政务处理

文全告报度年 66102 司公限有份股科华庆大 大庆华科股份有限公司 2016 年度报告 2016 年 03 月 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 目 录 第一节 重要提示、目录和释义 ………………………………….3 第二节 公司简介和主要财务指标 ………………………………..4 第三节 公司业务概要 …………………………………………6 第四节 经营情况讨论与分析 ……………………………………7 第五节 重要事项 ……………………………………………13 第六节 股份变动及股东情况 …………………………………..19 第七节 优先股相关情况 ………………………………………22 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 …………………….22 第九节 公司治理 ……………………………………………27 第十节 公司债券相关情况 …………………………………….31 第十一节 财务报告 ………………………………………….31 第十二节 备查文件目录 ………………………………………90 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 2016 年度报告全文 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容 的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个 别和连带的法律责任。 公司负责人徐永宁、主管会计工作负责人马成升及会计机构负责人(会 计主管人员)马化征声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 129,639,500 为基数， 向全体股东每 10 股派发现金红利 1.25 元（含税），送红股 0 股（含税），不 以公积金转增股本。 释 义 指 项义释 容内义释 指 会监证、会监证国中 会员委理管督监券证国中 指 所易交、所交深 所易交券证圳深 指 会大东股 会大东股司公限有份股科华庆大 指 会事董 会事董司公限有份股科华庆大 指 会事监 会事监司公限有份股科华庆大 指 司公本、司公 司公限有份股科华庆大 指 期告报 度年 6102 指 法司公 法司公国和共民人华中 指 法券证 法券证国和共民人华中 指 程章司公 程章司公的准批议审会大东股时临次一第年 5102 司公日 01 月 2 年 5102 指 元万、元 元万、元币民人 重大风险提示 1、本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 五、其他有关资料 更变无 况情更变的东股股控次历 更变无 况情化变的务业营主来以市上司公 。X02874820700603219 码代用信会社一统司公，照 执业营的新发颁局理管督监场市庆大月 6 年 6102 ，一合证四行 码代构机织组 实证记登险保会社及证记登务税、证码代构机织组、照执业营司 公，求要的》度制记登”码一照一、一合证四“省江龙黑《据根 四、注册变更情况 办券证司公 点地置备告报度年司公 nc.moc.ofninc.www//:ptth 网讯资潮巨 址网的站网定指会监证国中的告报度年载登 》报券证国中《 称名的体媒露披息信的定选司公 三、信息披露及备置地点 moc.621@mhlkhqd moc.621@mhlkhqd 箱信子电 78208269540 78208269540 真 传 613361 613361 话 电 号 932 路设建区发开业产术技新高庆大 号 932 路设建区发开业产术技新高庆大 址地系联 梅红李 礼凡孟 名 姓 表代务事券证 书秘会事董 二、联系人和联系方式 moc.621@mhlkhqd 箱信子电 moc.ekauh.www 址网司公 613361 码编政邮的址地公办 号 932 路设建区发开业产术技新高庆大 址址地地公公办办 613361 码编政邮的址地册注 号 932 路设建区发开业产术技新高庆大 址地册注 宁永徐 人表代定法的司公 detimiL ynapmoC ekauH gniqaD ）有如（称名文外的司公 科华庆大 称简文中的司公 司公限有份股科华庆大 称名文中的司公 所易交券证圳深 所易交券证市上票股 589000 码代票股 科华庆大 称简票股 一、公司信息 第二节 公司简介和主要财务指标 露媒体，本公司所发布信息均以上述媒体刊登的为准，敬请投资者注意投资风险。 2、《中国证券报》和巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)为本公司的指定信息披 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 46.884,737,8 11.888,388,95 11.867,348,61 87.632,754,2 额净量流金现的生产动活营经 润利净的益损性常经 71.049,105,11 47.607,417,01 03.502,534,8 44.417,004 非除扣的东股司公市上于属归 30.505,964,21 88.030,291,11 78.726,439,8 69.008,547 润利净的东股司公市上于属归 50.600,747,813 63.517,132,192 80.828,466,842 91.372,468,371 入收业营 度季四第 度季三第 度季二第 度季一第 单位：元 八、分季度主要财务指标 财务报告中净利润和净资产差异情况。 七、公司在报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的 31.555,629,105 %15.7 54.762,311,284 16.027,633,815 ）元（ 产资净的东股司公市上于属归 80.424,670,536 %01.9 39.983,674,706 33.428,977,266 ）元（产资总 末年 4102 减增末年 末年 6102 上比末年本 末年 5102 %97.2 %50.01 %83.3- %76.6 率益收产资净均平权加 11.0 %00.003- 31.0- 62.0 ）股/元（益收股每释稀 11.0 %00.003- 31.0- 62.0 ）股/元（益收股每本基 74.151,854,801 %04.417 18.839,597,01 46.183,229,78 ）元（ 额净量流金现的生产动活营经 88.059,490,41 %87.172- 87.457,670,81- 56.665,250,13 ）元（润利净的益损性 常经非除扣的东股司公市上于属归 43.606,719,31 %84.003- 64.249,036,61- 47.469,143,33 ）元（ 润利净的东股司公市上于属归 87.534,348,224,1 %77.03 54.737,285,987 86.228,705,230,1 ）元（入收业营 年 4102 年上减比增年本 年 5102 年 6102 计数据 公司没有因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会 六、主要会计数据和财务指标 公司报告期内未聘请履行持续督导职责的保荐机构和财务顾问。 洁黄 峰雪顾 名姓师计会字签 室 3、2、1 楼 4 号 16 路东京南区浦黄市海上 址地公办所务事师计会 ）伙合通普殊特（所务事师计会信立 称名所务事师计会 公司聘请的会计师事务所 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 股时临次一第年 6102，日 3 月 11 年 6102。2206102 号编告公，）元 004,962,61：即（ 整圆佰肆仟玖万陆拾贰佰陆仟壹为款价让转，》同合易交产资《了订签日 9 月 01 年 6102 于，方让受为成法依司公限有份股业药发海金团集东敖林吉，果结价报态动厅大 价竞定指日 92 月 9 年 6102 所易交权产京北据根，件批床临个 2 和件批品药个 41 易交 产资形无 开公露披开公所易交权产京北，日 41 月 9 年 6102。0206102 号编告公，见意立独了表 发事董立独，件批床临个 2 和件批品药个 41 让转意同，》案议的件批关相品药让转司公 于关《了过通议审议会时临次二第年 6102 会事董届六第开召司公，日 31 月 9 年 6102 。产资定固废报常正于属，提计额全经已 旧折计累，元万 74.93 值净，元万 01.979 值原面账产资定固废报期本；元万 20.2572 目项改技他其，元万 25.076 目项剂针粉水年/支万 0045，元万 72.7123 目项造改 产资定固 化续连烯丙聚：中其，入转工完目项程工建在是要主，元万 18.9366 产资定固增新期本 无 产资权股 明说 化变大重 产资要主 1、主要资产重大变化情况 二、主要资产重大变化情况 报告期公司的主营业务没有发生变化。 一、报告期内公司从事的主要业务 第三节 公司业务概要 的项目的情形。 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 — 45.443,771- 23.218,544,1 90.893,982,2 计合 90.692,13- 12.485,881- 34.110,404 额响影税得所：减 12.579,851 53.028,242 44.339,381 出支和入收外业营他其的外之项各述上除 除助补府 ）外 政 44.448,006 67.704,410,1 45.381,409,2 受享量 或额 标 的 定 定准 一统 国照 ，家 按 关相 切密 企与 助补府 益损 当 务业业 （ 政的 期 入计 ）分部销冲 值 提 已括包 的备准 减产资 计 （ 82.064,869- 64.707,493- 益损 处 置 产资动流非 明说 额金 年 4102 额金 年 5102 额金 年 6102 目项 单位：元 九、非经常性损益项目及金额 指标不存在重大差异。 