政务处理

聚光科 股份有限公司 2016 年年度报告全文 聚光科 杭州）股 限公司 2016 年年度 20117 年 04 月 1 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司负责人叶华俊、主管会计工作负责人虞辉及会计机构负责人(会计主管 人员)屈哲锋声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 1、技术风险公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，涉及多个技术 领域。近年，国内外创新型公司不断涌现，新技术、新应用大量出现，公司如 不能保持持续开发新产品、新技术能力，将削弱公司已有的技术竞争优势，从 而影响公司的综合竞争优势和持续发展能力。2、市场风险公司产品和服务客户 基本为政府、企事业单位等理性消费客户，客户粘性较强。但需求量受政府各 项政策、产业周期影响较大。若出现政策方向调整、执行力度变化，产业周期 波动，将对公司产品及服务的需求产生较大影响。3、应收账款风险公司应收账 款金额较大，占总资产比例较高，2014 年末、2015 年末、2016 年末，分别为 79,785.95 万元、109,758.70 万元、150,404.46 万元，占资产总额的比例分别为 27.45%、26.68%、27.78%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业企业， 如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如 果应收账款不能收回，对公司资产质量以及财务状况将产生较大不利影响。4、 规模扩张风险公司资产规模、生产规模、涉及业务领域、商业模式及地域等必 2 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 将进一步扩张，如果公司发展战略和管理水平不能适应规模迅速扩张的需要， 组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司 规模扩大及时完善和调整，将削弱公司的市场竞争力，影响公司持续快速发展。 5、并购及整合风险通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司 发展的长期战略，近年公司收购力度不断加强，新并购公司数量大幅度增加， 涉足的行业、领域不断丰富。并购涉及因素众多，即包括国家政策、产业发展 趋势，也包括公司团队、业务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，根 据国内外研究，并购失败的风险较高。公司与被收购对象的整合压力巨大，在 企业文化、业务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。6、人 力资源风险公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术 人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景气度较高，经验丰富的管 理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引 进人才难度及成本上升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。公司不 断进入新领域、新行业，对各类管理人才、技术人才需求较大，人才不足可能 成为制约公司业务发展的重要原因。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 452800250 为基数，向 全体股东每 10 股派发现金红利 1.50 元（含税），送红股 0 股（含税），以资本公 积金向全体股东每 10 股转增 0 股。 3 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 目录 第一节 重要提示、目录和释义 ………………………………………………………………………………………….. 7 第二节 公司简介和主要财务指标 …………………………………………………………………………………….. 11 第三节 公司业务概要 ………………………………………………………………………………………………………. 13 第四节 经营情况讨论与分析 ……………………………………………………………………………………………. 26 第五节 重要事项 ……………………………………………………………………………………………………………… 40 第六节 股份变动及股东情况 ……………………………………………………………………………………………. 46 第七节 优先股相关情况 …………………………………………………………………………………………………… 46 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况……………………………………………………………….. 47 第九节 公司治理 ……………………………………………………………………………………………………………… 53 第十节 公司债券相关情况 ……………………………………………………………………………………………….. 58 第十一节 财务报告 ………………………………………………………………………………………………………….. 59 第十二节 备查文件目录 …………………………………………………………………………………………………. 171 4 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 释义 释义项 指 释义内容 公司、聚光科技 指 聚光科技（杭州）股份有限公司 聚光有限 指 聚光科技（杭州）有限公司 深交所 指 深圳证券交易所 证监会 指 中国证券监督管理委员会 公司法 指 中华人民共和国公司法 证券法 指 中华人民共和国证券法 公司章程 指 聚光科技（杭州）股份有限公司章程 报告期 指 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 安谱实验 指 上海安谱实验科技股份有限公司 三峡环保 指 重庆三峡环保（集团）有限公司，本公司之子公司 深圳东深 指 深圳东深电子股份有限公司，本公司之子公司 鑫佰利公司 指 北京鑫佰利科技发展有限公司，本公司之子公司 北京吉天 指 北京吉天仪器有限公司 用以检出、测量、观察、计算各种物理量、物质成分、物性参数等的 仪器仪表 指 器具或设备 对环境中气体、水和土壤等的有毒有害物质进行成分分析或进行浓度 环境监测 指 监测 将仪器安装在工业现场进行物质成分分析或浓度监测，又称工业在线 工业过程分析 指 分析 安全监测 指 对潜在危险因素进行监测 为了控制、调节和利用自然界的地面水和地下水，以达到除害兴利的 水利水务工程 指 目的而兴建的各种工程 环保部门委托从事环保技术服务的专业公司对辖区内的在线监控系 运维服务 指 统进行统一的维护和运营管理 数字环保信息系统 指 用于在环保信息化和环境管理决策领域的信息管理系统 复色光经过色散系统（如棱镜、光栅）分光后，被色散开的单色光按 光谱 指 波长（或频率）大小而依次排列的图案，全称为光学频谱 研究获取物质化学组成和结构信息的分析方法及相关理论的科学，是 分析化学 指 化学学科的一个重要分支 5 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 一种分离和分析方法，在分析化学、有机化学、生物化学等领域有着 色谱 指 非常广泛的应用 质谱 指 一种测量离子荷质比（电荷-质量比）的分析方法 电化学 指 研究电能和化学能之间的相互转化及转化过程中有关规律的科学 将来自光源的光经过光纤送入调制器，使待测参数与进入调制区的光 相互作用后，导致光的光学性质（如光的强度、波长、频率、相位、 光纤传感 指 偏正态等）发生变化，称为被调制的信号光，在经过光纤送入光探测 器，经解调后，获得被测参数 基于半导体吸收光谱技术安装在工业现场用于过程气体分析的系统， 激光在线气体分析系统 指 它可对各类高粉尘、高压过程气体进行实时分析 Volatile organic compounds 挥发性有机化合物，指一组沸点从 50℃至 260℃、室温下饱和蒸气压超过 133.322Pa 的易挥发性化合物。其主要 VOCs 指 成分为烃类、氧烃类、含卤烃类、氮烃及硫烃类、低沸点的多环芳烃 类等 比重大于 5 的金属（一般指密度大于 4.5 克每立方厘米的金属），包括 重金属 指 金、银、铜、铁、铅等 6 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 聚光科技 股票代码 300203 公司的中文名称 聚光科技（杭州）股份有限公司 公司的中文简称 聚光科技 公司的外文名称（如有） Focused Photonics (Hangzhou), Inc. 