政务处理

上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告 2017 年 03 月 1 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人张曙华、主管会计工作负责人张颖及会计机构负责人(会计主管 人员)汤泓涛声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 本报告中如有涉及未来的计划、业绩预测等方面的内容，均不构成本公司 对任何投资者及相关人士的承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险 认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司请投资者认真阅读本年度报告全文，并特别注意下列风险因素： （一）行业政策变动风险 2015 年 10 月 1 日起实行的《中华人民共和国食品安 全法》第四十二条明确规定国家建立食品全程追溯制度，国家首次以法律的形 式提出完善食品追溯制度、细化生产经营者索证索票、进货查验记录等制度， 增加规定食品和食用农产品全程追溯协作机制。该安全法同时还提出我国将逐 步建立食品原产地可追溯制度和质量标识制度，加快建立食品安全全程追溯体 系，研究起草重要食用农产品追溯管理办法，稳步推进农产品质量安全追溯、 肉菜流通追溯、酒类流通追溯、乳制品安全追溯体系建设。2016 年 1 月 12 日国 务院办公厅印发《关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》部署加快推进 全国重要产品追溯体系建设。新《食品安全法》的修订与多份《意见》的出台， 2 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 显示出我国从政府到企业各方都对食品安全的追溯体系建设提出更高的要求， 食品追溯行业未来发展前景广阔。新法规政策是指导今后一段时期重要产品追 溯体系建设的纲领性文件，必将对我国重要产品追溯体系建设产生深远影响， 也为公司食品追溯业务发展创造了更大的空间。 《全国档案事业发展\”十三五 \”规划纲要》确定了档案事业发展的指导思想和目标：到 2020 年，实现以信息 化为核心的档案管理现代化,加快档案管理信息化进程,持续推进数字档案馆建 设,全国 50%的县建成数字档案馆或启动数字档案馆建设项目，全国省级、地市 级和县级国家综合档案馆馆藏永久档案数字化的比例，分别达到 30—60%、 40—75%和 25—50%。“十三五”规划的发布促进了档案事业的科学发展，加快 了全国档案信息化的进程，为公司档案业务创造了更大的市场空间。《电子文件 存储与交换格式版式文档》的正式发布，把开放版式文档标准（OFD）确定为 国家版式文档标准格式。该标准是我国自主研发的版式格式标准，符合目前我 国信息安全的战略需求和发展方向，有利于推动我国自主版式文档产业的良性 发展，实现版式格式自主可控的目标，有效保证国家电子文件的安全应用。OFD 版式文档格式整合了国家优质的产业资源，最终形成与 PDF 等相关国外版式标 准的竞争优势，有助于推动我国电子文件版式相关技术的良性发展。OFD 格式 标准除了兼容国际同类技术标准外，还针对包括加密、签名、权限控制、元数 据管理等在内的国内电子文件的处理需求，内置相应特性支持，可基本满足电 子文件的全流程统一管理要求。同时，OFD 格式可满足文档完整性和真实性方 面的高标准要求，对数字档案馆（室）建设，有着积极的推动作用。 随着“互 联网+”时代的到来，智慧监狱、电子检务工程、法院信息化 3.0 等一系列信息 化整体解决方案在国家司法行政机关的深入应用，信息化建设大大提升司法行 3 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 政机关的工作效能，同时提高司法工作的透明度，方便人民群众参与和监督司 法工作，进一步推动我国社会法制文明与进步。2016 年司法部发布《全国司法 行政工作“十三五”时期发展规划纲要》，规划了未来 5 年司法行政工作发展蓝图， 《纲要》全面加强司法行政基层基础建设，推进重大信息化工程项目实施，大 力加强司法行政科技信息化建设。2017 年 1 月份司法部印发《关于进一步加强 司法行政信息化建设的意见》加强司法行政信息化建设,必须坚持统一规划，整 体推进；坚持需求导向，深化融合；坚持业务协同，资源共享；坚持建管用并 重，务求实效。国家多重政策的大力支持，为公司在司法行业信息化建设业务 提供广阔的市场前景，我司将结合多年在司法领域积累的理论和实践经验，助 力全国各级司法行政机关打造“互联网+”时代下的现代化司法行政机关。 尽 管如此，若公司不能正确把握因国家最新政策变化导致的客户的需求动态，将 可能使公司在激烈的市场竞争环境中处于被动地位，从而影响公司的经营业绩 与长远发展。 （二）销售季节性波动风险 公司的客户主要为食品全程追溯领 域相关的机关企事业单位，国内档案局（馆），监狱、检察院、法院等政府部门， 其他企事业单位，对信息产品和服务的购买遵守较为严格的预算管理和采购制 度，通常在下半年制定次年年度预算计划，预算审批通常集中在次年第一季度， 采购招标多安排在次年第二、三、四季度，第四季度（尤其是年末）通常是验 收和支付的高峰期。同时，公司的会计核算以项目验收为确认收入的时点。公 司 2014 年度、2015 年度、2016 年度第四季度收入占比分别为 50.80%、49.33%、 42.58%，由此可见公司第四季度收入相对比较集中，占比较大，业绩存在季节 性波动。 （三）人力成本不断上升的风险 人力成本是软件企业的重要经营成 本。一方面，公司为了提高核心竞争力及提升自主创新能力，持续加大新技术、 4 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 新产品的研发投入，加大高端复合性人才的引进，进而导致人力成本增加。另 一方面，虽然公司一直致力于不断提高产品复用率、改进软件开发项目的管理 流程，提高开发效率，降低开发成本，并通过技术升级提升产品和服务的附加 值，但是随着经济的发展、城市生活成本的上升、互联网新兴行业对专业人才 的争夺日趋激烈，人力成本上升的趋势不可避免。 （四）公司规模迅速扩张引 起的管理风险 随着公司进入快速成长期，伴随着自身业务的成长，公司的资产、 业务、机构和人员规模等将进一步扩张，公司的组织结构和管理体系日益复杂， 公司将在制度建设、组织设置、运营管理、资金管理和内部控制等方面面临更 大的挑战，这些都对公司的管理层提出了更高的要求。为此公司设立了业务管 控中心，为公司三大行业的主营业务向纵深发展创造了有利条件，也为公司的 快速发展奠定了良好的基础。 虽然公司已形成一支稳定、进取、涵盖多方面人 才的核心管理团队，基本建立了完善的法人治理结构，同时在过去的经营实践 中公司的管理层在管理快速成长的企业方面已经积累了一定的经验，并根据实 际经营需要不断优化组织架构以提高企业运营效率，但公司仍可能存在未能及 时调整原有运营管理体系和模式，未能迅速建立起适应资本市场要求和公司业 务发展需要的运作机制并有效运行，从而影响公司经营业绩的风险。 （五）技 术创新的风险 信息技术发展日新月异，伴随云计算、大数据、互联网＋等创新 技术的发展，公司所从事的食品全程追溯、档案、政法、智慧政务等领域的信 息化面临前所未有的发展机遇，如公司能够正确判断并把握市场机会，全面了 解业内技术发展的最新趋势，准确无误进行新产品和技术的创新，则能更好地 满足客户不断升级的需求，实现飞跃式发展。公司上市之后围绕行业发展趋势， 投入大量人力、物力、财力用于新产品、新技术、新业务的研发与孵化。 但是， 5 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 由于信息化技术发展日新月异，产品更新换代迅速，用户对产品的技术要求也 不断提高。若公司对技术、产品和市场的发展趋势不能正确判断和预测，对行 业关键技术发展方向的选择出现偏差，对客户的需求动态不能及时掌握，不能 及时调整技术路线和产品定位，或是新技术、新产品不能迅速推广应用，可能 使公司丧失技术和市场的领先地位，从而对公司的经营业绩带来负面影响。 （六）应收账款无法收回的风险 2016 年 12 月 31 日，公司应收账款净额为 274,564,174.72 元。公司应收账款的主要客户为政府机关、事业单位和规模较大 的企业集团，一般情况下，政府机关及事业单位客户信誉度高，规模较大的企 业集团客户资本实力较强，资金回收较为可靠，且公司历史上也没有发生过重 大坏账损失，同时公司本着谨慎性原则对应收账款提取了坏账准备。 但是，政 府客户对规模和金额较大项目的结算，通常付款相对审慎，所涉及的审批部门 较多，支付审核流程周期的耗时较长，若客户在政策环境等方面发生重大不利 变化，公司应收账款仍存在发生坏账的风险，对公司资产质量以及财务状况将 产生不利影响。