上述财务指标或其加总数与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 。8206102 号编告公，》案议的件批关相品药让转司公于关《过通议审会大东 有具益利济经来带司公给且并，建停期长因备设程工建在”剂针粉、水年/支万 0045“ 的行进其对合结，果结估评产资的司公估评产资据根。象迹值减在存，性定确不的大很 程工建在 056 提计经已年 4102，元万 50.372,1 值减生发目项程工建在该计预，测预值净现变可 。元万 60.326 备准值减程工建在提补期本，元万 2、公司无境外资产。 三、核心竞争力分析 1、公司决策层和管理层具有较强的决策能力和应变能力，能够主动针 对宏观经济环境的变化迅速作出反应和调整。 2、公司产品性能稳定，市场遍及全国，其中乙腈和石油树脂产品出口 到欧洲、东南亚、北美洲等 20 多个国家和地区。 3、公司裂解 C5 分离工艺技术、C9 浅色石油树脂工艺技术、芳烃加氢工 艺技术、氢化石油树脂工艺技术、乙腈精制工艺技术获得国家发明专利授权。 4、公司财务稳健，能够有效应对金融形势的变化，为公司的长期平稳 发展提供足够保障。 第四节 经营情况讨论与分析 一、概述 报告期，公司的主营业务没有变化，面对严峻复杂的经济形势，科学组 织生产，积极开发市场，较好地完成了年度各项工作任务和目标。全年实现 营业收入 103,250.78 万元，出口创汇 317.76 万美元，各项税金 4,459.23 万元，净利润 3,334.2 万元。总资产 66,261.8 万元，每股净资产 3.99 元， 资产负债率 21.77%。产品出厂合格率和外部抽检合格率为 100%，环保排放 达标，无污染事件发生，员工职业健康状况良好，未发生伤亡事故。 二、主营业务分析 1、概述 参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。 2、收入与成本 （1）营业收入构成 单位：元 年 5102 年 6102 减增比同 重比入收业营占 额金 重比入收业营占 额金 计合入收业营 %001 54.737,285,987 %001 86.228,705,230,1 77.03 % ①化工行业产量增加原因：碳五碳九焦油原料量大幅度增加，装置满负 相关数据同比发生变动 30%以上的原因说明 %18.35- 916,82 022,31 盒 量存库 %47.08- 402,788,1 893,363 盒 量 生 产 业行药医）2（ %72.28- 212,321,2 005,673 盒 量售销 %31.4 56.886,5 26.329,5 吨 量存库 %14.34 50.696,392 4.091,124 吨 量 生 产 业行工化）1（ %67.14 19.926,852 85.736,663 吨 量售销 减增比同 年 5102 年 6102 位单 目项 类分业行 （3）公司实物销售收入大于劳务收入 公司主营业务数据统计口径在报告期内未调整。 %34.8 %59.43- %44.72- %40.72 80.907,447,41 83.928,802,02 外境 %00.3 %34.82 %98.23 %86.31 25.909,587,378 03.399,892,210,1 内境 区地分 %52.0- %14.521 %97.421 %55.9 55.414,132,652 25.171,492,382 烯丙聚 %19.6 %57.5 %63.41 %10.51 07.205,255,021 85.944,948,141 油焦烯乙 %42.31 %98.31 %15.33 %01.32 38.305,427,831 55.683,604,081 )1SA（烃芳轻 品产分 %99.99- %29.25- %29.07- %15.161- 33.170,325,4 01.775,927,1 业行药医）2（ %37.2 %84.72 %45.13 %42.41 72.745,700,488 85.542,877,030,1 业行工化）1（ 业行分 减增期同年 减增期同年 减增期同年 率利毛 本成业营 入收业营 上比率利毛 上比本成业营 上比入收业营 单位：元 （2）占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况 %44.72- %35.3 59.314,058,72 %69.1 83.928,802,02 外境 %98.23 %74.69 05.323,237,167 %40.89 03.399,892,210,1 内境 区地分 %63.41 %17.51 53.021,140,421 %47.31 85.944,948,141 油焦烯乙 %97.421 %69.51 17.423,720,621 %44.72 25.171,492,382 烯丙聚 %15.33 %11.71 76.819,921,531 %74.71 55.683,604,081 )1SA（烃芳轻 品产分 %29.07- %57.0 24.281,849,5 %71.0 01.775,927,1 业行药医 %45.13 %52.99 30.555,436,387 %38.99 85.542,877,030,1 业行工化 业行分 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 例 额总购采 比 度年占 ）元（额购采 称名商应供 号序 公司前 5 名供应商资料 %49.89 例比额总购采度年占额购采方联关中额购采商应供名五前 %31.49 例比额总购采度年占额金购采计合商应供名五前 31.555,529,018 ）元（额金购采计合商应供名五前 公司主要供应商情况 %25.12 08.682,502,222 — 计合 %78.2 17.100,885,92 司公限有料材新思科伊顺抚 5 %78.2 72.400,966,92 司公限有装包发正鑫阳沈 4 %59.2 48.602,454,03 司公限有技科工化茂凯庆大 3 %37.4 47.717,897,84 司公限有份股料材火耐花青口营 2 %11.8 42.653,596,38 司公限有技科工化德顺盛市庆大 1 例 额总售销 比 度年占 ）元（额售销 称名户客 号序 公司前 5 大客户资料 %00.0 例比额总售销度年占额售销方联关中额售销户客名五前 %25.12 例比额总售销度年占额金售销计合户客名五前 08.682,502,222 ）元（额金售销计合户客名五前 公司主要销售客户情况 （8）主要销售客户和主要供应商情况 （7）公司报告期内业务、产品或服务未发生重大变化或调整有关情况。 （6）报告期内合并范围未发生变动。 %06.2- %71.61 38.860,576,311 %75.31 07.205,255,021 本成业营 烯丙聚 %26.21 %12.61 60.840,899,311 %48.82 55.414,132,652 本成业营 油焦烯乙 %17.1- %33.71 78.380,908,121 %16.51 38.305,427,831 本成业营 )1SA（烃芳轻 重比本成业营占 额金 重比本成业营占 额金 减增比同 目项 类分品产 年 5102 年 6102 单位：元 产品分类 （5）营业成本构成 （4）报告期公司未签订重大销售合同。 ②医药行业产、销、存减少原因：2016 年 GMP 证书到期药品停产。 荷运行；聚丙烯装置扩建，产量增加。销量增加原因：产量增加。 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 %04.417 18.839,597,01 46.183,229,78 额净量流金现的生产动活营经 %85.22 03.914,243,129 90.128,714,921,1 计小出流金现动活营经 %06.03 11.853,831,239 37.202,043,712,1 计小入流金现动活营经 减增比同 年 5102 年 6102 目 项 单位：元 5、现金流 本化率没有发生大幅变动。 研发投入总额占营业收入的比重较上年没有发生显著变化。研发投入资 %79.0- %79.0 %00.0 例比的入投发研占入投发研化本资 %00.001- 31.256,98 00.0 ）元（额金的化本资入投发研 %42.0- %71.1 %39.0 例比入收业营占入投发研 %06.3 62.576,522,9 33.628,755,9 ）元（额金入投发研 %71.0 %32.01 %04.01 比占量数员人发研 %00.0 07 07 ）人（量数员人发研 例 动 比 变 年 5102 年 6102 公司研发投入情况 升级，适时拓宽公司产业结构。 检测费、研发设备及折旧等支出，研发项目的目的推进科技创新、产品提档 公司研发投入主要用于科研开发项目的差旅费、原辅材料、人员工资、 4、研发投入 加增益收兑汇 %16.1 14.222,747,1- 53.233,577,1- 用费务财 降下费 修 理 %70.21- 80.118,154,29 86.975,192,18 用费理管 加 费输运 增 %46.12 72.242,449,8 98.087,978,01 用费售销 明说动 变大重 减增比同 年 5102 年 6102 单位：元 3、费用 %31.49 31.555,529,018 — 计合 %61.0 00.009,283,1 司公分庆大司公限有程工筑建成大市城盐 5 %81.0 00.000,015,1 司公限有份股化动自实博滨尔哈 4 %22.0 00.021,009,1 司公任责限有剂化催阳向口营 3 %44.0 22.680,718,3 司公限有装包庆东滨尔哈 2 %31.39 19.844,513,208 司公限有份股气然天油石国中 1 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 %21.0- %71.0 70.869,020,1 %50.0 01.184,503 款账收应 %84.01 %31.41 13.927,648,58 %16.42 11.381,190,361 金资币货 例 比产资总占 额金 例比产资总占 额金 明说动 变大重 减增重比 末 年 5102 末 年 6102 单位：元 1、资产构成重大变动情况 四、资产及负债状况 续持可不 出支营经非他其及资动流非置处 %20.1 54.174,993 出支外业营 续持可 入摊期分益收延递 %88.7 79.088,290,3 入收外业营 续持可不 值减品产存库及料原 %77.92 37.720,586,11 值减产资 续 可 持 资投权股 %72.0 05.213,601 益收资投 例 额 比 性续 可 具 是 持 有 否 明说因原成形 额金 总润利占 单位：元 三、非主营业务分析 差异。 