公司的外文名称缩写（如有）FPI 公司的法定代表人 叶华俊 注册地址 杭州市滨江区滨安路 760 号 注册地址的邮政编码 310052 办公地址 杭州市滨江区滨安路 760 号 办公地址的邮政编码 310052 公司国际互联网网址 http://www.fpi-inc.com/ 电子信箱 fpi@fpi-inc.com 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 田昆仑 王春伟 联系地址 杭州市滨江区滨安路 760 号 杭州市滨江区滨安路 760 号 电话 0571-85012176 0571-85012176 传真 0571-85012008 0571-85012008 电子信箱 fpi@fpi-inc.com fpi@fpi-inc.com 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点 董事会办公室 四、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 7 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 浙江省杭州市江干区钱江路 1366 号华润大厦 B 座 15 层 签字会计师姓名 翁伟、陈剑威 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构 □ 适用 √ 不适用 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问 □ 适用 √ 不适用 五、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 2,348,896,833.32 1,833,252,035.56 28.13% 1,230,604,394.17 归属于上市公司股东的净利润 402,333,150.09 247,041,019.73 62.86% 192,599,084.56 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 307,083,124.24 259,894,214.83 18.16% 152,058,353.39 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 119,491,042.51 272,878,301.75 -56.21% 143,241,246.15 （元） 基本每股收益（元/股） 0.90 0.55 63.64% 0.43 稀释每股收益（元/股） 0.89 0.55 61.82% 0.43 加权平均净资产收益率 15.87% 11.18% 4.69% 9.68% 2016 年末 2015 年末 本年末比上年末增减 2014 年末 资产总额（元） 5,413,317,519.47 4,113,469,045.77 31.60% 2,906,493,154.62 归属于上市公司股东的净资产 2,740,018,923.71 2,350,190,292.21 16.59% 2,078,039,382.54 （元） 公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益 金额 √ 是 □ 否 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.8885 六、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 267,155,503.77 462,512,857.20 585,485,319.23 1,033,743,153.12 归属于上市公司股东的净利润 10,072,765.67 75,103,790.55 166,768,827.74 150,387,766.13 8 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 归属于上市公司股东的扣除非经 3,474,982.92 64,344,479.93 152,176,863.28 87,086,798.11 常性损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -241,645,930.33 -31,700,080.50 -32,084,588.72 424,921,642.06 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □ 是 √ 否 七、境内外会计准则下会计数据差异 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。 八、非经常性损益项目及金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减 -117,089.37 -201,688.73 -60,994.04 值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业务密 切相关，按照国家统一标准定额或定量享 63,095,455.32 62,400,243.56 47,302,428.28 受的政府补助除外） 计入当期损益的对非金融企业收取的资金 357,688.69 占用费 除同公司正常经营业务相关的有效套期保 值业务外，持有交易性金融资产、交易性 金融负债产生的公允价值变动损益，以及 11,214.03 -9,326.43 处置交易性金融资产、交易性金融负债和 可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 35,010.12 -48,076.98 2,141,727.95 或有并购对价利得 45,932,704.58 或有并购对价损失 -2,184,261.85 -64,000,000.00 减：所得税影响额 7,919,675.16 9,408,397.76 7,600,511.17 少数股东权益影响额（税后） 3,961,020.51 1,595,275.19 1,232,593.42 9 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 合计 95,250,025.85 -12,853,195.10 40,540,731.17 — 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 10 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 公司的主营业务是研发、生产和销售应用于环境监测、工业过程分析、实验室仪器等领域的仪器仪表；以先进的检测、 信息化软件技术和产品为核心，为环境保护、工业过程、水利水务等领域提供分析测量、信息化、运维服务及治理的综合解 决方案。公司的主营业务类别主要有环境监测系统及运维服务、工业过程分析系统、实验室分析仪器、水利水务智能化系统 等。报告期内，公司实现主营业务收入234,889.68万元，同比增长28.13%。 报告期内，公司利润构成、主营业务及其结构、主营业务盈利能力（毛利率）均未发生重大变化。随着国家建设创新型 国家、大力发展战略新兴产业、加大环境保护力度等政策的明确以及《环境保护法》及一系列的政策、法律出台，公司以环 境业务为代表的的主营业务发展也将面临更多的机遇。另外，根据环保部规划，“十三五”期间，要根据大气、水、土壤三大 行动计划实施的需求，整合优化环境监测网络，不断强化污染源监测、环境应急与预警监测，持续推进环境遥感与地面生态 环境监测，不断加强监测质量管理与信息公开。对于公司2016及未来环境业务的发展带来了众多机遇。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况 主要资产 重大变化说明 2、主要境外资产情况 □ 适用 √ 不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 报告期内，公司的核心竞争能力没有发生重大的变化。各竞争力要素均衡发展，公司总体竞争力得到进一步巩固和提升， 未出现可能影响公司未来经营的重大变化。 （1）公司核心竞争优势 ①技术研发优势 公司一直将自主研发作为公司的核心发展战略，经过多年的培养和投入，公司形成了一支行业经验丰富，创新能力强， 跨学科的研发团队，逐步掌握了光谱类、分析化学类、色谱类、质谱类、电化学类等分析技术平台，开发出了技术先进、适 应性强、具有自主知识产权的系列产品。目前公司拥有超500人的研发团队，截至2016年末，本公司相关产品已取得专利235 项，另有125项专利正在申请中，登记计算机软件著作权177项。 11 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 ②营销服务优势 公司建立了完善的营销和服务网络，以子分公司、办事处等形式覆盖全国，拥有超过千人的技术支持、服务人员，公司 设有可供应全国的一级备件总库，对于用户的需求快速响应、解决。部分产品可以提供远程在线服务，达到远程调试、维护 和故障诊断以及实现产品软件远程无线升级，已成为国内过程分析仪器和环保监测仪器行业中覆盖面最广的销售和服务网络 之一。公司充分利用本土化优势，满足并提供给客户个性化解决方案。完善、专业的营销服务已经成为公司进一步提高市场 占有率，增强市场竞争力的重要保障。 12 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 2016年，公司紧紧围绕企业发展战略及2016年经营目标，在董事会的领导下，公司管理层和全体员工认真贯彻实施既定的战 略目标及经营计划，面对复杂多变的经济形势，顺应各行业的发展规律，本着作为客户和政府的帮手的出发点，强化各大事 业部内部管控及协同，除各别事业部外，实现了各项业务的基本平稳发展，特别是环保业务、实验室仪器业务取得一定的成 长。 2016年，公司实现营业收入234,889.68万元，同比增长28.13%；利润总额51,544.44万元，同比增加57.94%。归属上市公司股 东的净利润40,233.32万元，同比增加 62.86%。报告期公司主营业务经营情况如下： 环境监测系统及运维服务业务，公司秉持积极开展环境监测产品的研发、销售及运维服务的原则，取得较为理想的业绩； 环境监测各主要业务板块均取得了较好的发展，公司及其下属子公司为杭州G20峰会提供大气运维、地表水水质监测、大气 预警预报、饮用水源地监测等全面环境保障。继2015年签订江苏如东“环境监控预警和风险应急管理信息化平台项目”合同后， 在江苏化工园区领域逐步打开局面。在云南省玉溪市红塔区积极推进“环保装备及环保服务产业项目”。