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 68,300,000.00 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本 公积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 6 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ………………………………………………………………………………………….. 9 第二节 公司简介和主要财务指标 …………………………………………………………………………………….. 12 第三节 公司业务概要 ………………………………………………………………………………………………………. 15 第四节 经营情况讨论与分析 ……………………………………………………………………………………………. 29 第五节 重要事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 64 第六节 股份变动及股东情况 ……………………………………………………………………………………………. 72 第七节 优先股相关情况 …………………………………………………………………………………………………… 72 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………………………………………….. 73 第九节 公司治理 ……………………………………………………………………………………………………………… 80 第十节 公司债券相关情况 ……………………………………………………………………………………………….. 86 第十一节 财务报告 ………………………………………………………………………………………………………….. 87 第十二节 备查文件目录 …………………………………………………………………………………………………. 187 7 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 证监会 指 中国证券监督管理委员会 深交所 指 深圳证券交易所 公司、本公司、信息发展 指 上海中信信息发展股份有限公司 公司章程 指 上海中信信息发展股份有限公司章程 股东大会 指 上海中信信息发展股份有限公司股东大会 董事会 指 上海中信信息发展股份有限公司董事会 监事会 指 上海中信信息发展股份有限公司监事会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 保荐机构 指 中山证券有限责任公司 会计师 指 立信会计事务所（特殊普通合伙） 元/万元 指 人民币元/人民币万元 报告期、本报告期 指 2016 年 1-12 月 期末、本期末、报告期末 指 2016 年 12 月 31 日 8 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 信息发展 股票代码 300469 公司的中文名称 上海中信信息发展股份有限公司 公司的中文简称 信息发展 公司的外文名称（如有） ZHONGXIN INFORMATION DEVELOPMENT INC., LTD. SHANGHAI 公司的外文名称缩写（如有）CES 公司的法定代表人 张曙华 注册地址 上海市静安区昌平路 710 号 302 室 注册地址的邮政编码 200040 办公地址 上海市中江路 879 号 11 号楼 办公地址的邮政编码 200333 公司国际互联网网址 www.cesgroup.com.cn 电子信箱 ir@cesgroup.com.cn 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 石富义 曹晔 联系地址 上海市中江路 879 号 11 号楼 上海市中江路 879 号 11 号楼 电话 021-51077666 021-51077666 传真 021-51208285 021-51208285 电子信箱 ir@cesgroup.com.cn ir@cesgroup.com.cn 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 9 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 会计师事务所名称 立信会计事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 无锡市滨湖区建筑西路 777 号 A2 楼 9 层 签字会计师姓名 赵焕琪、宋斌 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 √ 适用 □ 不适用 保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间 深圳市南山区科技中一路西 2015 年 6 月 11 日-2018 年 12 中山证券有限责任公司 陈余庆、姚伟华 华强高新发展大楼 7 层、8 层 月 31 日 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 521,105,140.41 437,900,031.09 19.00% 368,328,787.20 归属于上市公司股东的净利润 30,008,810.43 38,242,426.34 -21.53% 35,339,310.97 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 30,121,636.95 23,336,861.59 29.07% 29,485,324.30 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 -63,765,893.38 -32,441,522.12 -96.56% 9,364,887.71 （元） 基本每股收益（元/股） 0.445 0.654 -31.96% 0.705 稀释每股收益（元/股） 0.445 0.654 -31.96% 0.7050 加权平均净资产收益率 7.79% 15.27% -7.48% 24.93% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 859,613,144.61 688,154,627.25 24.92% 424,281,651.77 归属于上市公司股东的净资产 451,795,434.11 341,381,223.68 32.34% 159,433,100.85 （元） 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 39,775,660.21 142,583,229.43 116,862,881.21 221,883,369.56 归属于上市公司股东的净利润 -21,030,545.37 9,322,758.80 13,020,601.04 28,695,995.96 10 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非经 -21,157,515.99 7,071,297.15 11,908,626.45 32,299,229.34 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -147,938,223.57 -56,461,909.23 -21,366,638.00 162,000,877.42 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -11,289.23 -14,329.09 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 10,132,227.00 17,352,700.00 6,984,872.85 受的政府补助除外） 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -148,114.49 -39,021.73 45,785.10 股份支付 -10,080,400.00 减：所得税影响额 -54,086.51 2,382,457.12 1,159,627.73 少数股东权益影响额（税后） 59,336.31 25,656.40 2,714.46 合计 -112,826.52 14,905,564.75 5,853,986.67 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 11 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司主要从事面向食品全程追溯、档案、政法等领域的信息化系统开发与服务，向客户提供信息化系统规划咨询、软硬 件产品开发、系统集成、运行维护和推广等相关整体解决方案。 公司的客户主要包括：食品全程追溯领域相关的机关企事业单位，档案局（馆），监狱、检察院、法院等政府部门以及 其他企事业单位等。 