元,报告期内主营业务收入 94,482,468.71 元, 主营业务利润 72,608,494.55 元,共实现净利润 13,736,482.40 元。 ② 北京曙光信息 该公司成立于 2001 年 11 月 27 日,注册资本为 500,000,000.00 元,主要经营业务为高端计 算机的研发与销售、系统集成等。本公司直接持有 89.33%股份,通过曙光云计算持有 10.67%股份, 截止报告日,北京曙光信息公司旗下全资及控股公司共 2 家。报告期末,北京曙光信息合并口径 总资产为 1,742,801,948.49 元,净资产为 697,569,018.10 元,报告期内主营业务收入 2,565,472,763.52 元,主营业务利润 424,486,871.79 元,共实现净利润 56,375,654.82 元。 ③ 香港领新 该公司成立于 2009 年 11 月 13 日,注册资本为 10 万美元,主要经营业务为计算机配件采购、 销售等。本公司持有 100%的股份。报告期末,该公司总资产为 209,578,748.87 元,净资产为 172,183,773.43 元 , 报 告 期 内 主 营 业 务 收 入 1,325,183,956.18 元 , 主 营 业 务 利 润 58,534,265.12 ,实现净利润 45,406,585.77 元。 ④ 江苏曙光 该公司成立于 2015 年 8 月 10 日,注册资本为 50,000,000.00 元,主要经营业务为高端计算 机的研发与销售、软件、技术服务等。本公司直接持有 70%股份。报告期末,该公司总资产为 200,008,835.70 元,净资产为 97,087,623.68 元,报告期内主营业务收入 313,053,800.89 元 ,主营业务利润 102,317,483.16,实现净利润 44,291,296.14 元。 20 / 170 2016 年年度报告 ⑤ 天津海光 该公司成立于 2014 年 10 月 24 日,注册资本为 615,000,000.00 元,主要经营业务为科学研 究和技术服务业等。本公司持有 74%股份。报告期末,该公司总资产为 1,425,506,969.88 元,净 资产为 1,424,184,134.68 元,报告期内主营业务收入 0 元,主营业务利润 0 元,实现净利润 -287,545.71 元。 2015 年 11 月,公司以 138,525,615.00 元的价格购买了天津海光 45%的股权,公司持有天津 海光的股权比例由 29%上升至 74%,天津海光变为公司控股子公司(详见公告:2015-067)。为推 动海光公司业务发展,报告期内,成都工业投资集团有限公司等法人以货币方式增资入股天津海 光,增资完成后,天津海光注册资本变更为 172,000 万元人民币,公司持有天津海光的股权比例 由 74%降至 26.46%,天津海光由公司的控股子公司变为参股子公司。天津海光对本公司的影响参 见对外股权投资总体分析中重大的股权投资。 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 1、竞争格局 在高端计算机领域,市场中参与竞争的企业主要有:戴尔、联想、浪潮信息、华为和本公司, 其中本土厂商的市场份额呈持续上升趋势。 在存储领域,EMC 等跨国企业占有中国市场份额相对较高,但国内品牌市场增长较快,品牌 差距不断缩小。 在软件、系统集成与技术服务领域,市场竞争较为分散,并未形成由少数厂商主导的市场格 局。随着云计算和大数据时代的到来,云服务业务发展较快,本公司在政务云和城市云领域布局 较早,优势明显,该领域有望成为公司潜在的未来业务的增长点。对政府、科学、安全、工业等 四类大数据应用入手早、投入高、已形成较好基础。 2、发展趋势 (1)我国政府信息化建设为高端计算机行业提供发展机遇 我国已进入信息化时代,在各级政府不断推行电子政务并朝构建电子政府目标发展的过程中, 政府信息化已成为国家信息化的关键环节和优先发展领域,同时也成为政府深化行政管理体制改 革的主要动力和重要内容。近年来,政府信息化建设投入不断增加,带来了大量视频监控、智慧 城市等新的业务需求,云计算、大数据时代的到来,将促进高端计算机市场的稳定增长。 各级政府对国产自主可控的高端计算机和自主可控安全技术需求不断增强,为国产高端计算 机企业提供了良好的发展机遇。 (2)互联网市场规模扩大和“互联网+”时代为高端计算机行业带来发展空间 高端计算机是互联网市场规模扩大和技术发展的重要硬件保障,我国互联网行业的快速发展 将为高端计算机企业带来良好的发展空间。 建设宽带、融合、泛在、安全的下一代国家信息基础设施,推动信息化和工业化深度融合, 全面提高互联网宽带和普及率,推动物联网关键技术研发和在重点领域的应用示范,加强云计算 大数据服务平台建设,是国家的信息化战略重要发展方向。 (3)云计算对高端计算机行业产生旺盛需求 21 / 170 2016 年年度报告 云计算是一种新型的网络服务模式,具有大规模、资源池化、快速弹性、泛在接入访问、按 需自服务、服务可计量等特征。云计算技术的迅速发展和应用为解决传统 IT 平台所面临的各种问 题提供了新的思路和途径。 随着国内云计算市场的进一步发展与成熟,产业链上中下游企业整合的趋势将更加明显。云 计算相关产品的部署数量将随着国内云计算应用的普及以及公有云、私有云的不断建设而增长。 在云计算体系架构中,高端计算机扮演着“大脑”的角色。云计算的核心系统涉及到海量数据处 理,故高端计算机是云计算核心业务的必然选择。 (4)大数据是信息技术和服务发展的新趋势 大数据是继云计算、移动互联网、物联网等之后业界最为关注的焦点,是信息技术领域最受 关注的话题之一。随着移动互联网、通讯网和物联网技术的发展,大量的智能终端,包括智能手 机、平板电脑、摄像头、机顶盒、传感器等,源源不断地产生数据,并通过各种网络互联进行传 输和汇聚,带来了数据规模大量化和数据类型多样化的双重挑战。在先进的数据采集技术和越来 越高的分析需求推动下,数据量得到爆发式的增长,巨量的数据蕴含着丰富的价值,如何对大量 的数据进行存取和处理,是目前业界关注的焦点。大数据技术为公安、政务、交通、能源、电信、 金融等多个行业实现了数据融合、实时处理、全景展示、精准分析,意义重大。高端计算机是大 数据存取和处理的必然选择 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 经过多年的努力,公司在高端计算机、存储等硬件领域已经成为国内市场主要供应商之一, 并形成了一套较为完善高效的研发、制造和质量管理体系。公司将坚定不移地以硬件研发制造为 基础、以发展自有软件和服务为重点,逐渐提升硬件产品的市场占有率,不断提高软件和服务产 品在销售收入中的比重,持续改善企业盈利能力。 在“互联网+”时代,社会各类数据所隐含的价值是未来信息化发展的核心驱动要素。2015 年 3 月,公司提出了“数据中国”战略,其目标是要实现数据的感知、存储、整合、分析,真正 打破数据阻隔,实现数据互联互通。“数据中国”战略的提出,实现了公司由传统的“设备供应 商”向“综合信息系统服务供应商”的跨越,也代表了公司云数据业务由“服务供应商”向“数 据供应商”进一步发展提升。 1、“数据中国”战略 在“互联网+”时代,社会各类数据所隐含的价值是未来信息化发展的核心驱动要素。2015 年 3 月,公司提出了“数据中国”战略,通过建设“百城百行”云数据中心,打造覆盖中国的云 数据网络,实现“让全社会共享数据价值”的愿景目标。 “数据中国”战略的提出,标志着公司正在实现由传统的“设备供应商”向“综合信息系统 服务供应商”的跨越,也标志着公司云数据业务正在由“服务供应商”向“数据供应商”进行发 展提升。 2009 年,公司最早提出企业投资建设云计算中心理念,2012 年成功地获得了“城市云”注册 商标。2015 年,公司提出“数据中国”战略后,城市云业务建设明显加快。2016 年公司“数据中 国加速计划”中明确提出“加速网络布局”的核心目标,并推出“城市云品牌连锁”的创新发展 模式,快速带动了城市云中心的建设速度。截至 2016 年底,公司已累计建设 30 个城市云计算中 心,初步形成了规模性云数据网络。通过城市云计算中心建设,公司已全面参与了各地政府的智 慧城市建设,并形成了一整套智慧城市建设的理论体系和行业应用解决方案,公司已成为在智慧 城市、云计算领域的具有较强影响力和竞争优势的企业。 2、信息安全战略 “棱镜门”事件后,国家对信息安全高度重视,信息安全成为国家重要战略。 