继续深化运维体系建 设，加强一网三库三平台建设、运维质量体系及信息中心的建设。优化管理团队架构，梳理“管理胜任力模型”。 公司凭借领先的环境与安全系统解决方案业务基础，充分发挥信息化与大数据的指引作用，通过自主开发、并购与对外合作 的方式，完善聚光科技智慧环境业务产业链，在业内率先搭建集“检测/监测+大数据+云计算+咨询+治理+运维”业务于一体全 套解决方案，构建“从监测检测到大数据分析再到治理工程”的闭环模式，即由监测检测说清环境现状与问题，通过大数据分 析环境污染成因与趋势，最终通过治理工程系统性、科学性地解决环境问题，并结合景观打造、产业升级、城市规划等内容 逐步实现环境综合服务商的转型与升级。PPP模式是政府倡导的模式，而且与环境综合治理类项目比较匹配，报告期内，以 公司为牵头方的联合体单位与黄山市黄山区规划局签署了《黄山市黄山区浦溪河（城区段）综合治理工程项目PPP合同》， 项目合同总价为12.54亿元，起到了积极的示范作用，同时公司持续跟进和积极拓展其他地区的相关业务。 实验室分析仪器业务，通过打造实验室业务平台，初步显现实验室业务平台协同效应，形成实验室的综合服务供应商的商业 模式。公司收购吉天、安谱完成后，通过管理输出提高子公司的管理水平，两家子公司业绩持续快速增长，为后续优秀企业 加盟聚光实验室平台起到示范作用。北京吉天抓住食品国家标准提升、疾控系统需求扩大的契机，部分产品形成爆发性增长。 安谱实验正式入驻新产业基地，解决了生产和仓储场地问题，并为今后发展拓展了空间，研发的试剂包有效地助力产品销售， 推动电商平台建设，公司电子商务初步上线，形成线上线下协同效应，影响深远。北京盈安基本实现代理商向自有品牌的转 型。第三方检测业务形成LDAR检测服务“平台+设备+服务队伍”的全链条一体化的特点，业务范围扩展到华东、华中，并把 客户群延伸到化工园区。研发部门矩阵式管理体系搭建有效落地，整合了品牌仪器的销售队伍，完成了销售人员的干部梯队 建设，合理布局销售人员结构，全员完成激励机制、任职资格体系建设，激发员工积极性和创造力，为实验室业务平台未来 持续快速发展提供了有力保障。 工业过程分析系统，面监国家供给侧改革的影响，钢铁行业全面减产，仪器仪表需求量下降，积极寻找新的增长点，开拓冶 金行业的节能增效业务，优化燃烧业务，富氧改造新业务，转炉烟气余热回收装置等节能增效业务稳步推进，进入煤化工行 业、机电仪全专业运维领域。 水利水务智能系统业务，子公司深圳东深电子获得国际软件领域最高荣誉CMMI DEV1.3 ML5级软件成熟度资格认证，标志 着公司软件开发能力迈入国际领先水平，跻身全球400家5级认证企业之一。广东省水资源管理平台顺利上线，奠定了水资源 管理平台领域的国内领先地位，有助于重点打造“水资源、自动化、智慧灌区”的行业解决方案，为2017年在全国范围内推广 奠定基础。 2016年通过收购哈尔滨华春扩展工业废水零排放领域业务幅度，与北京鑫佰利组成公司工业废水零排放业务的主力，重庆三 峡环保（集团）有限公司在市政污水治理领域建立集污水治理咨询设计、工程施工和运营管理的一体化业务体系，立足重庆 并开拓西南地区业务。通过完成上述三家公司的业务布局，并结合公司在全面的环境监测解决方案体系，拓展智慧环境、环 境综合治理市场。 13 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 公司是否需要遵守光伏产业链相关业的披露要求 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 1 号——上市公司从事广播电影电视业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 5 号——上市公司从事互联网游戏业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 9 号——上市公司从事 LED 产业链相关业务》的披露要求： 否 公司是否需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第 10 号——上市公司从事医疗器械业务》的披露要求： 否 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 金额 占营业收入比重 金额 占营业收入比重 营业收入合计 2,348,896,833.32 100% 1,833,252,035.56 100% 28.13% 分行业 仪器仪表业 2,317,680,749.29 98.67% 1,827,495,212.87 99.69% 26.82% 其他 31,216,084.03 1.33% 5,756,822.69 0.31% 442.25% 分产品 环境监测系统及运 953,482,603.41 40.59% 888,341,683.06 48.46% 7.33% 维服务 工业过程分析系统 292,448,283.57 12.45% 222,027,864.37 12.11% 31.72% 实验室分析仪器 488,565,661.99 20.80% 288,507,337.15 15.74% 69.34% 水利水务工程系统 193,070,888.44 8.22% 267,354,280.55 14.58% -27.78% 其 他 421,329,395.91 17.94% 167,020,870.43 9.11% 152.26% 分地区 国内 2,315,459,350.11 98.58% 1,796,563,925.56 98.00% 28.88% 国外 33,437,483.21 1.42% 36,688,110.00 2.00% -8.86% 14 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 √ 适用 □ 不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同 营业收入 营业成本 毛利率 同期增减 同期增减 期增减 分行业 仪器仪表行业 2,317,680,749.29 1,211,815,061.27 47.71% 26.82% 27.20% -0.15% 其他业务 31,216,084.03 7,858,338.95 74.83% 442.25% 914.03% -11.71% 分产品 环境监测系统及 953,482,603.41 493,430,910.36 48.25% 7.33% -1.85% 4.84% 运维服务 工业过程分析系 292,448,283.57 113,553,706.68 61.17% 31.72% 40.00% -2.30% 统 实验室分析仪器 488,565,661.99 214,855,513.29 56.02% 69.34% 64.83% 1.20% 水利水务工程系 193,070,888.44 134,609,552.23 30.28% -27.78% -10.78% -13.29% 统 其 他 421,329,395.91 260,223,717.66 38.24% 393.82% 423.10% -8.82% 分地区 国内 2,315,459,350.11 1,203,153,145.31 48.04% 28.88% 28.78% 0.04% 国外 33,437,483.21 16,520,254.91 50.59% -8.86% -13.83% 2.85% 公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据 □ 适用 √ 不适用 （3）公司实物销售收入是否大于劳务收入 √ 是 □ 否 行业分类 项目 单位 2016 年 2015 年 同比增减 销售量 台/套 21,363 21,165 0.94% 仪器仪表业 生产量 台/套 20,969 20,742 1.09% 库存量 台/套 2,354 2,748 -14.34% 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 □ 适用 √ 不适用 15 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 （4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况 √ 适用 □ 不适用 否 1、报告期内，公司全资子公司聚光科技（南通）有限公司于2015年12月与江苏省如东沿海经济开发区管理委员会签订了《环 境监控预警和风险应急管理信息化平台项目合同书》，合同总价为31,080万元，详细内容请见中国证监会指定的信息披露网 站。截止报告期末，公司组建项目团队正常开展工作，组织实施相关建设、安装等工作，保证项目的正常进行。 2、报告期内，公司及联合体单位组成社会资本方与黄山市黄山区城乡规划局，签署了《黄山市黄山区浦溪河（城区段）综 合治理工程项目PPP合同》,本项目合同总价暂定为125,365.93万元,详细内容请见中国证监会指定的信息披露网站。截止本报 告期日，项目公司已注册完成，本公司目前牵头有序推进项目进程。 （5）营业成本构成 行业分类 行业分类 单位：元 2016 年 2015 年 行业分类 项目 同比增减 金额 占营业成本比重 金额 占营业成本比重 仪器仪表业 材料成本 718,075,213.91 58.87% 641,876,129.93 67.32% 11.87% 仪器仪表业 人工成本 75,316,645.81 6.18% 63,826,287.76 6.69% 18.00% 仪器仪表业 外包成本 317,329,029.76 26.02% 168,442,150.46 17.67% 88.39% 仪器仪表业 其他费用 108,952,510.74 8.93% 79,324,771.84 8.32% 37.35% 说明 （6）报告期内合并范围是否发生变动 √ 是 □ 否 非同一控制下企业合并 被购买方名称 股权取得时点 股权取得成本 股权取得 股权取得 购买日 购买日的确定依据 购买日至期末 购买日至期 比例 方式 被购买方的收 末被 入 购买方的净 利润 安谱实验 按一揽子交易 230,962,370.00 55.58% 协议转让 2016-07-29 拥有标的股权的实 124,474,027.49 21,738,808.61 安排， 及增资 质控制权。 