公司主营业务如下图所示： 12 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 股权资产 无重大变化 固定资产 较上年末增加 92.32%，主要系募集资金项目投入 无形资产 无重大变化 在建工程 较上年末增加 848.83%，主要系在建厂房投入增加 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司的核心竞争力没有发生重大变化，主要体现在以下几个方面： 1、技术优势 经过近二十年在信息化行业的技术探索、积累与沉淀，公司具备明显的技术优势。报告期内，光典档案信息资源管理软 件V4.5获得“2016第二十届中国软件博览会优秀参展产品”，法院信息化3.0整体解决方案获得“2016第二十届中国软件博览会 优秀参展产品”，电子检务工程整体解决方案荣获“2016年度中国政法行业信息化优秀解决方案奖”、智慧监狱建设整体解决 方案荣获“2016年度中国监狱行业信息化最佳解决方案奖”、“信息系统集成及服务资质证书-壹级”。我司获得“第八届中国技 术市场协会金桥奖先进集体”和“2016年度中国农产品供应链建设最佳服务商企业”，“光典电子文件中心管理软件V2.0”、“中 信易捷狱政管理软件V2.0”、“中信追索标准化菜场信息追溯管理软件V1.0”，均获得“2016年度上海市优秀软件产品”。 截止报告期末，公司及其子公司共取得国家知识产权局专利授权9项，计算机软件著作权255项，软件产品登记证书140 项，高新成果转化9项。作为较早进入行业的企业，我司建立了完备的软件开发与测试体系，具有领先的研发创新能力。公 司逐年加大科研经费的投入，加强研发队伍的建设。 2、品牌优势 从1997年成立以来，公司本着“诚信为先、以人为本、同舟共济、追求卓越”的核心价值观，不断进取，致力于利用信息 服务推动社会传承与进步，以产品、服务、质量来赢得客户。在行业内树立了较高的市场知名度和美誉度。 公司于2014年获得上海市规划布局内重点软件企业证书，公司旗下光典产品在2012-2014年先后获得上海市著名商标和 “上海名牌”称号。报告期，公司又荣获“2016上海民营服务企业50强”，“2015年度上海市质量金奖”，“2015年度上海市明星 软件企业(经营型)（创新型）（领先型）”，“第八届中国技术市场协会金桥奖先进集体”，“第八届上海科技企业创新奖”，“上 海市技术合同管理先进单位”，“五星级诚信创建企业”等。 3、人才储备优势 在多年的经营中，公司积累了稳定的、结构合理的高素质人才队伍，拥有丰富现代管理和业务经验的管理团队。公司拥 有大量既精通行业业务知识，又熟练掌握计算机前沿技术的复合型高端人才。公司还具备具有软件开发经验和团队管理能力、 熟悉项目开发规范的管理人才和专业的市场营销人才，能够准确把握行业发展趋势，具备很强的市场开拓能力。 人才是公司核心竞争力之一，因此，公司非常注重人才培养和培训机制的建设，设有专门的企业内部培训机构——信息 13 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 发展鹰学院。不定期聘请内、外部教师和专家担任顾问或者讲师，对各个岗位员工进行岗位培训和业务技术知识的指导，并 且实施了系统性的人才培养体系，制定了人才考核制度。因材施教，结合各个岗位员工的不同阶段，建立系统性的企业人才 培育策略及相应的培训课程设置，为公司长期稳定的发展与积极创新的活力提供了人才资源的保障。 4、强大的市场开拓能力 公司凭借敏锐的市场嗅觉和对行业发展趋势正确的前瞻性判断，牢牢抓住市场发展机遇，提前进行市场布局。截止报告 期末，公司已在全国设立27家分公司，覆盖全国24个省份。在业务推广过程中，公司重点采取“占领制高点”、“以点带面”、 “条块结合”的市场发展策略，以现有的优质客户资源为切入点，以市场机遇作为突破口，充分利用先进、成熟的技术为客户 提供全方位、一站式的信息化服务，不断开发新的行业应用领域，形成面向不同行业的信息化整体解决方案，实现相关行业 的纵深拓展。 近年来，公司的市场开拓效果已逐步呈现，公司在食品全程追溯、档案、政法信息化等领域积累了大量的优质客户资源， 这些客户多为政府机关部门和事业单位，其订单金额较大，信誉度高，账款回收时间短、坏账率低，并且这类客户给予二次 订单的合同续签率较高，具备较高的客户忠诚度，与公司保持长期的合作关系。全国范围内，仅2016年度新增客户就达426 家。 5、先进的研发理念 公司十分注重自主创新研发能力的建设，把自主创新研发作为立足市场不败之地的法宝，为此公司推出了“产品花园模 型”和“软件工厂模型”两大先进的研发理念，提高产品研发效率，提升公司的创新能力及核心竞争力。 公司建立了食品全程追溯系列、档案系列、司法监狱系列、政务办公系列和文博系列五大“应用产品树”，在各个领域中 不断推陈出新具有自主知识产权的软件产品和整体解决方案，实现应用产品树上的“繁茂枝叶”。公司的平台软件系列（包括 系统管理平台、基础组件平台、即时通讯平台等）和工具软件系列（包括通用数据采集工具、电子文件检测工具、通用文件 浏览器等）犹如“肥沃的土壤”和“坚实的围栏”，为应用软件产品提供了基础和保障，滋润和保障着公司“应用产品树”的茁壮 成长，构建了公司“产品花园模型”。 同时,公司着力于建立一个类似于工业化工厂运行模式的“应用软件工厂”，全面优化应用软件“加工流水线”和“产品装配 线”，提升“管控系统”的有效性，更新“零部件”，升级“各类工具”，让业务构件充满“成品仓库”，在此基础上，科学合理地设 计制定“工艺操作计划、流程和指导书”，最终实现交付产品性能和用户满意度的进一步提高。 6、高效的服务体系 公司于2004年创立了“S1”服务品牌（即服务Service第一、速度Speed第一、安全Security第一、态度Smile第一、规范Standard 第一、保障System第一）。“S1”服务在服务时间上，为客户提供7*24小时不间断服务；在服务内容上，为客户提供软件服务 与硬件服务；在服务形式上，为客户提供应急服务、常驻服务和集成服务，以保证全方位满足用户需求。 自2008年以来，公司不断提高全国市场的客户服务水平，开通了全国统一的400服务热线，并逐步建立了各家分公司的 全国营销服务网络，能够及时、持续、有效地为客户提供配套软件产品和系统集成服务的售后技术支持。 公司创新的S1服务理念，不仅是公司服务的保障，也为公司赢得了客户口碑与满意度，成为了公司核心竞争力的一大 重要因素。 14 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年公司在行业知名度和市场美誉度大幅度提升，公司行业影响力和软实力不断增强。公司全体员工砥砺同心，秉承 “诚信为先、以人为本、同舟共济、追求卓越”的企业核心价值观，以研发创新为核心，以市场需求为导向，不断开发具有自 主知识产权的软件核心产品，丰富和完善整体解决方案，为公司持续、稳健发展奠定了良好基础。 报告期内，公司实现营业收入5.21亿元，较上年同期增长19%；归属于上市公司普通股股东的净利润为3000.88万元，较 上年同期减少21.53%。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益和股份支付费用的净利润为3012.16万元，较上年同期扣除 非经常性损益的净利润增长29.07%。 报告期内，公司围绕年度计划，主要开展了以下工作： 1、业务发展情况 报告期内公司主要业务的发展情况如下： ⑴食品全程追溯领域 食品追溯市场具有专业性强、门槛高等特点，具有进入行业的壁垒。公司严格按照2015年颁布实施的《中华人民共和国 食品安全法》和其他相关法律法规规定，以信息技术为手段，以法规标准为依据，以发展现代流通技术为基础，建设以数据 中心追溯管理平台为核心，以生产加工环节、批发环节、零售环节、消费环节等追溯子系统为支撑，以追溯信息链条完整性 管理为重点的食品全程追溯体系。 公司在食品追溯体系领域有着扎实的理论基础和丰富的实施经验，得到了社会的认可与客户较高的满意度。公司在报告 期新增中标7家商务部肉菜流通追溯试点城市，在全国五批共58个已招标试点城市中，累计中标24个，市场占有率超过40%， 居全国第一。与此同时，报告期内公司新增青海省级中药材流通追溯试点项目和辽宁省级中药材流通追溯试点项目，不断将 自身研发的新技术在各地开花结果。从追溯品类角度看，公司追溯对象涵盖了牛羊肉、猪肉、蔬菜、禽类、水产、酒类和中 药材等多个品种，涉及种植、养殖、加工、配送、分销等多个环节的细分领域，目前追溯业务还在不断深化，品类也在进一 步拓展。 ⑵档案信息化领域 公司本着保护档案，对历史负责的态度，为传承历史记忆服务，专注于为政府部门、机构、企业提供量身定做的档案信 息化整体解决方案。并依托公司在档案信息化领域二十年的技术积累，以上海总部为起点，不断将成熟的档案信息化产品和 解决方案向华东、华北、华中、西北、西南等地区推广。 报告期公司新增2家省级档案馆客户，截止报告期末，公司共计承接了32家副省级及以上档案局馆客户，市场覆盖率为 64%。在上海市档案局（馆）信息化建设市场的客户覆盖率更高达88.89%，占据市场绝对优势。另外，在浙江省、江苏省、 湖南省的档案局（馆）客户覆盖率也分别提升至46.61%、26.79%和11.7%。 ⑶政法信息化领域 公司在政法行业中本着提高司法效率、确保司法公正、推进司法公开的理念，为“依法治国”服务。