报告期内，公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润不存在重大 利。 （3）筹资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是上期分配现金股 少。 （2）投资活动产生的现金流量净额变动的主要原因是在建工程投入减 加。 （1）经营活动产生的现金流量净额变动的主要原因是营业收入大幅增 相关数据同比发生重大变动的主要影响因素 09.435,259,51- 08.354,442,77 额加增净物价等金现及金现 00.073,877,7- 额净量流金现的生产动活资筹 00.073,877,7 计小出流金现动活资筹 38.500,573,91- 17.926,705,11- 额净量流金现的生产动活资投 %14.82- 17.602,849,83 12.243,388,72 计小出流金现动活资投 %43.61- 88.002,375,91 05.217,573,61 计小入流金现动活资投 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 是 施措的取采已司公及因原明说当应，施 实划计按未如，施实期如划计按否是 是 移转部全已否是务债权债的及涉所 是 户过部全已否是权产产资的及涉所 系关联关无 ）形情 易交联关用适（系关联关的方对易交与 否 易交联关为否是 价报态动厅大价竞定指 日 92 月 9 年 6102 所易交权产京北据根 则原价定售出产资 例比的额总润利 %00.0 净占润利净的献贡司公市上为售出产资 款账收预响影是只，响影无果成务财期告报本对 ）3 注（响影的司公对售出 无 ）元万（润利净的献 贡司公市上为产资该日售出至起初期本 49.626,1 ）元万（格价易交 日 90 月 01 年 6102 日售出 件批床临个 2 和件批品药个 41 产资售出被 司公限有份股业药发海金团集东敖林吉 方对易交 注备 容内 目 项 1、出售重大资产情况 六、重大资产和股权出售 5、公司报告期无募集资金使用情况。 4、公司报告期不存在证券投资和衍生品投资。 3、报告期内没有正在进行的重大的非股权投资。 2、报告期内不存在重大的股权投资。 %49.82- 76.362,311,73 73.347,273,62 度幅动变 ）元（额资投期同年上 ）元（额资投期告报 1、总体情况 五、投资状况 3、截至报告期末的资产权利不存在受限情况。 2、报告期内不存在以公允价值计量的资产和负债。 %63.8- %40.01 56.320,489,06 %86.1 09.183,421,11 程工建在 %93.1- %21.26 12.400,783,773 %37.06 00.236,225,204 产资定固 %71.1 %87.5 48.480,531,53 %59.6 48.331,260,64 货存 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 期日露披 日 21 月 01 年 6102 引索露披 2206102 2、报告期内不存在出售重大股权情况。 七、公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息。 八、报告期内不存在公司控制的结构化主体。 九、公司未来发展的展望 继续做好 C5 石油树脂、深树脂、热聚石油树脂的扩能改造项目，立足 石油树脂主业，加快产品提档升级，推进科技创新；充分利用大庆周边的资 源，适时拓宽公司产业结构，有效提升公司竞争力，不断加强安全隐患治理、 节能减排、环保设施投入，促进公司可持续快速发展。 十、公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公 积金转增股本方案（预案）情况 2014 年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润 1,391.76 万元，加年 初未分配利润 5,450.74 万元，减本期分配股利 648.20 万元，减提取法定公 积金 139.17 万元，期末可供股东分配利润为 6,055.13 万元。以 2014 年末 总股本 12,963.95 万股为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.60 元 (含税)，支付现金股利 777.84 万元，分配后尚余 5,277.29 万元转入下年。 公司不进行公积金转增股本。已经 2014 年度股东大会审议批准并实施。 2015 年利润分配方案： 经立信会计师事务所审计，公司本期实现净利润-1,663.09 万元，加年 初未分配利润 6,055.13 万元，减本期分配股利 777.84 万元，减提取法定公 积金 0.00 万元，期末可供股东分配利润为 3,614.20 万元。鉴于 2015 年净 利润为负值，公司本年度不进行利润分配，不进行公积金转增股本。已经 2015 年度股东大会审议批准。 2016 年利润分配预案： 经立信会计师事务所审计，公司母公司本期实现净利润 3,334.20 万元， 加年初未分配利润 3,614.19 万元，减提取法定公积金 333.42 万元，期末可 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 供股东分配利润为 6,614.97 万元。以 2016 年末总股本 12,963.95 万股为基 数,拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.25 元(含税)，预计支付现金股利 1,620.49 万元，分配后尚余 4,994.48 万元转入下年，公司本次不进行公积 金转增股本。此议案尚需提交 2016 年度股东大会批准。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 式 以 式 以 于东属股归股中通表普报司并公合市占上 归股中股表通报普并司公合市度上年红于分属 额金红分金现 度年红分 现 方他其 现 方他其 比的红 的红 率比的润利净的 润利净的东 例 ）税含（ 分金 额金 分金 %06.84 47.469,143,33 05.739,402,61 年 6102 %00.0 64.249,036,61- 00.0 年 5102 %98.55 43.606,719,31 00.073,877,7 年 4102 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 ）股（数股红送股 01 每 0 ）税含（）元（数息派股 01 每 52.1 ）股（数增转股 01 每 0 ）股（数基本股的案预配分 005,936,921 ）税含（）元（额总红分金现 05.739,402,61 ）元（润利配分可 18.137,941,66 例比的额总配分润利占红分金现 %00.001 况情红分金现次本 公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次 利润分配中所占比例最低应达到 40％。 况情细详的案预增转金积公本资或配分润利 明说 经立信会计师事务所审计，公司母公司本期实现净利润 3,334.20 万元，加年初未分配 利润 3,614.19 万元，减提取法定公积金 333.42 万元，期末可供股东分配利润为 6,614.97 万元。以 2016 年末总股本 12,963.95 万股为基数，拟向全体股东每 10 股派发现金红利 1.25 元(含税)，预计支付现金股利 1,620.49 万元，分配后尚余 4,994.48 万元转入下年， 公司本次不进行公积金转增股本。此议案尚需提交 2016 年度股东大会批准。 三、公司报告期不存在由公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及 公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺 事项。 四、公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用 资金情况。 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 五、会计师事务所本报告期未出具“非标准审计报告”。 六、公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。 七、公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。 八、公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 45 境内会计师事务所审计服务的连续年限 6 境内会计师事务所注册会计师姓名 顾雪峰 黄洁 十、年度报告披露后未存在暂停上市和终止上市情况 十一、公司报告期未发生破产重整相关事项。 十二、本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、公司报告期不存在处罚及整改情况。 十四、控股股东、实际控制人的诚信状况良好，公司资信评级类型为 AA 级。 