分三个时点取 得 华春环保 2016-12-12 152,936,465.00 55% 协议转让 2016-12-12 拥有标的股权的实 88,393,994.15 30,542,928.90 质控制权。 METALSCA 2016-10-26 28,650英镑 100% 协议转让 2016-10-26 拥有标的股权的实 2,424,366.84 752,398.44 N LIMITED 质控制权。 其他原因的合并范围变动 16 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 1．合并范围增加 公司名称 股权取得 股权取得 出资额 出资比例 方式 时点 直接 间接 杭州聚光科技园有限公司 投资新设 2016-04-18 500万元 100% — 聚光仪器（香港）有限公司 投资新设 2016-09-08 1,399万美元 100% — 聚洋环境科技（如东）有限公司 投资新设 2016-06-27 200万美元 — 100% 杭州溢辉投资管理合伙企业 投资新设 2016-04-08 尚未实际出资 99.115% 0.885% 2．合并范围减少 公司名称 股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产 期初至处置日 净利润 无锡聚光盛世传感网络有限公司 清算注销 2016-9-30 1,057,194.59 586,921.44 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况 □ 适用 √ 不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情况 前五名客户合计销售金额（元） 173,460,799.82 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 7.20% 前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比 0.00% 例 公司前 5 大客户资料 序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例 1 第一名 87,889,465.85 3.65% 2 第二名 29,056,623.13 1.21% 3 第三名 23,766,239.61 0.99% 4 第四名 17,665,980.97 0.73% 5 第五名 15,082,490.26 0.63% 合计 — 173,460,799.82 7.20% 主要客户其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 98,870,324.04 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 7.71% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前 5 名供应商资料 17 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 第一名 29,491,749.77 2.30% 2 第二名 25,547,676.97 1.99% 3 第三名 17,954,941.94 1.40% 4 第四名 13,428,403.09 1.05% 5 第五名 12,447,552.26 0.97% 合计 — 98,870,324.04 7.71% 主要供应商其他情况说明 □ 适用 √ 不适用 3、费用 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 销售费用 324,522,443.67 253,209,788.39 28.16% 因销售业务扩大而费用增长 主要因研发费用和人力成本增长所 管理费用 340,124,432.88 286,328,374.11 18.79% 致 财务费用 23,299,856.57 1,633,633.24 1,326.26% 贷款增加导致利息增长所致 4、研发投入 √ 适用 □ 不适用 技术研发能力是保持企业核心竞争优势的重要因素之一，公司一贯高度重视技术研发，不断提升研发综合实力，全年投 入研发资金20,574.51万元,比去年同期上升20.92%，占公司营业收入的8.76%。同时，公司时刻关注行业发展动向，不断追踪 和吸收国内外的新技术，加强与科研院所、高校、研究机构等的技术合作，积极做好新产品的研发和技术储备工作，进一步 丰富公司产品类型。报告期内，根据一贯性和谨慎性原则，公司当期研发费用全部计入当期管理费用，未予以资本化。 近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例 2016 年 2015 年 2014 年 研发人员数量（人） 505 364 338 研发人员数量占比 15.83% 14.34% 14.16% 研发投入金额（元） 205,745,104.33 170,151,317.47 114,725,970.79 研发投入占营业收入比例 8.76% 9.28% 9.32% 研发支出资本化的金额（元） 0.00 0.00 0.00 资本化研发支出占研发投入 0.00% 0.00% 0.00% 的比例 资本化研发支出占当期净利 0.00% 0.00% 0.00% 润的比重 研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因 18 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 □ 适用 √ 不适用 研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明 □ 适用 √ 不适用 5、现金流 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 2,123,570,210.18 1,928,868,427.28 10.09% 经营活动现金流出小计 2,004,079,167.67 1,655,990,125.53 21.02% 经营活动产生的现金流量净 119,491,042.51 272,878,301.75 -56.21% 额 投资活动现金流入小计 38,774,512.48 2,095,211.45 1,750.63% 投资活动现金流出小计 536,112,896.40 392,303,789.74 36.66% 投资活动产生的现金流量净 -497,338,383.92 -390,208,578.29 26.04% 额 筹资活动现金流入小计 1,575,291,645.00 338,064,280.00 365.97% 筹资活动现金流出小计 905,687,674.62 84,856,924.33 967.31% 筹资活动产生的现金流量净 669,603,970.38 253,207,355.67 164.45% 额 现金及现金等价物净增加额 297,015,167.39 135,285,179.07 119.55% 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √ 适用 □ 不适用 1、报告期经营活动现金流入小计同比增加10.09%，主要系销售回款增长所致； 2、报告期经营活动现金流出小计同比增加21.02%，主要系采购支出、职工支出及税费支出的增加所致； 3、报告期投资活动现金流入小计同比减少1750.63%，主要系子公司并购带入理财赎回所致； 4、报告期投资活动现金流出小计同比增加36.66%，主要系本期支付物联网等在建工程和并购股权转让款所致； 5、报告期筹资活动现金流入小计同比增加365.97%，主要系本期银行贷款增加所致； 6、报告期筹资活动现金流出小计同比减少967.31%，主要系本期归还银行贷款、发放股利增加致。 报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明 □ 适用 √ 不适用 三、非主营业务情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 8,742,591.20 1.70% 否 公允价值变动损益 13,583.36 0.00% 否 19 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 资产减值 97,637,950.25 18.94% 否 营业外收入 192,032,104.58 37.26% 否 营业外支出 4,603,624.23 0.89% 否 四、资产及负债状况 1、资产构成重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 占总资产比 占总资产比 比重增减 重大变动说明 金额 金额 例 例 917,567,562.3 货币资金 16.95% 592,101,865.15 14.39% 2.56% 7 1,504,044,554. 1,097,587,023. 