为司法监狱、公检法 等行业客户提供软件开发、系统集成以及智能化系统工程等信息化服务。目前，公司为上海、安徽、江苏的监狱管理局及其 下属共58家监狱提供监狱信息化服务，上海、江苏市场覆盖率高达100%。除此之外，公司在江西、湖南、陕西、内蒙古等 地也有市场覆盖，潜在拓展空间巨大。报告期内公司新增监狱管理局客户1家，狱所客户5家，省级司法厅客户3家，省级法 院客户2家，省级检察院客户1家，省级公安厅客户1家。 2、完善组织架构 2016年我司围绕核心业务板块成立了食安事业群、档案事业群和政法事业群，并成立以基础产品研究为核心的信息发 展研究院，以及以行业应用产品研究为核心的行业研究院，包括食安研究院、档案研究院和政法研究院。同时，为了进一步 优化公司管理体制，提升公司业务管控、技术管理水平，深入和加强行业政策及市场动态研究，公司对组织架构予以完善， 为公司向集团化管控以及行业主营业务向纵深发展创造了有利条件，也为公司的快速发展奠定了良好的基础。 15 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、市场营销管理 公司积极推进全国营销网络建设，在国内重点区域增加营销服务网点，扩大市场覆盖面，提高产品渗透能力，同时积极 开拓全国其他区域市场，确保市场份额的不断提升。截止报告期末，公司在全国共计布局27家分公司，业务逐步向全国拓展， 以便于能够持续、及时、有效地为客户提供本地化技术支持与服务，从而推动整体业务目标的达成。 为了抓住行业快速发展的机遇，占领重要的区域市场，公司加强营销人才队伍建设，完善激励和培训机制，逐步建成一 支可以适应地区文化，并且具备较强战斗力的营销队伍，从而加大新产品的推广和市场开拓的力度。 报告期内，公司全面构建以食品全程追溯、档案、政法为主线，自东向西，抓好重点区域的项目建设；以系列软件产品 推广为辅线，重点推进华东、华南、华北、西南地区软件产品的销售工作；初步完成企业从项目销售向软件产品销售转型。 4、产品研发管理 公司产品研发涉及的各部门职责明确、相互协作，凭借公司丰富的行业经验，深入了解客户的需求、准确把握市场的发 展方向，在产品管理委员会的统一管理和产品经理的主持下，协同开展工作，研发出符合国家标准和行业规范、贴近客户需 求的软件产品，并且不断提炼、改进、完善产品，提高产品的复用率，降低项目的开发成本，实现项目的快速开发，极大地 提高市场竞争力。 公司始终坚持自主创新，凭借雄厚的技术储备和持续的研发创新能力，获得了国内领先的技术和研究成果。报告期，新 增申请发明专利4项，新增著作权、产品登记证书100余件。 报告期内，公司继续加大内部培养和外部引进高层次人才的力度，加强员工岗前培训和岗位技能培训，各岗位的培训体 系日趋完善，加强了“鹰计划”课程设置的匹配度。公司人力资源业务管控条线清晰，各岗位配置比例良好，基本满足了公司 发展的需要。公司建立及强化了与公司战略目标相一致的多维度、关键指标量化的考核体系，绩效考核指标从公司战略开始 逐级分解，体现了公正、公开、透明、有效的考核机制。 5、加强项目管理 报告期内，公司实施项目全面管理，做到项目管理全覆盖，无死角，并日益完善项目梯队建设。项目管理与信息化的应 用深度结合、项目辅导成为项管新常态。公司建立了自主PMO管理体系，PMO与各项目部门紧密合作，项目问题及时主动 提出，PMO各项工作及制度执行顺畅，从项目开始前的辅导到过程，到结项，自主调整，全线管理，全面监控；同时公司 调整了项目管理方式，从被动应付转变为主动预防。两级PMO体系的初步建立，促使项目管理过程质量、结项数量及客户 满意度均有所提升。 6、服务平台建设 报告期内，公司从流程、资源、工具和人员四个方面着手，建设、完善以ISO20000/ ITSS 为依据的信息发展S1 服务管 理体系。实行S1服务工程师、项目经理职级体系落地，完善推进服务团队建设。服务团队持续总结公司十余年的运维管理 经验，继续打造以服务业务为核心的服务工具平台。并且开发了可视化的追溯运行维护监管平台，用以打造覆盖全国的服务 平台。建立健全了标准化、规范化、流程化的服务标准体系和考核体系，技术服务水平和服务质量明显提高。2016年服务项 目运行情况良好，验收完成率、及时率、客户满意度较2015年有不同程度提升。 7、推进质量管理 公司质量管理包括项目质量和管理质量两个方面。报告期内，公司继续推进质量管理中心的职能转变，加强了对业务管 控中心管理质量的监管。将项目质量管理工作前置，提升了质量管理检查覆盖率。按计划适时对产品实施、常驻服务项目、 软件项目、集成工程项目开展客户满意度调查。将公司质量体系建设落到实处，各类ISO内外审工作通过率100％，从而使 客户满意度有效提升。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 16 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 521,105,140.41 100% 437,900,031.09 100% 19.00% 分行业 食品流通追溯系统 相关的机关、企事业 168,242,259.71 32.29% 145,851,833.81 33.31% 15.35% 单位 档案局（馆） 108,188,313.12 20.76% 92,687,166.31 21.17% 16.72% 政法（司法）等其他 133,618,444.78 25.64% 151,508,565.22 34.60% -11.81% 政府部门 其他企事业单位 111,056,122.80 21.31% 47,852,465.75 10.92% 132.08% 分产品 系统集成 178,558,043.50 34.27% 195,059,916.10 44.55% -20.01% 技术支持与服务 197,291,137.21 37.86% 165,227,075.52 37.73% 18.28% 应用软件开发与销 145,255,959.70 27.87% 77,613,039.47 17.72% 118.56% 售 分地区 华东 286,539,139.03 54.99% 303,010,649.68 69.20% -5.44% 华北 117,133,430.77 22.48% 71,958,894.35 16.43% 62.78% 华南 65,505,540.72 12.57% 30,766,859.68 7.03% 112.91% 西南 51,927,029.89 9.96% 32,163,627.38 7.34% 61.45% （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 17 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 食品流通追溯系 统相关的机关、 168,242,259.71 103,349,283.30 38.57% 15.35% 19.51% -2.14% 企事业单位 档案局（馆） 108,188,313.12 54,257,871.12 49.85% 16.72% -48.26% 19.06% 政法（司法）等 133,618,444.78 79,112,213.33 40.79% -11.81% 70.89% -9.26% 其他政府部门 其他企事业单位 111,056,122.80 67,630,880.56 39.10% 132.08% 214.21% -15.92% 分产品 系统集成 178,558,043.50 143,857,005.21 19.43% -8.46% -12.20% 3.43% 技术支持与服务 197,291,137.21 98,576,909.67 50.03% 19.41% 56.52% -11.85% 应用软件开发与 145,255,959.70 61,916,333.43 57.37% 87.15% 91.51% -0.97% 销售 分地区 华东 286,539,139.03 165,334,307.57 42.30% -5.44% -7.96% 1.58% 华北 117,133,430.77 70,589,435.50 39.74% 62.78% 57.23% 2.13% 华南 65,505,540.72 37,756,443.18 42.36% 112.91% 164.81% -11.30% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 □ 是 √ 否 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 公司于2016年10月13日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《上海中信信息发展股份有限公司关于 收到中标通知书的公告》（公告编号2016-062号），确定公司为“许昌政务云建设项目软件和运维服务项目（XCGD-JT-201608 号）”的中标单位。2016年10月26日，公司与联通系统集成有限公司河南省分公司签订《许昌智慧城市政务云建设项目软件 和运维服务合同》。截至本报告期末，该项目正在执行过程中。 