十五、报告期公司未实施股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励 措施。 无 适如（因原的大较异差格价考参场市与格价易）交用 无 额）金有总如行（进况易情交行联履关际常实日的的内生期发告将报期在本，对别的类计按预 无 况情细详的回退货销额大 — — — — — 008,101 — 25.153,18 — — 计合 日9月 无 款 否 000,1 %61.91 45.487 格 格价 务 务 人 司公 40 年 6102 存行银 价场市 场市 服修维检供提 劳受接 一制同控 设建化石庆大 %07≥品 司公 日9月 无 款 否 008 %23.0 44.533 格 格价 品 人 分化石庆大司 4 年 6102 存行银 产售销 制控 价场市 场市 售议销协方烯联丙关烯向丙 一同 然公天限油有石份国股中气 等烯丙、水 司公 日9月 无 款 否 000,001 %31.39 45.132,08 格 格价 废腈乙、九 料材 人 分化石庆大司 4 年 6102 存行银 原购采 一制同控 公限有份股气 价场市 场市 碳购粗采、方联五关碳向粗 然天油石国中 价市 式方 度额 ）元 例 则原 引索 万（度 比的额 ）元万（额 格价易 价定 型类易 系关 露披 期日露披 的易得交获类可同 交算联结关易 超批否获是过 额易交 金易交 金易交联关 交联关 易交 容内易交联关 交联关 联关 方易交联关 的批获 类同占 联关 1、与日常经营相关的关联交易 十六、重大关联交易 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 21809685.742、公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。 4、公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、公司报告期无其他重大关联交易。 十七、重大合同及其履行情况 1、托管、承包、租赁事项情况 （1）公司报告期不存在托管情况。 （2）公司报告期不存在承包情况。 （3）公司报告期不存在租赁情况。 2、公司报告期不存在担保情况。 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）公司报告期不存在委托理财。 （2）公司报告期不存在委托贷款。 4、公司报告期不存在其他重大合同。 十八、社会责任情况 公司严格依据《安全生产法》、《职业病防治法》、《环境保护法》等法 律法规和标准，建立健全安全、环保、职业卫生责任体系和管理体系，覆盖安 全环保职业卫生的所有环节，定期进行内部审核和第三方审核，定期进行合规 性评价，体系健全运行有效。报告期内，依法依规开展生产经营活动，未发生 安全生产事故、环境污染事件，无职业病和疑似职业病发生。 项目建设方面，项目设立进行全面深入的可行性研究，所有项目严格履行 建设项目“三同时”审批程序，高标准设计和建设，从本质上确保装置安全、 环保、职业卫生的保障能力，并不断的进行资金投入完善设施，治理隐患。按 照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企【2012】16 号）足额提取 安全生产费用，用于隐患治理、安全消防设施检测、环境及职业危害因素监测、 员工职业健康体检和员工个体防护用品配置。 公司按照相关规定对安全、消防、环保、职业卫生设施进行检测检定，按 期进行维护保养，确保运行完好可靠。经常性开展风险识别消减和隐患排查治 理活动，加强日常管理和监管，确保装置安全平稳运行。按规定进行污染物排 放申报和监测，排放达标，固体废弃物管理和转移处置规范。 71 81 版 300B 报券证国中 日 4 月 11 年 6102 告公议决会大东股时临次一第 8206102 版 231B 报券证国中 日 92 月 01 年 6102 告公性示提的会大东股时临次一第年 6102 开召于关 7206102 版 231B 报券证国中 日 92 月 01 年 6102 告公告预绩业度年 6102 6206102 版 231B 报券证国中 日 92 月 01 年 6102 文正告报度季三年 6102 5206102 版 740B 报券证国中 日 81 月 01 年 6102 知通的会大东股时临次一第年 6102 开召于关 4206102 版 740B 报券证国中 日 81 月 01 年 6102 告公议决会事董时临次三第 3206102 版 020B 报券证国中 日 21 月 01 年 6102 告公的》同合易交产资《订签于关 2206102 版 020B 报券证国中 日 21 月 01 年 6102 告公正修告预绩业度季三第年 6102 1206102 版 910B 报券证国中 日 41 月 9 年 6102 告公议决议会时临次二第年 6102 会事董届六第 0206102 版 150B 报券证国中 日 72 月 7 年 6102 告预绩业度季三第年 6102 9106102 版 150B 报券证国中 日 72 月 7 年 6102 要摘告报度年半年 6102 8106102 版 150B 报券证国中 日 72 月 7 年 6102 告公议决议会次八第会事董届六第 7106102 版 810B 报券证国中 日 9 月 7 年 6102 告公正修告预绩业度年半年 6102 6106102 版 220B 报券证国中 日 6 月 5 年 6102 告公议决议会次七第会事董届六第 5106102 版 220B 报券证国中 日 6 月 5 年 6102 告公议决会大东股度年 5102 4106102 版 971B 报券证国中 日 92 月 4 年 6102 告公告预绩业度年半年 6102 3106102 版 971B 报券证国中 日 92 月 4 年 6102 告公性示提会大东股年 5102 2106102 版 971B 报券证国中 日 92 月 4 年 6102 文正告报度季一第年 6102 1106102 版 971B 报券证国中 日 92 月 4 年 6102 告公议决议会时临次一第年 6102 会事董届六第 0106102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 告公告预绩业度季一第年 6102 9006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 告公计预易交联关的关相营度常日度年 6102 8006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 告公的认确易交联关的关相营经常日年 5102 7006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 知通会大东股度年 5102 开召于关 6006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 要摘告报度年 5102 5006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 告公议决议会次五第会事监届六第 4006102 版 050B 报券证国中 日 9 月 4 年 6102 告公议决议会次六第会事董届六第 3006102 版 520B 报券证国中 日 01 月 3 年 6102 告公动波常异易交票股司公限有份股科华庆大 2006102 版 200B 报券证国中 日 71 月 2 年 6102 告公职辞理经总、事董司公限有份股科华庆大 1006102 体媒告公 间时告公 称名告公 号编 2016 年公告台账 十九、其他重大事项的说明 区安全管理先进单位。 公司主动接受政府和社会监督，积极配合专业主管部门工作，多次被评为市、 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 91 451,944 %53.0 人然自内境 珍美向 008,855 %34.0 他其 合组八零四金基保社国全 625,536 %94.0 人然自内境 珍彩王 金基资投券证 802,007 %45.0 他其 型合混动驱件事业兴宝华－ 司公限有份股行银设建国中 990,419,1 %84.1 有国人非法内境 心中理管厦大贸商丰万川四 金基资投 073,795,2 %00.2 他其 券证型券债利丰债双商华－ 司公限有份股行银设建国中 654,727,2 %01.2 他其 合组四零六金基保社国全 054,094,5 押质 009,089,01 %74.8 家国 限有营运产资有国新高庆司大公 007,933,02 %96.51 人法有国 厂油炼源林油石国中 000,000,15 %43.93 人法有国 厂总工化油石庆大油石国中 量数份 量数份 况 量数 份态股状 股的件 股的件 情动变 量数股 例 质性东股 称名东股 条售限 条售限 减增内 持末期告报 比股持 况情结冻或押质 无有持 有有持 期告报 况情股持东股名 01 前或东股的上以%5 股持 ）8 注见参（）有如（数 ）8 注见参（）有如（ 数总东股股 数总东 0 总东股股先优的复恢权决表 0 数总东股股先优的 646,9 通普末月一上前 180,8 股股通普 末月一上前日露披告报度年 复恢权决表末期告报 日露披告报度年 末期告报 单位：股 1、公司股东数量及持股情况 三、股东和实际控制人情况 3、报告期内公司不存在内部职工股情况。 生变动。 2、报告期内公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构未发 1、报告期内不存在证券发行（不含优先股）情况。 二、证券发行与上市情况 3、报告期内公司不存在限售股份变动情况。 2、报告期内公司不存在认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容。 1、报告期内未发生股份变动。 一、股份变动情况 第六节 股份变动及股东情况 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 02 控股股东类型：法人 控股股东性质：中央国有控股 2、公司控股股东情况 行约定购回交易。