应收账款 27.78% 26.68% 1.10% 71 63 614,347,688.9 存货 11.35% 475,448,849.91 11.56% -0.21% 0 195,510,120.3 投资性房地产 3.61% 21,264,745.65 0.52% 3.09% 4 长期股权投资 40,143,866.32 0.74% 95,519,845.01 2.32% -1.58% 271,338,652.6 固定资产 5.01% 226,401,832.84 5.50% -0.49% 8 473,462,448.4 在建工程 8.75% 471,158,886.08 11.45% -2.70% 0 623,027,310.1 短期借款 11.51% 299,153,832.59 7.27% 4.24% 0 535,454,291.7 长期借款 9.89% 34,880,588.60 0.85% 9.04% 8 2、以公允价值计量的资产和负债 □ 适用 √ 不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况 项 目 期末账面价值 受限原因 货币资金 42,377,983.53 保证金存款 8,777,054.87 涉诉冻结 应收票据 3,377,000.00 质押融资 20 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 投资性房地产 20,561,814.93 抵押融资 固定资产 2,504,306.84 抵押融资 小 计 77,598,160.17 控股子公司无锡中科光电技术有限公司尚以表外知识产权向银行作质押融资。 五、投资状况分析 1、总体情况 √ 适用 □ 不适用 报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 462,859,489.30 292,919,600.00 58.02% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 □ 适用 √ 不适用 3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位：元 截至报 截止报 未达到 是否为固 本报告 告期末 告期末 计划进 披露日 披露索 投资项目 资金来 项目进 预计收 项目名称 投资方式 定资产投 期投入 累计实 累计实 度和预 期（如 引（如 涉及行业 源 度 益 资 金额 际投入 现的收 计收益 有） 有） 金额 益 的原因 专项借 物联网产业化 163,967, 596,688, 自建 是 基地建设 款和自 0.00 0.00 不适用 基地建设项目 884.05 391.71 筹资金 163,967, 596,688, 合计 — — — — — 0.00 0.00 — — — 884.05 391.71 4、以公允价值计量的金融资产 □ 适用 √ 不适用 5、募集资金使用情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无募集资金使用情况。 21 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 六、重大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未出售重大资产。 2、出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 √ 适用 □ 不适用 主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 杭州聚光环 生产环保产 154,413,289. 144,293,506. 70,897,437.1 60,132,395.3 61,407,511.7 保科技有限 子公司 4,500,000 品等 46 27 2 6 3 公司 北京吉天仪 加工分析仪 249,203,836. 218,684,096. 199,112,858. 49,064,614.2 56,042,737.2 子公司 10,000,000 器有限公司 器 30 92 13 3 7 上海安谱实 338,258,980. 259,877,430. 124,474,027. 53,584,550.3 48,057,002.3 验科技股份 子公司 仪器仪表业 39,565,990 40 33 49 7 2 有限公司 报告期内取得和处置子公司的情况 √ 适用 □ 不适用 公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 上海安谱实验科技股份有限公司 通过非同一控制下企业合并 拓展业务领域，提高综合竞争力 哈尔滨华春药化环保技术开发有限公司 通过非同一控制下企业合并 拓展业务领域，提高综合竞争力 METALSCAN LIMITED 通过非同一控制下企业合并 拓展业务领域，提高综合竞争力 上海翊谱信息科技有限公司 通过非同一控制下企业合并 拓展业务领域，提高综合竞争力 杭州聚光科技园有限公司 投资新设 业务经营需要，无重大影响 聚光仪器（香港）有限公司 投资新设 业务经营需要，无重大影响 聚洋环境科技（如东）有限公司 投资新设 业务经营需要，无重大影响 无锡聚光盛世传感网络有限公司 注销 无明显影响 主要控股参股公司情况说明 22 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 九、公司未来发展的展望 （一）公司未来发展机遇 中国经济进入经济新常态，进入以转变发展方式、保障改善民生、调整经济结构、提高发展质量为突出特征的新发展时 期。随着国家建设创新型国家、大力发展战略新兴产业、加大环境保护力度等政策的明确以及《环境保护法》及一系列的政 策、法律出台根据环保部规划，“十三五”期间，根据大气、水、土壤三大行动计划实施的需求，提高了治理标准，释放了下 游气、水、土等领域的市场需求，及环境监测的需求；公司以环境业务为代表的的主营业务发展也将面临更多的机遇。 在深化环境监测体制机制改革，实行省以下环保部门监测垂直管理，明晰国家和地方监测事权的大背景下，环境保护部 印发了《“十三五”环境监测质量管理工作方案》，同时印发了《关于加强环境空气自动监测质量管理的工作方案》 2017 年是大气污染防治行动计划考核年，监测数据客观、真实、准确直接关系到对各地落实“大气十条”、改善环境质量和大气污 染防治成效的考核与评价。“土十条”还提出计划2017年底前建成国控土壤环境质量监测网络，2020年底前，实现土壤环境质 量监测点位所有县(市、区)全覆盖。环保部发布《污染地块土壤环境管理办法(试行)》并指出，将建立全国污染地块土壤环 境管理信息系统。环保部印发《关于挥发性有机物排污收费试点有关具体工作的通知》，要求各省、自治区、直辖市环境保 护厅(局)应当积极推动当地发展改革委(物价)、财政等有关部门尽快制定出台试点工作具体实施办法。环保部发布《“十三五” 国家地表水环境质量监测网设置方案》，对我国的地表水监测网络进行了重新优化布局。发改委和住建部联合发布《“十三 五”全国城镇污水处理及再生利用设施建设规划(征求意见稿)》。规划中提出，“十三五”期间将完善国家、省、市三级排水监 管平台，形成全国统一、全面覆盖的城镇排水与污水处理监管体系。随后的《生态环境监测网络建设方案》提出环境保护部 适度上收生态环境质量监测事权，重点污染源监督性监测和监管重心下移。为配合监测事权的上收，十八届五中全会通过了 实行省以下环保机构监测监察执法垂直管理制度。 （二）公司未来发展面临的风险因素及应对措施 1、技术风险 公司所处的仪器仪表行业属于技术密集型行业，涉及多个技术领域。近年，国内外创新型公司不断涌现，新技术、新应 用大量出现，公司如不能保持持续开发新产品、新技术能力，将削弱公司已有的技术竞争优势，从而影响公司的综合竞争优 势和持续发展能力。 公司采取的应对措施：自主创新为公司的核心发展战略之一，公司已经形成了有公司特色的分布式研发体系、创新文化， 以公司成熟的管理平台、业务平台为支撑，结合新业务单元考核与激励制度，激发各级研发技术人员的自主创新欲望，保证 公司在经济转型升级的大背景下，保持较高的市场领先度。 2、市场风险 公司产品和服务客户基本为政府、企事业单位等理性消费客户，客户粘性较强。但需求量受政府各项政策、产业周期影 响较大。若出现政策方向调整、执行力度变化，产业周期波动，将对公司产品及服务的需求产生较大影响。 公司采取的应对措施：公司将通过自主研发、对外合作、全球化收购，持续增加产品、服务的种类和业务覆盖范围，努 力渗透国民经济各个领域，以对抗政策调整和产业周期的波动。 3、应收账款风险 公司应收账款金额较大，占总资产比例较高，2014年末、2015年末、2016年末，分别为79,785.95万元、109,758.70万元、 150,404.46万元，占资产总额的比例分别为27.45%、26.68%、27.78%。公司应收账款主要客户是政府部门及大型工业企业， 如下游出现行业性衰退或财政支付延期，将对应收帐款收回产生负面影响。如果应收账款不能收回，对公司资产质量以及财 务状况将产生较大不利影响。 公司采取的应对措施：在事业部及子公司独立考核的基础上，严格经营性净现金流量指标的考核，促使各业务单元加大 回款收力度，加强对回款工作的考核、追责和奖励，对账龄较长、风险较大的客户由专人催收。 4、规模扩张风险 23 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 公司资产规模、生产规模、涉及业务领域、商业模式及地域等必将进一步扩张，如果公司发展战略和管理水平不能适应 规模迅速扩张的需要，组织模式、管理制度、内控制度、风控体系、决策体系和激励体系未能随公司规模扩大及时完善和调 整，将削弱公司的市场竞争力，影响公司持续快速发展。 公司采取的应对措施：针对公司管理维度和业务种类的大幅增加，公司正在有序完成构建平台型、管理型总部的策略， 逐步优化和改革组织结构，调整管理体系、决策体系，构建适合公司发展的动态管理和业务框架是公司未来的长期任务。 5、并购及整合风险 通过收购进入新行业、新领域，获取新技术、新资源是公司发展的长期战略，近年公司收购力度不断加强，新并购公司 数量大幅度增加，涉足的行业、领域不断丰富。并购涉及因素众多，即包括国家政策、产业发展趋势，也包括公司团队、业 务、管理能力法律、财务、公司估值等等方面，根据国内外研究，并购失败的风险较高。