公司于2016年7月26日在中国证监会指定创业板信息披露媒体巨潮资讯网披露了《上海中信信息发展股份有限公司关于 收到中标通知书的公告》（公告编号2016-040号），确定公司为“沈阳市肉菜流通追溯体系建设试点（一期）集成统包项目 （CG15-00-1947）”的中标单位。2016年8月11日，公司与沈阳市服务业委员会签订《沈阳市肉菜流通追溯体系建设项目（一 期）系统集成服务》（CG15-00-1947-001-001）。截至本报告期末，该项目正在执行过程中。 18 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 （5）营业成本构成 产品分类 产品分类 单位：元 2016 年 2015 年 产品分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 系统集成 材料采购成本 123,295,265.45 40.51% 128,843,890.19 49.72% -9.21% 系统集成 人工成本及费用 20,561,739.76 6.76% 35,005,818.11 13.51% -6.75% 技术支持与服务 材料采购成本 21,064,468.19 6.92% 11,121,149.65 4.29% 2.63% 技术支持与服务 人工成本及费用 77,512,441.48 25.47% 51,858,682.34 20.01% 5.46% 应用软件开发与 材料采购成本 11,610,878.68 3.81% 2,135,424.49 0.82% 2.99% 销售 应用软件开发与 人工成本及费用 50,305,454.75 16.53% 30,195,930.23 11.65% 4.88% 销售 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 本期增加了追溯云信息发展股份有限公司。由子公司光典信息与上海中信电子发展有限公司及张曙华 于2016年11月共同注册设立，注册资本5,000万元，其中光典信息认缴出资3,500万元，截止2016年12月31 日，出资尚未缴纳。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 105,323,364.35 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 20.21% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 27,190,807.93 5.22% 19 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 2 第二名 26,400,650.94 5.07% 3 第三名 19,642,614.72 3.77% 4 第四名 16,185,000.00 3.11% 5 第五名 15,904,290.76 3.05% 合计 — 105,323,364.35 20.21% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 151,656,820.66 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 51.10% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 70,099,741.16 23.62% 2 第二名 63,582,011.99 21.43% 3 第三名 8,027,173.94 2.70% 4 第四名 5,738,067.57 1.93% 5 第五名 4,209,826.00 1.42% 合计 — 151,656,820.66 51.10% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 43,324,114.16 41,245,554.07 5.04% 限制性股票费用摊销以及研发费用 管理费用 126,451,132.57 89,857,439.55 40.72% 增加 财务费用 8,258,345.76 8,198,116.46 0.73% 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 科技创新是公司发展的源动力，报告期内，公司持续加大研发投入力度，增强自主创新能力，累计投入研发经费5471.00 万元，约占营业收入的10.50%，较上年同期增长21.92%。公司各项研发及创新工作按计划顺利开展，报告期内，公司及其 子公司新增申请发明专利4项，新增著作权、产品登记证书62件。 20 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 506 417 308 研发人员数量占比 28.62% 29.30% 26.58% 研发投入金额（元） 54,709,983.30 44,873,997.75 33,967,732.57 研发投入占营业收入比例 10.50% 10.25% 9.22% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 491,886,447.36 437,489,915.58 12.43% 经营活动现金流出小计 555,652,340.74 469,931,437.70 18.24% 经营活动产生的现金流量净 -63,765,893.38 -32,441,522.12 -96.56% 额 投资活动现金流入小计 5,765,000.00 投资活动现金流出小计 65,628,369.60 15,238,446.54 330.68% 投资活动产生的现金流量净 -59,863,369.60 -15,238,446.54 -292.84% 额 筹资活动现金流入小计 340,685,000.00 402,138,000.00 -15.28% 筹资活动现金流出小计 265,302,998.70 232,459,669.34 14.13% 筹资活动产生的现金流量净 75,382,001.30 169,678,330.66 -55.57% 额 现金及现金等价物净增加额 -48,247,261.68 121,998,362.00 -139.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少96.56%，主要系购买商品及支付给职工的现金增加； 2、投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少292.84%，主要系募集项目资金投入增加； 21 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、筹资活动产生的现金流量净额较上年同期减少55.57%，主要系吸收投资收到的现金减少以及分配股利支付的现金增加。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 √ 适用 □ 不适用 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在差异主要是由于确认收入成本的时间节点和收付款的时间节 点不同。 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 资产减值 15,440,000.14 48.88% 应收款项计提的坏账准备 否 营业外收入 11,000,041.90 34.82% 政府补助 否 营业外支出 191,289.23 0.61% 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 例 例 188,240,074.9 募集资金项目以及在建厂房投入增 货币资金 21.90% 240,140,175.19 34.90% -13.00% 8 加 274,564,174.7 应收账款 31.94% 188,996,520.00 27.46% 4.48% 随销售规模扩大而增加 2 164,561,159.4 存货 19.14% 139,785,779.85 20.31% -1.17% 0 投资性房地产 0.00% 0.00% 0.00% 长期股权投资 0.00% 0.00% 0.00% 固定资产 20,437,321.95 2.38% 10,626,734.94 1.54% 0.84% 在建工程 84,543,637.80 9.84% 8,910,316.81 1.29% 8.55% 在建厂房投入增加 129,000,000.0 短期借款 15.01% 115,000,000.00 16.71% -1.70% 0 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 22 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、截至报告期末的资产权利受限情况 无 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 