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进 。%84.1 为例比股持计累，股 990,419,1 ）4 注见参（ 票股司公有持计累；%31.0 的本股司公占，股 990,461 票股司公有 ）有如（明说况情务业券融 持户账券证通普过通；%53.1 的本股司公占，股 000,057,1 司公有持户账券 资融与参东股股通普名 01 前 证保担易交用信户客司公限有份股券证达信过通心中理管厦大贸商丰万川四 。人动行致一的定规》法办理管露披息信动变股持东 明说的动行致一或系关联 股司公市上《于属或系关联关在存否是间之东股余其知未。业企资全司公团 关间之东股名 01 前和东股股 集气然天油石国中为同厂油炼源林和厂总工化油石庆大，中东股名十前司公 通流售限无名 01 前及以，间 之东股股通流售限无名 01 前 451,944 股通普币民人 451,944 珍美向 008,855 股通普币民人 008,855 合组八零四金基保社国全 625,536 股通普币民人 625,536 珍彩王 802,007 股通普币民人 802,007 金基资投券证型合混动驱件事业兴 宝华－司公限有份股行银设建国中 990,419,1 股通普币民人 990,419,1 心中理管厦大贸商丰万川四 073,795,2 股通普币民人 073,795,2 金基资投券证型券债利丰债双 商华－司公限有份股行银设建国中 654,727,2 股通普币民人 654,727,2 合组四零六金基保社国全 009,089,01 股通普币民人 009,089,01 司公限有营运产资有国新高庆大 007,933,02 股通普币民人 007,933,02 厂油炼源林油石国中 000,000,15 股通普币民人 000,000,15 厂总工化油石庆大油石国中 量数 类种份股 量数份股件条售限无有持末期告报 称名东股 类种份股 况情股持东股件条售限无名 01 前 。业企资全司公团集气然天油石国中 为同厂油炼源林和厂总工化油石庆大，中东股的上以%5 股持司公 明说的动行致一或系关联关东股述上 无 ）3 注见参（）有如（况情的东股名 01 前 为成股新售配因人法般一或者资投略战 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 12 方及其他承诺主体股份限制减持情况 5、在公司所知的范围内 实际控制人、重组 。）外除品险危（售 厂 销、存储、产产生生剂剂助助学学化化；售销品制料塑、料 日 10 强志万 油炼源林 材筑建；售销、工工加加丝丝长长纶纶丙丙、）品用保劳种 元万 8.542,23 月 0011 年 3791 特含不（品用保劳、、品织纺；制炼油石：营主 油石国中 动动活活理理管管或或务务业业营营经经要要主主 本资册注 期期日日立立成成 /人人责表负代位定单法 东股称人名法 4、其他持股在 10%以上的法人股东 报告期内实际控制人未通过信托或其他资产管理方式控制公司 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 公司报告期实际控制人未发生变更 无 况情权股的司公市上外 内内境境他他其其的的制制控控内内期期告告报报人人制制控控际际实实 无 无 无 会会员员委委理理管管督督监监产产资资有有国国院院务务国国 务业营经要主 码码代代构构机机织织组组 期日立成 人责负位单 称名人制控际实 /人表代定法 实际控制人类型：法人 实际控制人性质：中央国资管理机构 3、公司实际控制人情况 公司报告期控股股东未发生变更 。务服机算计，售售销销材材器器讯讯通通，务服术技产生，理代、储 厂总工 仓、赁租备设、屋房，，告广类各内国理代、布发、作制、计 设，输运物货险危、、输运物货通普，]营经围范营经口出进 XX88 日 化油石 的定规号 440 第第字字登登贸贸经经外外黑黑）0002（按[务业口出进；售销 9933002233992211 61 月 01 义德王 庆大油 料材筑建，售销、产产生生械械机机工工化化油油石石、品产料塑、品产纤化 0000660033221199 年 4891 石国中 、品产工加深、）油油品品成成含含不不（品产工化油石、肥合复：营主 务业营经要主 码代 期 人责负位单 称名东 构构机机织织组组 日立成 /人表代定法 股股控 文文全全告告报报度度年年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 第七节 优先股相关情况 报告期公司不存在优先股。 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、报告期公司董事、监事和高级管理人员未持有公司股份。 二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况 名姓 务职的任担 型类 期日 因原 爱德李 事董 聘解 日 61 月 20 年 6102 职辞动主 爱德李 理经总 聘解 日 61 月 20 年 6102 职辞动主 军志曾 事董 免任 日 50 月 50 年 6102 任聘 军志曾 理经总 免任 日 70 月 40 年 6102 任聘 明东李 监总全安 聘解 日 82 月 40 年 6102 聘解 东向张 监总全安 免任 日 82 月 40 年 6102 任聘 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历 1、公司董事 （1）徐永宁先生，研究生学历，教授级高级工程师，享受政府特殊津贴。 历任大庆石油化工总厂质量管理处科长、副处长，技术发展处处长，副总工程 师，大庆石油化工总厂副总工程师兼法律事务与企管处处长,中国石油天然气 股份有限公司大庆石化分公司副总工程师。现任本公司董事长。 （2）曾志军先生，大学学历，教授级高级工程师。历任大庆石油化工总 厂总调度室调度员、值班主任、副调度长；中国石油天然气股份有限公司大庆 石化分公司化工二厂总工程师、副厂长、厂长；中国石油天然气股份有限公司 大庆石化分公司质量安全环保处处长、人事处处长。现任本公司董事、总经理。 （3）袁金财先生，研究生学历，高级工程师。历任中国石油大庆炼化分 公司动力一厂厂长、党委副书记。现任中国石油大庆炼化分公司企管法规处处 长，本公司董事。 （4）尹兴华先生，大学学历，高级会计师。历任大庆市财政局办公室副 主任、科长、稽查大队队长；大庆金锣公司总会计师、市财政局驻企业财务总 监；黑龙江省委财经办秘书组负责人、组长；大庆高新区纪检监察审计局副局 22 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 长。现任大庆高新国有资产运营有限公司董事长兼总经理，本公司董事。 （5）滕英超先生，大学学历，资深注册会计师。历任黑龙江兴业会计师 事务所所长，中兴宇会计师事务所主任会计师，中兴宇会计师事务所董事长， 万隆亚洲会计师事务所副主任会计师，国富浩华会计师事务所副主任会计师、 合伙人。本公司独立董事。 （6）秦雪军先生，研究生学历，资深注册会计师，高级会计师，研究员 级高级会计师。历任黑龙江省财政专科学校财务科副科长，黑龙江省会计师事 务所财专分所副所长，哈尔滨龙博会计师事务所所长，黑龙江省正达资产评估 有限公司副总经理，黑龙江正达会计师事务所有限公司董事长。 （7）肖殿发先生，研究生学历。历任黑龙江省五金交电化工公司业务员、 副科长、科长，南方证券哈尔滨营业部科员、副总经理、总经理，中投证券哈 尔滨宣化街营业部总经理；现任中投证券哈尔滨友谊路营业部总经理，本公司 独立董事。 2、公司监事 （1）邢继国先生，大学学历，高级会计师。历任林源炼油厂财务处科长、 处长，中国石油大庆炼化分公司财务处处长、专业技术负责人兼内控体系办公 室主任。现任中国石油大庆炼化分公司专业技术负责人兼审计处处长，本公司 监事会主席。 （2）李宜辉女士，大学学历，高级会计师，中国注册会计师。历任大庆 石油化工总厂财务处资金科科员、中国石油大庆石化分公司财务处会计科副主 任科员、成本科主任科员兼销售科科长、管理科科长、会计科科长、财务处副 处长。现任中国石油大庆分石化分公司财务处处长，本公司监事。 （3）周雪梅女士，大学学历，高级会计师。历任大庆开发区格致公司出 纳员，大庆高新经济技术产业开发区高科技开发总公司会计，大庆高新国有资 产运营有限公司会计、财务部副部长。现任大庆高新国有资产运营有限公司财 务部部长，本公司监事。 （4）郭文革先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石化总厂环保处工 程师，药业分公司供应部长，大庆华科公司研发部职员、副部长、部长，化工 分公司 C5 分离车间主任、副经理。现任本公司化工分公司经理、职工监事。 （5）高胜凯先生，大专学历，助理工程师。历任林源炼油厂房地产公司 32 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 职员、林源炼油厂运输公司职员、林源炼油厂易源公司职员、林源炼油厂龙源 公司职员，大庆华科股份有限公司聚丙烯一厂销售科长、销售副厂长。现任本 公司聚丙烯分公司经理、职工监事。 3、高级管理人员 （1）李东明先生，研究生学历，工程师。历任大庆石油化工总厂化纤厂 供电车间技术员、聚丙烯酰胺车间设备主任、新龙聚丙烯车间党支部书记、本 公司聚丙烯二厂厂长兼党支部书记。现任本公司副总经理。 （2）马成升先生，大学学历，高级会计师。历任大庆石油化工总厂财务 处会计师，中国石油天然气股份有限公司大庆石化分公司财务处资金科科长、 预算科科长、副处长，大庆龙化新实业总公司总会计师。现任本公司财务总监。 （3）张向东先生，大学学历，高级工程师。历任大庆石油化工总厂化工 一厂甲丁车间工艺技术员、甲丁车间副主任；中国石油天然气股份有限公司大 庆石化分公司化工一厂甲丁车间副主任、80 万吨乙烯改扩建工程联合装置项目 组组长、计划科长；乙烯工程指挥部综合技术组主管丁二烯、MTBE 项目；化工 一厂甲丁车间主任、计划科长兼工艺副总工程师、碳四联合装置开工组组长、 工艺副总工程师兼碳四联合车间主任。