公司与被收购对象的整合压力巨大， 在企业文化、业务、管理等方面的差异也将会给公司的管理带来很大考验。 公司采取的应对措施：公司通过多年积累，形成了专业化的收购团队及适应行业特点的收购模式，通过精准的并购目标 公司选择、全面的风险评估，公司已建立初步的整合管理体系，以制度为保证，实现公司并购业务的成功。 6、人力资源风险 公司业务属人力资本和技术密集型行业，依靠着专业的管理和技术人才，公司近年来取得了持续发展。近年由于行业景 气度较高，经验丰富的管理人才需求旺盛，创业浪潮风起云涌，公司现有人才存在较大的流失风险，引进人才难度及成本上 升，从而会对公司未来发展产生一定的不利影响。公司不断进入新领域、新行业，对各类管理人才、技术人才需求较大，人 才不足可能成为制约公司业务发展的重要原因。 公司采取的应对措施：一方面，公司历来重视人才的培养和管理，推出分层的股权激励制度，鼓励符合条件的子公司借 助各级资本市场发展；为各级干部、员工创造较好的晋升机会和成长空间；为管理和技术人才创造良好的工作环境和发展前 景；另一方面，公司将有计划的利用各种渠道和机会，通过招聘、合作等模式，进行人才的选用及储备。特别对公司级重点 业务、战略发展方向加强人才引进工作。 （三）公司2017年经营计划 1、以市场需求为导向，坚持技术创新。公司将依托现有技术积累和人才优势，强化研发，拓宽产品线。以顾客需求为 导向，不断研发自主新产品、新技术及新的解决方案，重点推进环境领域的新模式。 2、进一步加强营销服务体系建设，完善品牌建设。进一步加强新业务模式下团队的管理和建设和内部协同机制的有效 运行，以环境业务为切入点，有效整合内部优势部门，尝试建设平台型解决能力。进一步增强产品品质和服务质量，落实品 质激励政策，整合品牌的宣传途径，扩大品牌影响力。 3、不断强化管理，做好内部控制和公司治理，进一步加强团队建设，打造坚强有力的“公司总部-事业部-子业务部”团 队管理模式；进一步加强人力资源建设，提升公司的管理能力及业务拓展能力建设，对内创造较好的学习、晋升路径，健全 人才选拔机制，对外，强化人才引入工作，吸引各类优秀人才，缓解人才不足的局面。优化人力资源管理。同时在保证销售 和生产体系的稳定性的前提下不断优化工艺流程，提高生产能力和生产效率；不断满足国内外市场全方位需求。 4、谨慎的开展投资并购，科学扩张。公司将充分发挥现有的优势，继续围绕产业协同的思路，稳步推进资本扩展战 略，本着谨慎性原则，面向国内外继续寻求协同效应的收购兼并对象，不断丰富公司产业产品线，拓展公司新的利润增长点， 为公司业绩作出贡献。 十、接待调研、沟通、采访等活动登记表 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 01 月 18 日 其他 机构 http://www.cninfo.com.cn 2016 年 03 月 30 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn 24 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 2016 年 09 月 19 日 实地调研 机构 http://www.cninfo.com.cn 25 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 √ 适用 □ 不适用 2016年3月30日，经公司2015年度股东大会审议批准，公司2015年度的利润分配方案为：公司总股本453,181,400股为基数向 全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），共分配现金股利45,318,140.00元，剩余未分配利润结转以后年度。上述方案 已于2016年5月执行完毕。 现金分红政策的专项说明 是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是 分红标准和比例是否明确和清晰： 是 相关的决策程序和机制是否完备： 是 独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是 中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是 是 否得到了充分保护： 现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透 是 明： 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致 √ 是 □ 否 □ 不适用 公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。 本年度利润分配及资本公积金转增股本预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 1.50 每 10 股转增数（股） 0 分配预案的股本基数（股） 452,800,250 现金分红总额（元）（含税） 67,920,037.50 可分配利润（元） 800,471,818.92 现金分红占利润分配总额的比例 100.00% 本次现金分红情况 其他 利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，母公司 2016 年实现的净利润为 258,581,810.56 元，根据公司章程的 有关规定，按照公司 2016 年度实现净利润的 10%计提法定盈余公积金 25,858,181.06 元。截止 2016 年 12 月 31 日，母公司 可供股东分配利润为 800,471,818.92 元，公司年末资本公积金额为 959,168,195.43 元。鉴于公司目前盈利状况比较稳定， 26 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 根据中国证监会鼓励上市公司现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则，保证公司正常经 营和长远发展的前提下，为了更好的兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事 会拟同意公司以截至目前公司总股本 452,800,250 股为基数向全体股东每 10 股派发现金股利 1.50 元（含税）。共分配现金 股利 67,920,037.50 元，剩余未分配利润结转以后年度。 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1、2014年度 2015年5月8日召开的公司2014年度股东大会审议通过了公司2014年度利润分配方案，同意公司以截至2014年12月31 日公司总股本453,059,000股为基数向全体股东每10股派发现金股利0.45元（含税）。共分配现金股利20,387,655元，剩余未 分配利润结转以后年度。 2、2015年度 2016年3月30日召开的公司2015年度股东大会审议通过了公司2015年度利润分配方案，同意公司以截至2015年12月31 日公司总股本453,181,400股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税）。共分配现金股利45,318,140.00元，剩余 未分配利润结转以后年度。 3、2016年度 2017年4月25日召开的公司第二届董事会第三十七次会议审议通过了公司2016年度利润分配预案，同意公司以公司现 有总股本452,800,250股为基数向全体股东每10股派发现金股利1.50元（含税）。共分配现金股利67,920,037.50元，剩余未分 配利润结转以后年度。该预案尚需股东大会审议通过。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额（含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分 分红年度 税） 普通股股东的净利 股东的净利润的比 红的金额 红的比例 润 率 2016 年 67,920,037.50 402,333,150.09 16.88% 2015 年 45,318,140.00 247,041,019.73 18.34% 2014 年 20,387,655.00 192,599,084.56 10.59% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □ 适用 √ 不适用 二、承诺事项履行情况 1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末 尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺 承诺 履行 承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 时间 期限 情况 收购报告书 或权益变动 报告书中所 作承诺 27 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 资产重组时 所作承诺 公司担任 董事、监 事、高级 在本人及本人关联方担任董事、监事、高级管理人员职务期间，本人 2011 任职 报告 管理人员 每年转让的直接或间接持有公司股份不超过其所直接或间接持有的 年 之日 期 的股东及 股份总数的 25%；离职后半年内不转让其所直接或间接持有的公司的 04 起至 内， 其关联自 股份；在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报 月 上述 严格 然人王 离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的公司股份；在首次公开 15 承诺 履行 健、姚纳 发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报 日 完成 承诺 新、田昆 离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的公司股份。 