55,000,000.00 0.00 55,000,000.00% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 被投资 披露日 披露索 主要业 投资方 投资金 持股比 资金来 投资期 产品类 预计收 本期投 是否涉 公司名 合作方 期（如 引（如 务 式 额 例 源 限 型 益 资盈亏 诉 称 有） 有） 张曙 C2C+O 淘菜猫 华、上 2O 农 信息发 1 小时 2016 年 10,000, 自有资 海中信 产品网 巨潮资 展股份 社区生 新设 16.67% 长期 0.00 0.00 否 07 月 21 000.00 金 电子发 上零售 讯网 有限公 鲜上门 日 展有限 服务平 司 公司 台 通过推 动批发 环节的 张曙 易批生 线上电 华、上 B2B 农 鲜信息 子化结 2016 年 10,000, 自有资 海中信 产品网 巨潮资 发展股 算，打通 新设 20.00% 长期 0.00 0.00 否 09 月 23 000.00 金 电子发 上服务 讯网 份有限 种养殖 日 展有限 平台 公司 到零售 公司 环节的 追溯信 息链条 建设一 张曙 追溯云 个公正 华、上 信息发 2016 年 评价、广 35,000, 自有资 海中信 SAAS 巨潮资 展股份 新设 70.00% 长期 0.00 0.00 否 09 月 30 泛认可、 000.00 金 电子发 应用 讯网 有限公 日 对接市 展有限 司 场的第 公司 23 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 三方追 溯平台 55,000, 合计 — — — — — — — 0.00 0.00 — — — 000.00 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 √ 适用 □ 不适用 （1）募集资金总体使用情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 本期已使 已累计使 尚未使用 闲置两年 募集资金 变更用途 用途的募 用途的募 募集资金 募集年份 募集方式 用募集资 用募集资 募集资金 以上募集 总额 的募集资 集资金总 集资金总 用途及去 金总额 金总额 总额 资金金额 金总额 额 额比例 向 首次公开 存于募集 2015 14,370.57 2,290 10,539.02 0 6,500 45.23% 3,868.69 0 发行 资金监管 合计 — 14,370.57 2,290 10,539.02 0 6,500 45.23% 3,868.69 — 0 募集资金总体使用情况说明 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海中信信息发展股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2015]958 号)核准，由主承销商中山证券有限责任公司（以下简称“中山证券”）采用网下询价配售与网上资金申购定价发行相结合的 方式发行人民币普通股（A 股）16,700,000 股，发行价格为每股 10.14 元。截止 2015 年 6 月 8 日，公司实际已向社会公开 发行人民币普通股（A 股）16,700,000 股，募集资金总额 169,338,000.00 元，扣除承销保荐费 17,200,000.00 元后的募集资 金为 152,138,000.00 元，已由中山证券于 2015 年 6 月 8 日存入公司开立在南京银行股份有限公司上海分行（账号 03010120030011468）、中国民生银行股份有限公司上海分行（账号 694268602）、上海银行股份有限公司静安支行（账号 316188-03002604708）的人民币账户内，扣除已预付的保荐费用 800,000.00 元及其他发行费用 7,632,303.51 元后，本次募 集资金净额为 143,705,696.49 元。上述资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具“信会师报 字[2015]第 114313 号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储管理制度。 截止 2016 年 12 月 31 日，公司已累计 使用募集资金 105,390,246.49 元，其中：募集资金项目累计支出 40,390,246.49 元，归还银行贷款 65,000,000.00 元。公司到 位募集资金净额为 143,705,696.49 元，扣除已使用的募集资金 105,390,246.49 元，扣除手续费支出 1,846.22 元，加上收到 的存款利息收入 373,278.50 元，截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金余额应为 38,686,882.28 元。截止 2016 年 12 月 31 日，公司募集资金专户实际余额为 38,686,882.28 元。 24 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）募集资金承诺项目情况 √ 适用 □ 不适用 单位：万元 是否已变 截至期末 项目达到 项目可行 募集资金 调整后投 截至期末 本报告期 承诺投资项目和超募 更项目 本报告期 投资进度 预定可使 是否达到 性是否发 承诺投资 资总额 累计投入 实现的效 资金投向 (含部分 投入金额 (3)＝ 用状态日 预计效益 生重大变 总额 (1) 金额(2) 益 变更) (2)/(1) 期 化 承诺投资项目 2017 年 1. 数字档案馆信息资 是 5,456 2,669 1,004.23 1,304.23 48.87% 06 月 10 0否 否 源管理系统项目 日 2017 年 2. 数字档案室信息资 是 4,899 2,469 486.53 1,435.43 58.14% 06 月 10 0否 否 源管理系统项目 日 2017 年 3. 食品流通安全追溯 是 4,015.57 2,712 799.24 1,299.36 47.91% 06 月 10 0否 否 档案管理软件项目 日 2015 年 4. 偿还银行贷款项目 是 6,500 6,500 100.00% 11 月 18 0否 否 日 承诺投资项目小计 — 14,370.57 14,350 2,290 10,539.02 — — — — 超募资金投向 无 否 合计 — 14,370.57 14,350 2,290 10,539.02 — — 0 — — 未达到计划进度或预 计收益的情况和原因 不适用 （分具体项目） 项目可行性发生重大 不适用 变化的情况说明 超募资金的金额、用途 不适用 及使用进展情况 适用 募集资金投资项目实 以前年度发生 施地点变更情况 上述募投项目中的前三个项目的地址由上海市青浦区出口加工区功能区 C-3 栋调整为上海市青浦区 重固镇郏一村。 募集资金投资项目实 适用 施方式调整情况 以前年度发生 25 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 将数字档案馆信息资源管理系统项目投资总额从 5,456.00 万元调减至 2,669.00 万元；将数字档案室 信息资源管理系统项目的投资总额从 4,899.00 万元调减至 2,469.00 万元；将食品流通安全追溯档案 管理软件项目的投资总额从 4,015.57 万元调减至 2,712.00 万元；另新增偿还银行贷款项目 6,500 万 元。 募集资金投资项目先 不适用 期投入及置换情况 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 尚未使用的募集资金 存于募集资金监管账户中 用途及去向 募集资金使用及披露 1、公司已及时、真实、准确、完整地披露了募集资金使用情况相关信息。 2、公司募集资金存放、 中存在的问题或其他 使用、管理及披露不存在违规情形。 情况 （3）募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 上海金档信 数据服务、 49,736,601.9 40,090,668.8 85,018,879.1 息技术有限 子公司 15,000,000 2,570,228.84 2,990,712.35 软件开发 2 5 5 公司 26 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 光典信息发 软、硬件开 238,861,588. 122,555,850. 92,885,598.7 子公司 90,000,000 8,216,869.82 9,321,321.64 展有限公司 发 25 81 8 报告期内取得和处置子公司的情况 □ 适用 √ 不适用 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 1、行业格局和趋势 （1）食品追溯行业进入快速增长期 2015年10月1日起施行的《中华人民共和国食品安全法》明确提出：食品生产经营者应当依照本法的规定，建立食品安 全追溯体系，保证食品可追溯。