现任本公司副总经理、安全总监。 （4）孟凡礼先生，研究生学历，经济师。历任大庆石油化工总厂职员； 本公司证券投资部副部长、部长、证券事务代表。现任本公司副总经理、董事 会秘书。 （5）王禹先生，大学学历，高级工程师，工程硕士结业。历任大庆石油 化工总厂乙醛醋酸装置组技术员、技术科技术员、丙烯腈车间技术员、车间副 主任、主任，本公司研究开发部部长、总工程师、总经理助理。现任本公司技 术总监。 四、在股东单位任职情况 否是位单东股在 终期任 起期任 任担位单东股在 称名位单东股 名姓员人职任 贴津酬报取领 期日止 期日始 务职的 是 长处处规法管企 司公分化炼庆大油石国中 财金袁 是 理经总长事董 司公限有营运产资有国新高庆大 华兴尹 是 长处处计审 司公分化炼庆大油石国中 国继邢 是 长部部务财 司公限有营运产资有国新高庆大 梅雪周 42 52 否 15.7 任离 男 理经总原 事董原 爱德李 否 94.52 任现 男 事监工职 凯胜高 否 53.62 任现 男 事监工职 革文郭 否 8.1 任现 女 事监 梅雪周 是 0 任现 女 事监 辉宜李 是 0 任现 男 席主会事监 国继邢 否 58.43 任现 男 监总术技 禹 王 否 45.43 任现 男 书秘会事董 理经总副 礼凡孟 否 57.43 任现 男 监总全安 理经总副 东向张 否 16.43 任现 男 监总务财 升成马 否 58.43 任现 男 理经总副 明东李 否 30.03 任现 男 理经总 事董 军志曾 否 63.84 任现 男 长事董 宁永徐 否 3 任现 男 事董 华兴尹 否 8.4 任现 男 事董立独 军雪秦 否 8.4 任现 男 事董立独 超英滕 否 8.4 任现 男 事董立独 发殿肖 是 0 任现 男 事董 财金袁 酬报取获方联 额总酬报前税 龄年 别性 务职 名姓 关司公在否是 的得获司公从 态状职任 单位：万元 理人员薪酬及绩效考核管理办法》。 董事会决定。报酬的支付依据：《大庆华科股份有限公司董事、监事、高级管 公司董事、监事薪酬由公司股东大会审议决定；高级管理人员薪酬由公司 四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 管机构处罚。 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年未受到证券监 。务职事监、事董任担司公在时同，职任位单东股在别分位几上以 职任明位说单的东况股情在 是 长处处务财 司公分化石庆大油石国中 辉宜李 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 62 位人员取得相应的操作资质，满足岗位需求。 组织开展了第三届生产技术运动会。通过一系列的培训活动和技术比赛，使岗 2016 年公司以全员培训、练兵比武为主线，以提升素质、突出骨干为核心， 3、培训计划 同级同薪为原则，严格薪酬发放。 《津补贴发放规定》等管理制度，规范公司薪酬管理，以按岗分类、类内分级、 根据国家相关法律、法规的规定，公司制定了《员工薪酬管理规定》、 2、薪酬政策 076 计合 502 下以及中高 04 专中 961 科专学大 652 上以及科本学大 ）人（量数 别类度程育教 度程育教 076 计合 84 员人政行 81 员人务财 021 员人术技 82 员人售销 654 员人产生 ）人（数人成构业专 别类成构业专 成构业专 76 ）人（数人工职休退离的用费担承需司公子要主及司公母 076 ）人（数人总工员酬薪取领期当 076 ）人（计合量数的工员职在 0 ）人（量数的工员职在司公子要主 076 ）人（量数的工员职在司公母 1、员工数量、专业构成及教育程度 五、公司员工情况 报告期内，公司未实施股权激励。 — 45.033 — — — — 计合 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 4、劳务外包情况 ）时小（数总时工的包外务劳 450,67 ）元（额总酬报的付支包外务劳 52.971,376,1 第九节 公司治理 一、公司治理的基本状况 截至 2016 年 12 月 31 日，公司按照保证经营管理合法合规、财务报告及 相关信息真实完整、资产安全、提高经营效率和效果，促进公司战略目标实现 的内部控制目标，建立健全了内部控制规范，贯彻实施了相关控制措施。能够 按照法律、法规和公司章程规定的信息披露的内容和格式要求，真实、准确、 完整、及时地报送和披露信息；能够确保公开、公平、公正地对待所有投资者， 切实保护公司和全体投资者的利益。公司聘请了立信会计师事务所对公司内部 控制进行独立审计，出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件 不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立 情况 报告期内，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面做到 五分开。 1、业务分开 公司作为独立的法人企业自主管理，在生产经营方面拥有完整的业务链， 具有独立健全的采购、销售体系，产品的生产、销售不依赖于控股股东及其关 联企业，独立决策、自主经营、自负盈亏，独立承担相应的责任和风险。 2、人员独立 公司的劳动、人事、工资管理均由本公司统一管理，有独立的工资账户。 总经理、副总经理等高级管理人员均在本公司领取薪酬，不在控股公司担任行 政职务。 3、资产独立 公司独立对所有资产进行登记、建账、核算和管理，账面的各项资产完整、 产权明晰。非专利技术、商标等无形资产均由公司独立拥有。不存在控股股东 72 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 占用公司资金、资产及其他资源的情况。 4、机构独立 公司具有独立的办公机构和生产经营场所，设置了独立于控股股东的管理 机构，涵盖生产、设备、产品质量、检验、安全、环保、原材料采购与产品销 售、财务及证券管理。公司所有机构的设置程序和机构职能独立，与控股股东 完全分开，董事会、监事会等机构独立运作，公司各职能部门独立履行其职能， 不存在与控股股东混合经营、合署办公的情况。 5、财务独立 公司设立了独立的财务部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度， 开设了独立的银行账户，独立作出财务决策，公司依法独立纳税。公司财务负 责人和财务人员均未在股东单位担任职务。 三、报告期内不存在同业竞争情况。 四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 参者资投 型类议会 次届议会 引索露披 期日露披 期日开召 例比与 %00.0 会大东股度年 议会会大东股度年 5102 4106102 日 60 月 50 年 6102 日 50 月 50 年 6102 %10.0 会大东股时临 会大东股时临次一第年 6102 8206102 日 40 月 11 年 6102 日 30 月 11 年 6102 2、报告期内未发生表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会情况 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 况情会事董席出事董立独 未次两续连否是 数次席缺 数次席出托委 式方讯通以 数次席出场现 参应期告报本 名姓事董立独 议会加参自亲 数次加参 数次会事董加 否 1 4 2 7 超英滕 否 4 3 7 发殿肖 否 4 3 7 军雪秦 2 数次会大东股席列事董立独 2、报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。 3、独立董事对公司有关建议全部被采纳 。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况 1、审计委员会履职情况 82 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 （1）2016 年 4 月 7 日审计委员会召开会议，审议通过了《公司 2015 年度 财务报告》、《董事会审计委员会 2015 年履职情况报告》、《关于续聘公司 2016 年度财务审计机构的议案》、《关于续聘公司 2016 年度内部控制审计机 构的议案》等议案，并提请董事会审议。 （2）2016 年 7 月 26 日审计委员会召开会议，审议通过了《公司 2016 年 半年度财务报告》并提请董事会审议。 2、薪酬与考核委员会履职情况 2016 年 4 月 7 日董事会薪酬与考核委员会召开会议，审议通过了《2015 年度公司薪酬发放情况报告》和《高级管理人员 2016 年绩效考核细则》，并 提请董事会审议。 3、提名委员会履职情况 2016 年 4 月 7 日召开会议，审议通过了《关于提名公司第六届董事会董事 候选人的议案》，同意提名曾志军先生为第六届董事会董事候选人，并提请董 事审议。 4、战略委员会履职情况 2016 年 7 月 26 日，战略委员会召开会议，审议通过了《关于 C5 石油树脂 扩能改造项目的议案》、《关于深树脂技术改造项目的议案》、《关于双环树 脂扩能项目的议案》等议案，并提请董事会审议。 七、监事会工作情况 监事会对报告期内的监督事项无异议。 八、高级管理人员的考评及激励情况 薪酬与考核委员会依据《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理 办法》和《高级管理人员 2016 年绩效考核细则》进行日常考核与评价。为了 充分调动董事、监事和高级管理人员的积极性，促进公司的长远发展，公司将 探求更加有效的激励机制。 九、内部控制情况 1、报告期内未发现内部控制的重大缺陷 2、内控自我评价报告 日 52 月 3 年 7102 期日露披文全告报价评制控部内 告公的上)nc.moc.ofninc.www//:ptth(网讯资潮巨和》报券证国中《 引索露披文全告报价评制控部内 92 03 露披 况情露披告报计审控内 。