22 / 170 2016 年年度报告 公司是中国科学院体系国有控股的上市公司,拥有领先的自主可控技术和专业的信息人才队 伍,在国家信息安全战略中发挥着独特的重要作用。公司已经在高端计算机、存储和安全产品等 硬件设备上,实现了自主设计和生产制造,有力地提升了国家信息安全保障能力。公司也在云计 算操作系统平台、云存储软件、云计算服务安全保障体系等方面,拥有了众多自主知识产权和系 列产品,进一步提升了云计算时代的信息安全服务保障能力。 在国家信息安全体系中,核心芯片、云操作系统、云存储等领域尚存国外厂商事实上的技术 垄断,对国家信息安全保障带来不可控因素。公司在各级政府的支持下,以提升国家信息安全保 障能力为己任,积极参与到相关领域的核心技术研发中,预期在未来信息安全领域可以形成领先 的技术优势。 3、软件发展战略 公司正在由传统的“设备供应商”向“综合信息系统服务供应商”进行转型,软件是综合信 息系统服务体系的重要内容和环节。 2015 年,公司与国际领先的云计算管理软件提供商 VMware 签署协议,在中国成立由公司控 股的合资公司,向中国政府和国有企业等对信息安全要求较高的用户提供安全可信的云计算管理 平台软件产品。2015 年,公司与中科院大气所等单位签署合作协议,合资成立由公司控股的子公 司,向国内环保、气象领域提供领先的行业软件产品。公司 Parastor 并行分布式云存储软件产品 不断成熟,2017 年 1 月,公司与业界领先的存储厂商 Promise 成立了专注于存储技术研发的合资 公司,有力地推动了公司存储业务的发展。随着公司“数据中国”战略的不断推进,公司已积累 了一批政务云数据平台软件、安全运维保障软件和以社会治理为代表的智慧城市应用软件的著作 权,随着“百城百行”云数据中心的建设进程,相关软件产品的价值将在逐渐完善的云数据网络 中不断地释放出来,预期在 2017 年可获得较好的经营业绩。 通过对上述平台软件和行业软件的积极布局,公司将有效地提升软件开发能力,支撑公司实 现国内“最有价值的综合信息系统服务商”的愿景目标。 4、国际化战略 公司重视与国际技术领先企业开展深度技术合作和资本层面的战略合作,紧密跟踪国外先进 技术发展方向,及时改善产品设计,提高产品品质,形成技术竞争优势。 公司重视开拓国际市场,以提升产品未来的市场销量和提高品牌国际影响力,2016 年在一带 一路沿线国家已取得一系列进展,公司产品的国际化战略预期未来将对公司营业收入、盈利能力 提升等产生积极影响。 5、产业合作战略 深入推进“率先行动”(中国科学院的行动计划,即:率先实现科学技术跨越发展,率先建 成国家创新人才高地,率先建成国家高水平科技智库,率先建设国际一流科研机构),服务国民 经济主战场是中国科学院创新驱动发展战略实施的重要举措;技术创新与产业化联盟是中国科学 院探索“两链(指创新链和产业链)嫁接”的有效途径和重要模式。本公司属于中国科学院体系 内较为稀缺的上市公司平台,将在中科院科研成果产业化工作中发挥重要作用。公司作为中科院 首个成立的技术创新与产业化联盟的理事长单位,拥有中科院先进计算技术领域优质科研成果资 源的优先合作权。2015 年,公司先后与中科院大气所、中科院电子所、中科院信工所、中科院基 因组所等多家国立优势科研单位签署合作协议,预期会推动一批优质科研成果进入市场,扩大公 司产品种类和行业覆盖度,进一步提升公司技术竞争力。2016 年在中科院的指导下,公司正牵头 筹建“中科院智慧城市产业联盟”,主要承担中科院各研究所和企业在智慧城市领域的研究成果 整合推广的职能。 6、人才战略 23 / 170 2016 年年度报告 公司重视高素质人才的引进,更重视现有人才的培养。通过提供有竞争力的薪酬、和谐高效 的工作环境、有挑战性的工作岗位、完善的激励机制、健全的培训体系,持续提高员工满意度和 凝聚力,不断优化人才结构,保持公司在人才数量和质量上的竞争力。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 公司通过长期、持续和较大规模的投入,不断完善公司的研发环境和研发管理体系,使公司 保持较高的技术创新能力,保证公司研发资源始终围绕顾客的需求展开。公司通过建立专业、阳 光的高效市场营销团队,优化市场营销管理能力,扩大销售团队和渠道合作伙伴规模,持续提高 公司市场占有率。