仑、李凯、 姚尧土 在本承诺函签署之日，本公司（或本人）及本公司（或本人）控股子 公司、拥有权益的附属公司及参股公司均未生产、开发任何与股份公 司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任 首次公开发 浙江睿洋 何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与 行或再融资 科技有限 投资于任何与股份公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构 时所作承诺 公司，浙 成竞争的其他企业；自本承诺函签署之日起，本公司（或本人）及本 江普渡科 公司（或本人）控股子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将不生 技有限公 产、开发任何与股份公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产 2011 报告 司，RICH 品，不直接或间接经营任何与股份公司经营的业务构成竞争或可能构 年 期 GOAL 成竞争的业务，也不参与投资于任何与股份公司生产的产品或经营的 04 长期 内， HOLDIN 业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业；自本承诺函签署之日起，月 有效 严格 GS 如股份公司进一步拓展其产品和业务范围，本公司（或本人）及本公 15 履行 LIMITED 司（或本人）控股子公司、拥有权益的附属公司及参股公司将不与股 日 承诺 ，实际控 份公司拓展后的产品或业务相竞争；若与股份公司拓展后的产品或业 制人王 务产生竞争，本公司（或本人）及本公司（或本人）控股子公司、拥 健、姚纳 有权益的附属公司及参股公司将以停止生产或经营相竞争的业务或 新 产品的方式或者将相竞争的业务纳入到股份公司经营的方式或者将 相竞争的业务转让给无关联关系的第三方的方式避免同业竞争。如本 承诺函被证明是不真实的或未被遵守，本公司（或本人）将向股份公 司赔偿一切直接和间接损失。 2014 报告 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股权激励管理办法 2018 聚光科技 年 期 （试行）》第十条及本计划第八章第四十四条第四款的规定，本计划 年5 股权激励承 （杭州） 05 内， 的激励对象获授股票所需资金以自筹方式解决，公司承诺不为激励对 月 诺 股份有限 月 严格 象依据本计划获得的有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资 20 公司 20 履行 助，包括为其贷款提供担保。 日 日 承诺 王健;姚纳 ①关于技术无纠纷的承诺;实际控制人王健、姚纳新及控股股东出具 2011 报告 其他对公司 新;浙江睿 承诺：聚光科技与杭州电子科技大学及其他任何第三方之间不存在任 年 长期 期 中小股东所 洋科技有 何技术纠纷和潜在技术纠纷，若由于聚光科技与杭州电子科技大学及 04 有效 内， 作承诺 限公司;浙 其他任何第三方之间发生任何技术纠纷、并因此导致聚光科技遭受任 月 严格 28 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 江普渡科 何损失的，控股股东及实际控制人无条件地就该等损失全额向聚光科 15 履行 技有限公 技进行补偿。实际控制人王健、姚纳新及控股股东出具承诺：如发行 日 承诺 司 人所进行之与代理产品有关的技术开发或因此所取得的技术成果存 在侵犯他人知识产权或违反与代理产品生产厂商间约定的情形, 并 因此需向他人承担赔偿责任, 发行人的控股股东及实际控制人将连 带地向发行人补足发行人因此遭受的损失。 ②关于山西聚光环保 注册资本的承诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新已于 2010 年 9 月 10 日出具承诺, 若由于山西聚光环保注册资本未在规定期限内缴 纳而被相关工商行政主管机关处罚, 则因此导致发行人损失的, 由王 健和姚纳新对发行人作相应补偿。 ③关于社保及住房公积金的承 诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新出具承诺, 若由于发行人或其 控股子公司未按规定给少数员工缴纳社会保险或住房公积金而导致 需要发行人或其控股子公司补缴或被相关政府机关处罚的, 则睿洋 科技、普渡科技、王健及姚纳新同意全额补偿发行人或其控股子公司 因此而遭受的损失。 ④关于承担税务风险的承诺;睿洋科技、普渡 科技、王健及姚纳新出具承诺：若由于股份公司或其前身直接或间接 权益之转让行为、利润分配行为导致睿洋科技、普渡科技、王健、姚 纳新被税务主管机关要求缴纳相应之税款, 睿洋科技、普渡科技、王 健、姚纳新将按要求及时缴纳相应税款, 并对若由于其未及时缴纳前 述相应税款导致股份公司被处罚或遭受损失作出全额补偿。 ⑤关 于分、子公司房产租赁的承诺;睿洋科技、普渡科技、王健及姚纳新 出具承诺：若股份公司子公司及分公司之租赁因存在权属争议而导致 分、子公司搬离相应之租赁场所、受到相关主管机关之处罚、导致向 相关方作出赔偿, 则睿洋科技、普渡科技、王健、姚纳新同意就股份 公司及股份公司子公司的全部损失作出全额补偿。 ⑥关于盈安科 技股权转让代扣代缴个人所得税的承诺;睿洋科技、普渡科技及王健、 姚纳新出具承诺: 如主管税务部门要求发行人缴纳其于 2007 年收购 北京盈安科技 100%股权过程中未为北京盈安科技原股东扣缴的个人 所得税款及相应的滞纳金或罚款, 其将就发行人因此而遭受的全部 损失作出全额补偿。 承诺是否按 是 时履行 如承诺超期 未履行完毕 的，应当详细 说明未完成 不适用 履行的具体 原因及下一 步的工作计 划 29 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及 其原因做出说明 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明 □ 适用 √ 不适用 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √ 适用 □ 不适用 (一) 非同一控制下企业合并 被购买方名称 股权取得 股权取得成本 股权取 股权取得 购买日 购买日的确定 购买日至期末 购买日至期 时点 得比例 方式 依据 被购买方的收 末被 入 购买方的净 利润 上海安谱实验科技股份有 2016-8-2 239,260,240.42 55.58% 协议转让 2016-8-2 实际取得控制 124,474,027.49 21,738,808.61 限公司 权 哈尔滨华春药化环保技术 2016-12-12 165,000,000.00 55.00% 协议转让 2016-12-12 完成过户变更 88,393,994.15 30,542,928.90 开发有限公司 登记手续 METALSCAN LIMITED 2016-10-26 28,650英镑 100% 协议转让 2016-10-26 完成过户变更 2,424,366.84 752,398.44 登记手续 上海翊谱信息科技有限公 2016-7-29 3,500,000.00 70% 协议转让 2016-7-29 完成过户变更 — -334,643.00 司 登记手续 (二) 其他原因的合并范围变动 1. 合并范围增加 公司名称 股权取得 股权取得 出资额 出资比例 30 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 方式 时点 直接 间接 杭州聚光科技园有限公司 投资新设 2016-04-18 500万人民币 100% — 聚光仪器（香港）有限公司 投资新设 2016-09-08 1399万美元 100% — 聚洋环境科技（如东）有限公司 投资新设 2016-06-27 200万美元 100% — 2. 合并范围减少 公司名称 股权处置方式 股权处置时点 处置日净资产 期初至处置日 净利润 无锡聚光盛世传感网络有限公司 清算注销 2016-9-30 1,057,194.59 586,921.44 八、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计事务所 境内会计师事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 100 境内会计师事务所审计服务的连续年限 7 境内会计师事务所注册会计师姓名 翁伟、陈剑威 境外会计师事务所名称（如有） 无 境外会计师事务所报酬（万元）（如有） 0 境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无 境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 0 是否改聘会计师事务所 □ 是 √ 否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □ 适用 √ 不适用 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 □ 适用 √ 不适用 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 31 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在处罚及整改情况。 