政务处理

重大事项变更是指管理人主体资格证明文件及相关内容变更、重大违法规情况、主要投资基金类型及业务变更、高级管理人员/基金经理变更、实际控制人变更、股东/合伙人变更、管理人依法解散、撤销、破产的等情形。

一、新增重大事项变更

Ø可以新增管理人重大事项。

Ø“待提交”状态的记录，可以修改、提交、删除。

Ø“退回补正”状态的记录，可以修改、提交、查看补正意见。

Ø“办理通过”状态的记录，可以查看。

二、管理人主体资格证明文件及相关内容变更

Ø点击页面下方“变更”，可以修改：工商营业执照、营业执照号码、组织机构代码证、税务登记证、税务登记证号码、机构名称、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本证明文件、机构性质、机构组织形式、法定代表人/执行事务合伙人（委派代表）、外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（如有）、机构注册地址、经营范围等。

Ø涉及机构主体资格证明文件变更，应上传公司决议文件及其他相关证明文件。

Ø涉及变更法定代表人/执行事务合伙人（委派代表），应上传公司决议文件及其他相关证明文件。

Ø点击“取消变更”，此页签已填写变更内容将被取消，恢复至未变更状态。

其中，变更法定代表人（要出专项法律意见书）。

三、管理人合法合规及诚信情况变更

Ø点击页面下方“变更”，可以“新增”机构最近三年的诚信信息。

A、最近三年是否受到刑事处罚；

B、最近三年是否受到证监会的行政处罚；

C、最近三年是否被证监会采取行政监管措施

D、最近三年是否受到其他监管部门的行政处罚

E、最近三年是否被基金业协会采取自律措施

F、最近三年是否被其他自律组织采取措施

G、最近三年是否涉及诉讼或仲裁

Ø已经存在的诚信信息，只可查看，不可修改删除。

四、机构类型及业务类型变更

Ø若迁移机构机构类型跨多个，点击页面下方“变更”，按照专业化管理的原则确认单一的机构类型，确认后将不可再修改。（机构类型跨多个的迁移机构，登录后会弹出快速确认单一机构类型的页面）

Ø机构类型及业务类型的定义，可查看“业务类型的定义及说明”这一链接。

A、机构类型：【私募证券投资基金管理人】、【私募股权（创业）投资基金】、【私募其他投资基金】

B、业务类型：【私募证券投资基金、私募证券投资类FOF基金】、【私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金】、【其他私募投资基金、其他私募投资类 FOF 基金】。

小鑫说明：若需要修改“机构类型”，请“注销登记”，在注销私募基金管理人登记后重新申请。但是业务类型仍可在取得的范围内变更，比如管理人当时申请的业务类型是【私募股权投资基金、私募股权投资类FOF基金；创业投资基金、创业投资类FOF基金】，那么他可以变更为【私募股权投资基金、创业投资类FOF基金】。

五、出资人变更

Ø功能点：可以新增出资人（自然人或机构出资人）、选择修改的出资人（对已经存在的出资人）、选择删除的出资人（对已经存在的出资人）。

Ø涉及控股股东变更应上传公司决议文件及其他相关证明文件，其中控股股东变更需要出具专项法律意见书。

Ø工商公示的出资人信息截图工商存档的出资人信息截图出资额校验：同首次登记。

六、实际控制人变更

Ø功能点：可以新增实际控制人（自然人或机构实际控制人）、选择修改的实际控制人（对已经存在的实际控制人）、选择删除实际控制人（对已经存在的实际控制人）。

Ø新增、删除实际控制人，涉及实际控制人变更应上传公司决议文件及其他相关证明文件，实际控制人变更需出具专项法律意见书。

Ø实际控制人概念实际控制人与管理人之间的控制关系图：同首次登记。

七、高管变更

Ø已登记机构–新增高管：

（1）Ambers平台只能填写已经在“从业人员管理平台”中进行了从业资格注册或个人信息登记的自然人。若该高管信息尚未在“从业人员管理平台”中注册从业资格或登记个人信息，应先登录“从业人员管理平台”中注册或登记。

（2）已登记机构的新增高管在“从业人员管理平台” （机构及个人注册登记入口：http://person.amac.org.cn/login.action）中注册或登记审核通过后，申请状态会显示为“待私募系统确认”。上述状态会在第T+1日更新至Ambers平台。待已登记机构提交“管理人重大事项变更–高管变更–新增高管”申请审核通过后，上述信息会第T+1日更新至“从业人员管理平台”，机构可在“从业人员管理平台”查看本机构高管的基金从业资格证书（如有）。

Ø已登记机构—修改高管信息：

Ambers平台中仅可修改已添加成功的高管的职务、诚信信息、兼职信息。如需变更高管除任职相关信息外的其他个人基本信息、工作经历、学习经历，应到“从业人员管理系统”变更。高管个人诚信信息应同时在Ambers平台及“从业人员管理平台”中变更。

Ø已登记机构—删除高管：

高管离职或不再担任高管可在Ambers平台删除该高管信息，删除高管需上传离职或不再担任高管的证明文件。涉及高管离职的，在Ambers平台提交管理人重大事项变更申请、变更高管任职信息审核通过T+1日后，还应在“从业人员管理平台”办理相关人员离职备案。

八、管理人挂牌上市情况变更

总结来看：

1、建议管理人尽量一项一项的变更，不要一起变更，如果中间任一环节缺失文件、信息或错误，都可能导致整个重大事项变更无法提交，或被退回；

2、从【哪些属于重大事项变更】来看，最重要的主要是三个，即法定代表人变更、控股股东变更和实际控制人变更，因为要出法律意见书，其他几个变更基本上循此步骤（会有些微出入，但原理相同）。

注意：私募基金管理人变更控股股东、实际控制人或者法定代表人（执行事务合伙人）的，应当在完成工商变更登记后的10个工作日内，通过私募基金登记备案系统向基金业协会进行重大事项变更。具体报送方式为：将控股股东、实际控制人或法定代表人（执行事务合伙人）变更报告及相关证明文件发送至协会邮箱pf@amac.org.cn,并通过私募基金登记备案系统进行重大事项变更。返回搜狐，查看更多

政务账号添加来源标示处理
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