并鼓励食品生产经营者采用信息化手段采集、留存生产经营信息，建立食品安全追溯体系。 2016年1月国务院办公厅印发了《关于加快推进重要产品追溯体系建设的意见》（国办发〔2015〕95号），就加快推进重要 产品追溯体系建设作出全面部署，不仅将追溯覆盖品项拓展到食用农产品、食品、药品、农业生产资料、特种设备、危险品、 稀土七大领域，而且明确要求重要产品追溯体系建设要强化主体责任，延伸追溯链条，创新追溯服务，发挥认证作用，推进 互联互通。2016年6月，农业部印发了《关于加快推进农产品质量安全追溯体系建设的意见》，提出为保证农产品的质量安 全必须建立农产品追溯体系。2016年9月国家食品药品监督管理总局发布《关于推动食品药品生产经营者完善追溯体系的意 见》（食药监科〔2016〕122号），食品药品生产经营者应当承担起食品药品追溯体系建设的主体责任，实现对其生产经营 的产品来源可查、去向可追。对其原辅料购进、生产过程、产品检验和销售去向等如实记录，保证数据的真实、准确、完整 和可追溯。原则上，食品生产经营者均应采用信息化手段建立追溯体系。在国家政策的推动下，食品安全领域的信息化建设 投入将迎来高速增长。 政府市场上，商务部在2016年推出了重要产品追溯试点“三省一市”，2017年将进入项目落地实施阶段，也为全国其他区 域重要产品追溯体系建设提供了良好的示范效应，广东、云南、海南、陕西等各省市纷纷出台加快推进重要产品追溯体系建 设实施方案。追溯品类范围由肉类蔬菜向包括牛羊肉、南北货、酒类、中药材、粮食、乳业、禽类、水产品等多品类拓展， 追溯环节依托重要产品追溯平台实现从“从枝头到餐桌”的全程追溯。产业周期实现从投入期向快速增长期过渡，项目运营和 运维等新盈利点的产生孕育着巨大的市场机会。 企业市场上，国家新食品安全法的颁布与实施，以及企业防伪溯源和品牌意识的不断增强，渐渐影响着企业追溯市场。 企业对于追溯体系建设需求开始显现，自主性开始加强。与此同时，全产业链内的食品企业纷纷开始行动，启动追溯建设计 划，企业市场未来将发展成为追溯行业的主体。 技术应用上，随着物联网、云计算、大数据、区块链和移动互联等新技术的快速发展和持续融合，新技术的产生推动 了追溯行业原有体系的更新和升级换代需求。追溯领域企业的业务及盈利模式也将突破原有的界限。 （2）档案信息化行业加速发展 随着政府和企业对档案管理意识的逐步增强和市场的多元化发展，对档案信息化提出了全生命周期管理与服务的要求。 档案管理需求开始由软硬件开发与集成向咨询规划服务、数字档案馆（室）、智慧档案馆、智能馆舍建设、集成工程服务、 档案整理服务、数据加工服务、安全存储服务、档案托管服务等全生命周期管理方向转变。 另一方面，随着新技术应用在档案信息化行业的逐渐增加，档案管理行业迎来升级换代期。新建馆、室以及旧馆改造项 目目标逐渐向智能馆、室方向转变，智能馆、室逐渐发展成为市场热点；随着物联网和云计算技术的发展，档案云、SAAS 服务等应用在行业内得到广泛应用；此外，高端档案修复、声像抢救、安全存储、缩微等高附加值数据服务需求逐渐增大， 未来有望成为新的市场增长点。 27 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 此外，随着海量电子文件的不断涌现，以及纸质档案的电子化进程的加快，电子档案的单套制管理将成为大势所趋。 （3）政法行业信息化投入持续增加 2016年，国家各部委、省市相关部门积极推动监狱、法院、检察院等政法行业信息化工作，先后编制颁布并出台行业政 策类文件，要求不断利用信息化手段推动政务公开，推动政法事业狱务公开、检务公开、司法公开，并强调加快各业务平台 的互联互通、整合共享工作。随着国家政策导向和产业布局的调整，行业发展迎来良好的政策环境和市场前景。 一方面，伴随物联网等等技术的应用，智慧监狱、智慧戒毒所、智慧社区矫正、智慧政务大楼等新兴解决方案成为新的 市场需求；另外一方面，大平台类产品需求成为监狱、法院、检察院等政法行业的市场快速增长点。 （4）智慧政务信息化大力开拓 随着我国电子政务发展逐步向智慧政务过渡，大规模的硬件投入需求将逐步降低，软件及服务的需求比例逐渐加大，将 为拥有自主核心软件产品以及具备提供专业化IT 服务能力的综合性服务供应商提供良好的发展机遇，因此未来在智慧政务 信息化领域将大力开拓。 2、公司的发展战略 公司未来将以“食品全程追溯、档案、政法、智慧政务”驷马高车为发展战略，利用相关行业发展优势，迅速拥抱“互联网 +”，加快细分区域、细分行业市场的复制与拓展，加大力度推动行业整合，保持市场领先地位。食品追溯领域，以打造实现 多品类、全流程、政企市场并重、项目实施与服务运营全覆盖的食品安全业务为发展目标；档案业务领域，继续档案业务在 更多行业的复制与市场深耕，扩大市场占有率，并向档案全生命周期管理方向发展；政法业务领域，通过优势资源整合，以 司法监狱为主要方向进行业务布局，逐步推动其他政法行业孵化与做大做强；智慧政务领域，从上海和广东市逐步拓展，并 推向全国。 3、2017年度公司的经营计划 2017年，公司将强化各业务领域核心技术方面的投入，增强核心竞争能力，完善战略布局。继续发挥行业领头羊优势， 快速抢占食品追溯、档案、政法和智慧政务行业市场，培养新的利润增长点。推动品牌建设和内部管理制度建设，深化公司 市场形象，增强公司综合实力： （1）加大研发和创新力度，探索新的发展模式，强化在物联网、云计算和大数据等核心技术方面的投入，提升企业核 心竞争力，不断培育新的利润增长点。 （2）加强公司品牌建设，扩大品牌影响力。 （3）优化内部管理，加强团队建设。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）2016 2016 年 09 月 20 日 实地调研 机构 年 9 月 20 日投资者关系活动记录表 28 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 根据公司第二届董事会第十六次会议和2013年度股东大会审议通过的上市后适用的《上海中信信息发展股份有限公司章程》 （草案），公司发行上市后的股利分配政策如下： 1.利润分配原则：公司重视对投资者的合理投资回报，将实行持续、稳定的股利分配政策，同时努力积极的履行现金分红的 政策，但利润分配不得超过累计可分配利润的范围，不得损害公司持续经营能力。 2.利润分配形式：公司采取现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利。在公司盈利以及公司正常经营和长期发展的 前提下，公司将积极采取现金方式分配股利。 3.公司将在可分配利润范围内，充分考虑投资者的需要，并根据有关法律、法规和公司章程，以公司缴纳所得税后的利润， 按下列顺序分配： （1）公司分配当年利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金； （2）公司法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金以前，应当先用当年利润弥补亏损； （3）公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金； （4）公司弥补亏损和提取公积金所余税后利润以后，按照股东持有的股份比例分配。 4.利润分配的期间间隔：每年度进行一次分红，公司董事会可以根据公司的资金需求状况提议公司进行中期现金分红。 5.现金、股票分红具体条件和比例：如无重大投资计划或重大现金支出发生，公司应当首先采用现金方式分配股利。公司每 年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可供分配利润的20%。公司在实施上述现金分配股利的同时，可以同时派发红股。 重大投资计划或重大现金支出指以下情形之一： （1）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%，且超过 3,000万元； （2）公司未来12个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。 公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下 列情形，并按照公司章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策： （1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%； （2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%； （3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%。 公司目前发展阶段属成长期，公司将根据当年经营的具体情况及未来正常经营发展的需要，确定当年以现金方式分配的利润 占当年实现的可供分配利润的具体比例及是否采取股票股利分配方式，相关议案经公司董事会审议后提交公司股东大会审议 通过。 