公司通过建立和完善技术服务机制,组建高素质的服务工程师队伍,不断优化 服务管理体系和服务水平,以高水平的咨询式服务赢得更多顾客的信任,使优质服务成为中科曙 光品牌的亮点。 公司在不断提高自身管理能力的基础上,在未来三年内实现销售收入和盈利水平的高速稳定 增长: 1、高端计算机:保持和提高高性能计算机市场份额及技术领先优势;重点提升 X86 服务器产 品运营能力;探索产品进入国际市场。公司将持续加大研发投入或投资,力求突破 IT 核心技术的 垄断,推出安全可控的服务器产品,取得本领域的技术竞争优势。 2、存储:加强存储产品研发和市场推广力度,实现存储产品营业收入稳定快速增长。在与乔 鼎资讯成立合资公司的基础上,快速突破块设备存储产品研发,构建下一代统一架构存储的技术 优势。 3、软件、系统集成与技术服务:公司将进一步加大投入,扩展城市云数据中心数量,提升政 务云服务能力,持续扩大软件、技术服务产品在公司销售收入中的比重,大幅度提升云服务、软 件产品的盈利水平。依托云计算与大数据服务能力,进军行业应用市场。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、技术风险 计算机技术具有更新换代快的特点,新技术、新产品、新理念层出不穷。公司的生存和发展 取决于能否不断进行技术升级并不断改善产品性能、可靠性及服务质量,以符合日新月异的技术 发展方向和客户需求变化。若公司不能及时丰富技术储备或更新掌握新技术,可能丧失现有技术 和市场的领先地位,对公司业绩及发展可能造成不利影响。 公司在高端计算机及存储产品方面的技术处于国内领先地位,这些方面的知识产权是公司核 心竞争能力的集中体现。我国知识产权保护环境尚待进一步完善,技术流失、泄密、侵权等现象 时有发生,因而公司将面临知识产权保护的风险。 2、市场竞争风险 公司所处的行业属于知识密集型和资金密集型相结合的行业,市场集中度较高。如果本公司 不能加大市场营销和品牌推广力度、不断满足客户需求、进一步提高知名度和认可度,本公司将 面临市场竞争风险。 3、公司经营季节性波动风险 受行业特征和结算特点影响,公司销售主要集中在下半年尤其是第四季度,上半年通常较少, 呈现较明显的季节性分布;而公司费用在年度内较为均衡地发生,从而造成公司收入、利润、应 收账款、经营性现金流等指标季节性波动比较明显。业绩季节性波动对公司融资能力和资金管理 24 / 170 2016 年年度报告 能力提出了较高的要求,同时也造成公司各类财务指标在季度报告、中期报告和年度报告中存在 较大波动。 4、上游行业高度集中的风险 公司所处的高端计算机行业的上游行业相对比较集中,上游核心零部件厂商若发生重大变化, 将会影响整个高端计算机行业和公司的技术方向和毛利率水平。 5、应收账款风险 虽然公司应收账款绝大部分账龄在 1 年以内、主要客户信用良好,但若客户延迟支付货款, 将可能导致公司生产经营活动资金紧张和发生坏账损失的风险。 6、政府补贴可持续性风险 政府补贴对公司的经营成果影响较大。如果政府补贴政策发生不利变化、或公司不再符合获 得相关补贴的条件,将对公司的经营业绩产生重大影响。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 公司 2015 年度利润分配方案已实施完毕。根据证监会、上交所及《公司章程》的相关规定,公司 制定了现金分红方案并于 2017 年 3 月 29 日召开第二届董事会第三十次会议,审议通过了《关于 公司 2016 年度利润分配预案的议案》,独立董事发表相关意见。公司决定以 2016 年末总股本 643,023,970 股为基数,向全体股东每 10 股派发现金红利 0.80 元(含税),共计派发现金股利 总额 51,441,917.60 元。 (二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位:元 币种:人民币 占合并报表 分红年度合并报 中归属于上 每 10 股送 每 10 股派 现金分红的数 分红 每 10 股转 表中归属于上市 市公司普通 红股数 息数(元) 额 年度 增数(股) 公司普通股股东 股股东的净 (股) (含税) (含税) 的净利润 利润的比率 (%) 2016 年 0.80 51,441,917.60 224,250,194.88 22.94 2015 年 5 1.40 5 42,000,000.00 176,893,348.41 23.74 2014 年 0.80 24,000,000.00 115,844,322.88 20.72 25 / 170 2016 年年度报告 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预 案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 如 未 能 如 及 未 时 能 履 及 是 行 是 时 否 应 否 履 及 说 有 行 承诺 承诺 承诺 时 明 承诺方 承诺时间及期限 履 应 背景 类型 内容 严 未 行 说 格 完 期 明 履 成 限 下 行 履 一 行 步 的 计 具 划 体 原 因 承诺时间:2014 年 5 关于所持股份流通限制和 月7日 股份限 中 科 算 自愿锁定的承诺,详见公 承诺期限:2014 年 11 是 是 无 无 售 源 司《首次公开发行股票招 与 首 月 6 日至 2017 年 11 股说明书》。 次 公 月5日 开 发 避免同业竞争的承诺,详 承诺时间:2014 年 6 解决同 中 科 算 行 相 见公司《首次公开发行股 月6日 否 是 无 无 业竞争 源 关 的 票招股说明书》。 承诺期限:长期承诺 承诺 避免同业竞争的承诺,详 承诺时间:2014 年 6 解决同 中 科 院 见公司《首次公开发行股 月6日 否 是 无 无 业竞争 计算所 票招股说明书》。 承诺期限:长期承诺 其他 中科算 关于稳定公司股价的承 承诺时间:2014 年 9 是 是 无 无 26 / 170 2016 年年度报告 源 诺,详见公司《首次公开 月 18 日 发行股票招股说明书》。 承诺期限:2014 年 11 月 6 日至 2017 年 11 月5日 承诺时间:2014 年 9 关于稳定公司股价的承 月 18 日 中科曙 其他 诺,详见公司《首次公开 承诺期限:2014 年 11 是 是 无 无 光 发行股票招股说明书》。 月 6 日至 2017 年 11 月5日 关于减持股份意向的承 承诺时间:2014 年 9 中科算 其他 诺,详见公司《首次公开 月 18 日 否 是 无 无 源 发行股票招股说明书》。 承诺期限:长期承诺 关于减持股份意向的承 承诺时间:2014 年 9 天富创 其他 诺,详见公司《首次公开 月 18 日 否 是 无 无 投 发行股票招股说明书》。 承诺期限:长期承诺 关于未履行承诺时的约束 承诺时间:2014 年 6 中科曙 措施的承诺,详见公司《首 其他 月 16 日 否 是 无 无 光 次公开发行股票招股说明 承诺期限:长期承诺 书》 关于未履行承诺时的约束 承诺时间:2014 年 6 中科算 措施的承诺,详见公司《首 其他 月 16 日 否 是 无 无 源 次公开发行股票招股说明 承诺期限:长期承诺 书》。 关于未履行承诺时的约束 承诺时间:2014 年 6 中科院 措施的承诺,详见公司《首 其他 月 16 日 否 是 无 无 计算所 次公开发行股票招股说明 承诺期限:长期承诺 书》。 关于有条件自限售期满之 承诺时间:2015 年 7 日起六个月内不减持公司 月 10 日 中科算 股份的承诺,详见公司公 其 他 其他 承诺期限:2017 年 11 是 是 无 无 源 告《关于维护资本市场稳 对 公 月 6 日至 2018 年 5 定的声明》(公告编号: 司 中 月5日 2015-041)。 小 股 自 2015 年 7 月 8 日起六个 东 所 承诺时间:2015 年 7 月内不通过二级市场减持 作 承 月 10 日 天富创 公司股份的承诺,详见公 诺 其他 承诺期限:2015 年 7 是 是 无 无 投 司公告《关于维护资本市 月 8 日至 2016 年 1 场稳定的声明》(公告编 月7日 号:2015-041)。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 27 / 170 2016 年年度报告 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 (一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 财政部于 2016 年 12 月 3 日发布了《增值税会计处理规定》(财会[2016]22 号),适用于 2016 年 5 月 1 日起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下: (1) 将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附加”项目。 (2) 将自 2016 年 5 月 1 日起企业经营活动发生的房产税、土地使用税、车船使用税、印花税 从“管理费用”项目重分类至“税金及附加”项目,2016 年 5 月 1 日之前发生的税费不予调整。 比较数据不予调整。 (3) 将已确认收入(或利得)但尚未发生增值税纳税义务而需于以后期间确认为销项税额的增 值税额从“应交税费”项目重分类至“其他流动负债”(或“其他非流动负债”)项目。比 较数据不予调整。 (4) 将“应交税费”科目下的“应交增值税”、“未交增值税”、“待抵扣进项税额”、“待认证进 项税额”、“增值税留抵税额”等明细科目的借方余额从“应交税费”项目重分类至“其他 流动资产”(或“其他非流动资产”)项目。比较数据不予调整。 (二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 (三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位:元 币种:人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 境内会计师事务所报酬 1,010,000.00 境内会计师事务所审计年限 5 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 立信会计师事务所(特殊普通合伙) 530,000.00 保荐人 中信建投证券股份有限公司 22,000,000.00 注:保荐人报酬为 2016 年度公司增发的保荐与承销费用。 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 28 / 170 2016 年年度报告 √适用 □不适用 经公司召开的 2015 年年度股东大会审议通过,同意公司续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为 公司 2016 年财务报告审计机构和内部控制审计机构,聘期为一年。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 八、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 九、破产重整相关事项 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 □适用 √不适用 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 □适用 √不适用 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 2015 年 4 月 24 日,公司第二届第十四次董事会审议通过了员工股权激励计划等相 关议案,公司拟向激励对象授予 300 万股限制性 A 股股票,占公司股本总额的 1%。 2016 年 7 月 13 日,中国证券监督管理委员会公布的《上市公司股权激励管理办法》 自 2016 年 8 月 13 日起施行,管理办法对上市公司实施股权激励计划的基本要求、 公告编号: 实施程序等事项作出较大变更。根据管理办法相关规定,公司对《股权激励计划 2016-057 草案》进行了调整,公司第二届董事会第二十五次会议审议通过了《限制性股票 激励计划草案(修订稿)》等相关议案。根据相关法规要求,公司已将修订后的 股权激励计划提交国资管理部门审核。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 股权激励情况 □适用 √不适用 29 / 170 2016 年年度报告 其他说明 □适用 √不适用 员工持股计划情况 □适用 √不适用


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