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 √ 适用 □ 不适用 1、股权激励概述 公司于2014年5月20日分别召开了第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于公司限制性 股票激励计划（草案）及其摘要的议案》，公司独立董事对此发表了独立意见。随后公司向中国证监会上报了申请备案材料。 该激励计划经中国证监会备案无异议。公司于2014年8月21日召开2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司限制性 股票激励计划（草案）及其摘要的议案》、《关于限制性股票激励计划实施考核管理办法（草案）的议案》及《关于提请股 东大会授权董事会办理限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定 限制性股票授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限制性股票所必须的全部事宜。 2、报告期内股权激励实施情况 公司于2016年4月25日分别召开第二届董事会第三十一次会议和第二届监事会第二十六次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象吕炜、程翔等9人已获授但尚未解锁的限制 性股票198,000股进行回购注销，2016年6月上述回购注销工作完成。 公司于2016年10月24日召开了第二届董事会第三十五次会议，审议通过了《关于公司限制性股票激励计划首次授予的限 制性股票第二期及预留限制性股票第一期可解锁的议案》，本次符合解锁条件的激励对象共计185人，申请解锁的限制性股 票共计244.805万股，占公司目前股本总额的0.54%，本次限制性股票的上市流通日为2016年11月4日。 公司于2016年12月22日分别召开第二届董事会第三十六次会议和第二届监事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注 销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》，同意公司对激励对象张尚飞、王显卫等18人已获授但尚未解锁的 限制性股票183,150股进行回购注销，2017年3月上述回购注销工作完成。 十五、重大关联交易 1、与日常经营相关的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 32 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 3、共同对外投资的关联交易 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、关联债权债务往来 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √ 适用 □ 不适用 2016年8月29日,公司第二届董事会第三十三次会议审议通过了《关于公司本次非公开发行A股股票涉及关联交易的议案》， 同意本公司拟向李凯女士、姚尧土先生非公开发行A股股票。其中参与公司本次非公开发行股票认购的发行对象中，李凯女 士出资金额为36,675万元，共认购1,500万股，占本次发行股份数量的50%；姚尧土先生出资金额为36,675万元，共认购1,500 万股，占本次发行股份数量的50%。本次发行对象中，李凯女士系王健先生的母亲，姚尧土先生系姚纳新先生的父亲，由于 王健及姚纳新系本公司的实际控制人，故本次发行构成关联交易。截止本报告日，尚未实际发生。 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 临时公告名称 临时公告披露日期 临时公告披露网站名称 关于非公开发行股份涉及关联交易的公告 2016 年 08 月 29 日 巨潮资讯网 十六、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在承包情况。 （3）租赁情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在租赁情况。 33 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 2、重大担保 √ 适用 □ 不适用 （1）担保情况 单位：万元 公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批的对外担保额度合 报告期内对外担保实际发 0 0 计（A1） 生额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保额度 报告期末实际对外担保余 0 0 合计（A3） 额合计（A4） 公司与子公司之间担保情况 担保额度 实际发生日期 实际担保金 是否履行 是否为关 担保对象名称 相关公告 担保额度 担保类型 担保期 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 北京吉天仪器有限公 2016 年 08 3,000 0 司 月 25 日 重庆三峡环保（集团）2016 年 08 5,000 0 有限公司 月 25 日 北京鑫佰利科技发展 2016 年 08 1,000 0 有限公司 月 25 日 无锡中科光电技术有 2016 年 08 1,000 0 限公司 月 25 日 清本环保工程（杭州）2015 年 05 3,000 0 有限公司 月 08 日 杭州大地安科环境仪 2015 年 03 2,000 0 器有限公司 月 13 日 深圳市东深电子股份 2015 年 03 1,000 0 有限公司 月 13 日 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 10,000 0 合计（B1） 际发生额合计（B2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 16,000 0 额度合计（B3） 保余额合计（B4） 子公司对子公司的担保情况 担保对象名称 担保额度 担保额度 实际发生日期 实际担保金 担保类型 担保期 是否履行 是否为关 34 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 相关公告 （协议签署日） 额 完毕 联方担保 披露日期 报告期内审批对子公司担保额度 报告期内对子公司担保实 0 0 合计（C1） 际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司担保 报告期末对子公司实际担 0 0 额度合计（C3） 保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生额 10,000 0 （A1+B1+C1） 合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度合计 报告期末实际担保余额合 16,000 0 （A3+B3+C3） 计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 0.00% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务 0 担保余额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 0 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿 不适用 责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用 采用复合方式担保的具体情况说明 （2）违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托理财。 （2）委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在委托贷款。 35 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 4、其他重大合同 √ 适用 □ 不适用 合同涉 合同涉 及资产 及资产 评估机 评估基 截至报 合同订 合同订 的账面 的评估 交易价 合同标 合同签 构名称 准日 定价原 是否关 关联关 告期末 披露日 披露索 立公司 立对方 价值 价值 格（万 的 订日期 （如 （如 则 联交易 系 的执行 期 引 方名称 名称 （万 （万 元） 有） 有） 情况 元）（如 元）（如 有） 有） 组建项 目团队 环境监 江苏省 正常开 控预警 聚光科 如东沿 展工 和风险 2015 年 2015 年 技（南 海经济 双方协 作，组 巨潮资 应急管 12 月 不适用 31,080 否 不适用 12 月 通）有 开发区 商 织实施 讯网 理信息 10 日 25 日 限公司 管理委 相关建 化平台 员会 设、安 项目 装等工 作 项目公 黄山市 司已注 黄山区 册完 聚光科 黄山市 浦溪河 2016 年 成，本 2016 年 技及联 黄山区 125,36 巨潮资 （城区 11 月 08 不适用 协商 否 不适用 公司目 11 月 16 合体单 城乡规 5.93 讯网 段）综 日 前牵头 日 位 划局 合治理 有序推 工程 进项目 进程 十七、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 （1）年度精准扶贫概要 （2）上市公司年度精准扶贫工作情况 指标 计量单位 数量/开展情况 一、总体情况 —— —— 二、分项投入 —— —— 1.产业发展脱贫 —— —— 36 聚光科技（杭州）股份有限公司 2016 年年度报告全文 2.转移就业脱贫 —— —— 3.易地搬迁脱贫 —— —— 4.教