制控部内告报务财的效有了持保面方大重 有所在定规关相和》范规本基制控部内业企《照按司公限有份股科华庆大，日 13 月 21 年 6102 到止截 段见意议审的中告报计审制控部内 十、内部控制审计报告 0 ）个（量数陷缺 要重告报务财非 0 ）个（量数陷 缺要重告报务财 0 ）个（量数陷缺 大重告报务财非 0 ）个（量数陷 缺大重告报务财 。定认终最 。定 以予会事董交提应陷缺制控 认终最以予会事董交提应陷缺制控部内大重于对。%0.1 部内大重于对。元万 005 于 的额总产资＜报错在潜：陷缺般一；%5.1 的额总产 小额金失损产财接直：陷缺 资＜报错在潜≤%0.1 的额总产资：陷缺要重；%5.1 的额 准标量定 般一；元万 0001-)元万 005 总产资≥报错在潜：陷缺大重：标指量衡额总产资。%5.0 含(元万 005：陷缺要重；)元 的额总入收业营＜报错在潜：陷缺般一；%1 的额总入收业 万 0001 含(上以元万 0001 额 营＜报错在潜≤%5.0 的额总入收业营：陷缺要重；%1 的 金失损产财接直：陷缺大重 额总入收业营≥报错在潜：陷缺大重：标指量衡入收业营 。定认 。定认终最以予会事董交提应陷缺制控部内大重 终最以予会事董交提应陷缺 于对 。陷缺制控部内他其的陷缺要重或陷缺大重成构不 制控部内大重于对 。形情的 ：陷缺般一 )3( 。报错的视重层理管起引应仍，平 大重响影司公对他其)5( ;改 水性要重过超和到达未然虽中告报务财正纠并现发或止 整时及到得能不陷缺大重)4( 防时及能不致导陷缺他其同连或陷缺独单：陷缺要重)2( ;效失性统系致导能可失缺度 。效无督监的制控部内对部计审控内和会员委计审司公 制)3( ;学科不序程策决大重 ⑤。正改以加未内间时的理合在陷缺大重的层理管给告报 准标性定 )2( ;件文性范规或规法、律 并现发经已 ④。报错该现发能未中程过行运在司公，报 法家国犯违)1( 。陷缺般一 错大重在存告报务财期当现发计审部外 ③。为行弊舞的 或陷缺要重为定确别分度程 生发中程过动活理管营经司公在员人理管级高和事监、事 响影按形情他其，陷缺大重 董 ②。效无境环制控 ①。陷缺大重为定认,的形情列 为定认，的响影大重成造并 下现出。报错大重的中告报务财正纠并现发或止防时及能 形情下以现出准标性定 不致导陷缺他其同连或陷缺独单：陷缺大重)1（准标性定 告报务财非 告报务财 别类 准标定认陷缺 %00.001 例比的入收业营表报务财并合 司公占入收业营位单围范价评入纳 %00.001 例比的额总产资表报务财并合 司公占额总产资位单围范价评入纳 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 日 52 月 3 年 7102 期日露披文全告报计审制控部内 告公的上)nc.moc.ofninc.www//:ptth(网讯资潮巨和》报券证国中《 引索露披文全告报计审制控部内 见意留保无准标 型类见意告报计审控内 否 陷缺大重在存否是告报务财非 报告期内会计师事务所出具标准意见的的内部控制审计报告与董事会的自 我评价报告意见一致。 第十节 公司债券相关情况 公司不存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到 期或到期未能全额兑付的公司债券。 第十一节 财务报告 一、审计报告 型类见意计审 见意留保无的准标 期日署签告报计审 日 32 月 30 年 7102 称名构机计审 ）伙合通普殊特（所务事师计会信立 号文告报计审 号 04211AZ 第]7102[字报师会信 名姓师计会册注 洁黄 峰雪顾 审计报告正文 大庆华科股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的大庆华科股份有限公司（以下简称贵公司）财务报表， 包括 2016 年 12 月 31 日的资产负债表、2016 年度的利润表、2016 年度的现金 流量表、2016 年度的所有者权益变动表以及财务报表附注。 (一)管理层对财务报表的责任 编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括：（1） 按照企业会计准则的规定编制财务报表，并使其实现公允反映；（2）设计、执 行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错 报。 (二)注册会计师的责任 我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按 照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则 13 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报 表是否不存在重大错报获取合理保证。 审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。 选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务 报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编 制和公允列报相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。审计工作还包括评价 管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的 总体列报。 我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。 (三)审计意见 我们认为，贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制， 公允反映了贵公司 2016 年 12 月 31 日的财务状况以及 2016 年度的经营成果和 现金流量。 二、财务报表 1、资产负债表 编制单位：大庆华科股份有限公司 单位：元 目项 额余末期 额余初期 ：产资动流 金资币货 11.381,190,361 13.927,648,58 金付备算结 金资出拆 产资融金的益损期当入计动变其且量计值价允公以 产资融金生衍 据票收应 00.840,575,4 款账收应 01.184,503 70.869,020,1 项款付预 00.571,484 02.775,167,1 费保收应 款账保分收应 金备准同合保分收应 息利收应 利股收应 款收应他其 73.378,85 07.823,341 产资融金售返入买 23 33 00.055,565,2 95.689,251,3 酬薪工职付应 金佣及费续手付应 款产资融金购回出卖 50.207,887,62 13.348,566,24 项款收预 10.702,984,24 95.893,318,73 款账付应 据票付应 债负融金生衍 债负融金的益损期当入计动变其且量计值价允公以 金资入拆 放存业同及款存收吸 款借行银央中向 款借期短 ：债负动流 39.983,674,706 33.428,977,266 计总产资 86.747,684,474 00.481,616,254 计合产资动流非 产资动流非他其 80.897,187,01 27.440,867,9 产资税得所延递 80.867,001,2 75.285,575,3 用费摊待期长 誉商 59.777,460,7 59.777,460,7 出支发开 80.597,060,51 10.150,543,71 产资形无 产资气油 产资物生性产生 理清产资定固 26.483,094 48.715,895 资物程工 56.320,489,06 09.183,421,11 程工建在 12.400,783,773 00.236,225,204 产资定固 产地房性资投 资投权股期长 款收应期长 资投期到至有持 10.691,716 10.691,716 产资融金售出供可 款垫及款贷放发 ：产资动流非 52.246,989,231 33.046,361,012 计合产资动流 31.609,605,4 19.397,161 产资动流他其 产资动流非的期到内年一 产资的售待有持为分划 48.480,531,53 48.331,260,64 货存 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 43 54.762,311,284 16.027,633,815 计合益权者有所司公母于属归 45.369,141,63 18.137,941,66 润利配分未 备准险风般一 92.491,459,24 67.093,882,64 积公余盈 05.583,134,41 29.378,213,71 备储项专 益收合综他其 股存库：减 21.422,649,852 21.422,649,852 积公本资 债续永 股先优：中其 具工益权他其 00.005,936,921 00.005,936,921 本股 ：益权者有所 84.221,363,521 27.301,344,441 计合债负 63.705,338,05 28.887,190,94 计合债负动流非 债负动流非他其 债负税得所延递 09.235,278,81 63.418,031,71 益收延递 债负计预 64.479,069,13 64.479,069,13 款付应项专 酬薪工职付应期长 款付应期长 债续永 股先优：中其 券债付应 款借期长 ：债负动流非 21.516,925,47 09.413,153,59 计合债负动流 债负动流他其 债负动流非的期到内年一 债负的售待有持为分划 款券证销承理代 款券证卖买理代 金备准同合险保 款账保分付应 78.653,123,2 67.393,770,8 款付应他其 利股付应 息利付应 91.997,463 56.296,146,3 费税交应 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 53 益损东股数少 