在以下两种情况时，公司将考虑发放股票股利： （1）公司在面临现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式； （2）在满足现金分红的条件下，公司可结合实际经营情况考虑同时发放股票股利。 6.公司未分配利润主要将围绕主营业务投入，一是提高现有产品的技术性能和质量表现，向市场提供功能、技术性能更好的 新产品，巩固和扩大公司现有市场份额；二是进一步增强公司的研发实力，为公司进一步发展奠定坚实的技术基础；三是对 外投资、收购资产、购买设备等重大投资及现金支出，逐步扩大生产经营规模，优化财务结构，促进公司的快速发展，有计 29 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 划有步骤地实现公司未来的发展规划目标，最终实现股东利益最大化。 7.利润分配政策的调整程序： 公司将保持股利分配政策的连续性、稳定性，如因公司自身经营情况、投资规划和长期发展的需要，或者根据外部经营环境 发生重大变化而确需调整利润分配政策的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所等的有关规定，有关调 整利润分配政策议案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，并提交股东大会审议并经出席股东大会的股 东所持表决权的2/3以上通过，在股东大会提案时须进行详细论证和说明原因。董事会拟定调整利润分配政策议案过程中， 应当充分听取外部董事、独立董事意见。董事会审议通过调整利润分配政策议案的，应经董事会全体董事过半数以上表决通 过，经全体独立董事三分之二以上表决通过，独立董事发表独立意见，并及时予以披露。 监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议，充分听取不在公司任职的外部监事意见（如有），并经监事会 全体监事过半数以上表决通过。股东大会审议调整利润分配政策议案时，应充分听取社会公众股东意见，除设置现场会议投 票外，还应当向股东提供网络投票系统予以支持。 8.公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况，并对下列事项进行专项说明： （1）是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求； （2）分红标准和比例是否明确和清晰； （3）相关的决策程序和机制是否完备； （4）独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用； （5）中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到了充分保护等。 对现金分红政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行详细说明。 公司若当年不进行或低于本章程规定的现金分红比例进行利润分配的，公司董事会应当在定期报告中披露原因，独立董事应 当对未分红原因、未分红的资金留存公司的用途发表独立意见，有关利润分配的议案需经公司董事会审议后提交股东大会批 准，并在股东大会提案中详细论证说明原因及留存资金的具体用途。 9.存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2015年度母公司实现净利润28,780,294.96元，根据《公司章程》规定， 提取10%法定盈余公积金2,878,029.50元；截止2015年12月31日，公司可分配利润为132,257,902.60元。鉴于公司目前经营情 况良好，为了保障股东合理的投资回报，根据中国证券监督管理委员会《关于进一步落实上市公司分红有关事项的通知》、 《上市公司监管指引第3号—–上市公司现金分红》等有关规定及《公司章程》的相关规定，经综合考虑投资者的合理回报 和公司的长远发展，在保证正常经营业务发展的前提下，经2016年3月28日召开的第三届董事会第七次会议审议，2015年年 度股东大会批准：以截止2015年12月31日公司总股本66,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），合 计派发现金分红总额为13360000.00元（含税）。不以公积金转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度。 2016年5月19日，公司在巨潮资讯网上发布了2015年年度权益分派实施公告，本次权益分派股权登记日为2016年5月26日， 除权除息日为2016年5月27日。 公司2015年度利润分配方案符合公司实际情况，不存在违反《公司法》、《公司章程》有关规定的情形，未损害公司股 东，尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 不适用 30 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.10 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 68,300,000 现金分红总额（元）（含税） 7,513,000.00 可分配利润（元） 146,243,154.15 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20％ 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 董事会拟定如下分配预案：以 2016 年 12 月 31 日总股本 68,300,000 股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 1.10 元（含 税），共计派发现金红利 7,513,000.00 元（含税）。本预案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 2014年度公司未进行股利分配。 2015年度公司的利润分配方案为：以截止2015年12月31日公司总股本66,800,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2 元（含税）。 2016年度利润分配及资本公积金转增股本预案情况：经2017年3月29日召开的第三届董事会第十九次会议审议通过，拟定的 公司2016年度利润分配预案为：以截止2016年12月31日公司总股本68,300,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.10 元（含税），共分配利润7,513,000.00元。本分配预案尚需提交公司2016年度股东大会审议。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 7,513,000.00 30,008,810.43 25.04% 0.00 0.00% 2015 年 13,360,000.00 38,242,426.34 34.94% 0.00 0.00% 2014 年 0.00 35,339,310.97 0.00% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 31 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 收购报告书或权益变动报告书中所 无 作承诺 资产重组时所作承诺 无 \”自信息发展 股票在深圳 证券交易所 创业板上市 之日起三十 六个月内，本 公司将不通 过包括但不 限于签署转 让协议、进行 股权托管等 任何方式，减 少本公司所 持有或者实 际持有的信 上海中信电 息发展本次 股份限售承 2015 年 06 月 2018 年 6 月 首次公开发行或再融资时所作承诺 子发展有限 发行前已发 正常履行中 诺 11 日 11 日 公司 行的股份（包 括由该部分 股份派生的 股份如送红 股、资本公积 金转增等）； 亦不通过由 信息发展回 购本公司所 直接或间接 持有股份等 方式，减少本 公司所持有 或者实际持 有的信息发 展本次发行 32 上海中信信息发展股份有限公司 2016 年年度报告全文 前已发行的 股份。 \”自信息发展 股票在深圳 证券交易所 创业板上市 之日起十二 个月内，本公 司将不通过 包括但不限 于签署转让 协议、进行股 权托管等任 何方式，减少 本公司所持 上海红土创 有或者实际 业投资有限 持有的信息 公司;上海统 发展本次发 易财务顾问 行前已发行 有限公司;深 股份限售承 2015 年 06 月 2018 年 6 月 的股份（包括 正常履行中 圳市创新投 诺 11 日 11 日 由该部分股 资集团有限 份派生的股 公司;苏州国 份如送红股、 嘉创业投资 资本公积金 有限公司 转增等）；亦 不通过由信 息发展回购 本公司所直 接或间接持 有股份等方 式，减少本公 司所持有或 者实际持有 的信息发展 本次发行前 已发行的股 份。 \”自信息发展 股票在深圳 证券交易所 股份限售承 2015 年 06 月 2018 年 6 月 刘赣;张志红