64.249,036,61- 47.469,143,33 润利净的者有所司公母于属归 64.249,036,61- 47.469,143,33 ）列填号”－“以损亏净（润利净、五 06.851,340,3- 95.656,019,5 用费税得所：减 60.101,476,91- 33.126,252,93 ）列填号”－“以额总损亏（额总润利、四 64.707,493 失损置处产资动流非：中其 00.023,1 54.174,993 出支外业营：减 得利置处产资动流非：中其 11.845,852,1 79.088,290,3 入收外业营：加 71.923,139,02- 18.112,955,63 ）列填号”－“以损亏（润利业营、三 ）列填号”-“以失损（益收兑汇 益收资投的业企营合和业企营联对：中其 05.213,601 05.213,601 ）列填号”－“以失损（益收资投 ）列填号”－“以失损（益收动变值价允公：加 24.413,803,4 37.720,586,11 失损值减产资 14.222,747,1- 53.233,577,1- 用费务财 80.118,154,29 86.975,192,18 用费理管 72.242,449,8 98.087,978,01 用费售销 72.618,216,3 28.842,344,5 加附及金税 用费保分 出支利红单保 额净金备准同合险保取提 额净出支付赔 金保退 出支金佣及费续手 出支息利 94.714,050,307 06.816,035,888 本成业营：中其 21.973,026,018 73.329,450,699 本成总业营、二 入收金佣及费续手 费保赚已 入收息利 54.737,285,987 86.228,705,230,1 入收业营：中其 54.737,285,987 86.228,705,230,1 入收总业营、一 额生发期上 额生发期本 目项 单位：元 2、利润表 会计机构负责人：马化征 主管会计工作负责人：马成升 法定代表人：徐永宁 39.983,674,706 33.428,977,266 计总益权者有所和债负 54.762,311,284 16.027,633,815 计合益权者有所 益权东股数少 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 63 71.692,535,7 50.002,523,8 金现的关有动活营经与他其到收 87.221,631 50.124,95 还返费税的到收 额加增净金资务业购回 额加增净金资入拆 金现的金佣及费续手、息利取收 额加 增净 产资 融 金的 益 损期 当入 计 动变 其 且量 计 值价 允公 以 置处 额加增净款资投及金储户保 额净金现务业险保再到收 金现的得取费保同合险保原到收 额加增净金资入拆构机融金他其向 额加增净款借行银央中向 额加增净项款放存业同和款存户客 61.939,664,429 36.185,559,802,1 金现的到收务劳供提、品商售销 ：量流金现的生产动活营经、一 额生发期上 额生发期本 目项 单位：元 3、现金流量表 会计机构负责人：马化征 主管会计工作负责人：马成升 法定代表人：徐永宁 31.0- 62.0 益收股每释稀）二（ 31.0- 62.0 益收股每本基）一（ ：益收股每、八 额总益收合综的东股数少于属归 64.249,036,61- 47.469,143,33 额总益收合综的者有所司公母于属归 64.249,036,61- 47.469,143,33 额总益收合综、七 额净后税的益收合综他其的东股数少于属归 他其.6 额差算折表报务财币外.5 分部效有的益损期套量流金现.4 益损产资融金售出供可为类分重资投期到至有持.3 益损动变值价允公产资融金售出供可.2 额份的有享中益收合综他 其的益损进类分重将后以位单资投被在下法益权.1 益收合综他其的益损进类分重将后以）二（ 额份的有享中益收合综 他其的益损进类分重能不位单资投被在下法益权.2 动变的产资净或债负净划计益受定设量计新重.1 益收合综他其的益损进类分重能不后以）一（ 额净后税的益收合综他其的者有所司公母属归 额净后税的益收合综他其、六 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 73 00.073,877,7- 额净量流金现的生产动活资筹 00.073,877,7 计小出流金现动活资筹 金现的关有动活资筹与他其付支 润利、利股的东股数少给付支司公子：中其 00.073,877,7 金现的付支息利付偿或润利、利股配分 金现的付支务债还偿 计小入流金现动活资筹 金现的关有动活资筹与他其到收 金现的到收券债行发 金现的到收款借得取 金现的到收资投东股数少收吸司公子：中其 金现的到收资投收吸 ：量流金现的生产动活资筹、三 38.500,573,91- 17.926,705,11- 额净量流金现的生产动活资投 17.602,849,83 12.243,388,72 计小出流金现动活资投 79.171,046,5 00.883,523 金现的关有动活资投与他其付支 额净金现的付支位单业营他其及司公子得取 额加增净款贷押质 金现的付支资投 47.430,803,33 12.459,755,72 金现的付支产资期长他其和产资形无、产资定固建购 88.002,375,91 05.217,573,61 计小入流金现动活资投 83.888,664,41 金现的关有动活资投与他其到收 额净金现的到收位单业营他其及司公子置处 00.000,000,5 00.004,962,61 额净金现的回收产资期长他其和产资形无、产资定固置处 05.213,601 05.213,601 金现的到收益收资投得取 金现的到收资投回收 ：量流金现的生产动活资投、二 18.839,597,01 46.183,229,78 额净量流金现的生产动活营经 03.914,243,129 90.128,714,921,1 计小出流金现动活营经 43.653,600,04 29.677,992,12 金现的关有动活营经与他其付支 04.665,968,93 51.058,805,53 费税项各的付支 28.442,088,39 33.435,264,59 金现的付支工职为及以工职给付支 金现的利红单保付支 金现的金佣及费续手、息利付支 金现的项款付赔同合险保原付支 额加增净项款业同和行银央中放存 额加增净款垫及款贷户客 47.152,685,747 96.956,641,779 金现的付支务劳受接、品商买购 11.853,831,239 37.202,043,712,1 计小入流金现动活营经 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 83 13.927,648,58 11.381,190,361 额余物价等金现及金现末期、六 12.462,997,101 13.927,648,58 额余物价等金现及金现初期：加 09.435,259,51- 08.354,442,77 额加增净物价等金现及金现、五 21.209,404 78.107,928 响影的物价等金现及金现对动变率汇、四 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 93 16.027,633,815 18.137,941,66 67.093,882,64 29.378,213,71 21.422,649,852 00.005,936,921 额余末期期本、四 他其）六（ 51.121,035,1- 51.121,035,1- 用使期本．2 75.906,114,4 75.906,114,4 取提期本．1 24.884,188,2 24.884,188,2 备储项专）五（ 他其．4 损亏补弥积公余盈．3 ）本股或（本资增转积公余盈．2 ）本股或（本资增转积公本资．1 转结部内益权者有所）四（ 他其．4 配分的）东股或（者有所对．3 备准险风般一取提．2 74.691,433,3- 74.691,433,3 积公余盈取提．1 74.691,433,3- 74.691,433,3 配分润利）三（ 他其．4 额金的益权者有所入计付支份股．3 本资入投者有持具工益权他其．2 股通普的入投东股．1 本资少减和入投者有所）二（ 47.469,143,33 47.469,143,33 额总益收合综）一（ 61.354,322,63 72.867,700,03 74.691,433,3 24.884,188,2 ）列填号”－“ 以少减（额金动变减增期本、三 54.762,311,284 45.369,141,63 92.491,459,24 05.583,134,41 21.422,649,852 00.005,936,921 额余初期年本、二 他其 并合业企下制控一同 正更错差期前 更变策政计会：加 54.762,311,284 45.369,141,63 92.491,459,24 05.583,134,41 21.422,649,852 00.005,936,921 额余末期年上、一 益权 备准险 股存 他 债 股 计合益权者有所 东股 润利配分未 风般一 积公余盈 备储项专 综益他收其合 库 积公本资 其 续永 先优 本股 数少 ：减 具工益权他其 目项 益权者有所司公母于属归 期本 单位：元 本期金额 4、所有者权益变动表 文全告报度年 6102 司公限有份股科华庆大 04 54.762,311,284 45.369,141,63 92.491,459,24 05.583,134,41 21.422,649,852 00.005,936,921 额余末期期本、四 他其）六（ 45.248,663,1- 45.248,663,1- 用使期本．2 23.768,269,5 23.768,269,5 取提期本．1 87.420,695,4 87.420,695,4 备储项专）五（ 他其．4 损亏补弥积公余盈．3 ）本股或（本资增转积公余盈．2 ）本股或（本资增转积公本资．1 转结部内益权者有所）四（ 他其．4 00.073,877,7- 00.073,877,7- 配分的）东股或（