政务处理

金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 金融街控股股份有限公司 2016 年度报告 2017 年 3 月 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 目 录 第一节 重要提示 …………………………………………………………………………………………… 2 第二节 公司简介和主要财务指标 ………………………………………………………………….. 3 第三节 董事会报告 ……………………………………………………………………………………….. 7 第四节 重要事项 …………………………………………………………………………………………. 24 第五节 股份变动及股东情况 ……………………………………………………………………….. 35 第六节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ………………………………………….. 40 第七节 公司治理 …………………………………………………………………………………………. 47 第八节 公司债券相关情况 …………………………………………………………………………… 56 第九节 财务报告 …………………………………………………………………………………………. 60 第十节 备查文件目录 ………………………………………………………………………………… 178 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的 真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和 连带的法律责任。 公司董事长高靓、总经理吕洪斌、财务总监张梅华声明：保证年度报告中 财务报告的真实、准确、完整。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 2016 年 12 月 31 日的 公司总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 4 元（含税）。 本报告中所涉及的未来计划等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承 诺，敬请投资者注意投资风险。 2 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、公司信息 股票简称 金融街 股票代码 000402 股票上市证券交易所 深圳证券交易所 公司的中文名称 金融街控股股份有限公司 公司的中文简称 金融街 公司的外文名称（如有） FINANCIAL STREET HOLDINGS CO., LTD. 公司的外文名称缩写（如有） FINANCIAL STREET 公司的法定代表人 高靓 注册地址 北京市西城区金城坊街 7 号 注册地址的邮政编码 100033 办公地址 北京市西城区金城坊街 7 号 办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http://www.jrjkg.com.cn 电子信箱 investors@jrjkg.com 2017 年 1 月 18 日，公司董事会收到刘世春先生提交的书面辞职报告。刘世春先生因调任北京金融街 投资（集团）有限公司总经理，本人申请辞去公司董事长、董事及在公司担任的一切职务。刘世春先生辞 职自书面辞职报告送达公司董事会之日生效。2017 年 1 月 19 日，公司召开第七届董事会第四十四次会议， 同意选举董事高靓女士为公司第七届董事会董事长，任期与公司第七届董事会一致。（具体内容详见公司 于 2017 年 1 月 20 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及深圳证券交易所网站的公告）。 2017 年 2 月 17 日，公司办理完毕工商变更，公司法定代表人变更为高靓女士。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张晓鹏 范文 联系地址 北京市西城区金城坊街 7 号 电话 010-66573955 010-66573088 传真 010-66573956 电子信箱 investors@jrjkg.com 3 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 三、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体的名称 《中国证券报》、《证券时报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 http://www.cninfo.com.cn 深圳证券交易所 公司年度报告备置地点 公司住所：北京市西城区金城坊街 7 号 四、注册变更情况 统一社会信用代码 9111000020283066XF 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，主营业务为各种纸质包装 箱（盒）的生产、销售；2000 年 5 月，公司实施了资产整体置换方 公司上市以来主营业务的变化情况 案，主营业务变更为房地产开发和经营。2000 年 8 月 8 日，公司名称变 更为金融街控股股份有限公司。 公司前身为重庆华亚现代纸业股份有限公司，控股股东为华西包装集团 历次控股股东的变更情况 公司；2000 年 5 月，公司实施了资产整体置换方案，控股股东变更为北 京金融街投资（集团）有限公司。 五、其他有关资料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层 签字会计师姓名 潘帅、戴志燕 六、主要会计数据和财务指标 2016 年 2015 年 本年比上年增减 2014 年 营业收入（元） 19,852,543,654.29 15,564,750,045.63 27.55% 22,035,885,738.98 归属于上市公司股东的净利润 2,804,370,409.02 2,253,185,469.54 24.46% 2,927,455,188.84 （元） 归属于上市公司股东的扣除非经 1,292,485,276.45 600,785,688.72 115.13% 2,067,655,335.83 常性损益的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额 17,085,923,185.80 -12,841,570,688.33 — -321,179,673.20 （元） 基本每股收益（元/股） 0.94 0.75 25.33% 0.97 稀释每股收益（元/股） 0.94 0.75 25.33% 0.97 加权平均净资产收益率 10.60% 9.03% 增长 1.57 个百分点 12.61% 4 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 本年末比上年末 2016 年末 2015 年末 2014 年末 增减 总资产（元） 112,835,514,687.26 105,678,675,860.28 6.77% 87,587,439,628.34 归属于上市公司股东的净资产 27,743,037,929.06 25,487,270,687.29 8.85% 24,217,096,726.54 （元） 截止披露前一交易日的公司总股本： 截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,988,929,907 用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.94 是否存在公司债 √ 是 □ 否 公司是否存在最近两年连续亏损的情形 □ 是 √ 否 七、分季度主要财务指标 单位：元 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 营业收入 4,301,619,628.69 1,865,416,234.38 2,298,154,204.52 11,387,353,586.70 归属于上市公司股东的净利润 779,951,649.21 -21,328,543.39 45,211,413.54 2,000,535,889.66 归属于上市公司股东的扣除非经常性 787,274,665.87 -83,783,237.39 24,453,615.99 564,540,231.98 损益的净利润 经营活动产生的现金流量净额 -890,390,536.84 4,518,878,896.53 6,083,217,695.98 7,374,217,130.13 八、非经常性损益项目及金额 单位：元 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 非流动资产处置损益（含已计提资产 -54,412.50 -258,131.73 -280,647.34 减值准备的冲销部分） 计入当期损益的政府补助（与企业业 务密切相关，按照国家统一标准定额 17,214,672.70 7,492,510.23 1,799,010.33 或定量享受的政府补助除外） 5 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 计入当期损益的对非金融企业收取的 92,799,360.46 资金占用费 委托他人投资或管理资产的损益 18,606,774.54 47,770,737.45 17,597,260.28 除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，持有交易性金融资 产、交易性金融负债产生的公允价值 22,762,206.92 变动损益，以及处置交易性金融资 产、交易性金融负债和可供出售金融 资产取得的投资收益 采用公允价值模式进行后续计量的投 资性房地产公允价值变动产生的损益 2,160,941,097.54 2,120,775,195.73 1,029,674,446.55 （税前） 除上述各项之外的其他营业外收入和 1,968,967.35 11,643,169.93 101,365,891.74 支出 减：所得税影响额 777,369,845.33 555,461,878.07 290,518,783.34 少数股东权益影响额（税后） 2,221,482.19 2,324,029.64 -162,674.79 合计 1,511,885,132.57 1,652,399,780.82 859,799,853.01 6 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 第三节 董事会报告 一、公司经营环境及影响 （一）房地产行业形势分析 1．行业政策变化分析 2016 年初，国家房地产政策提出“因城施策化解房地产库存，推进房地产市场平稳健康发展”的总基 调，房地产库存去化成效显现。十一期间，面对房价较快上涨，22 个重点城市集中出台调控政策，包括加 强限购限贷、加强金融监管、加强市场监管等，促进房地产市场平稳健康发展。 2．全国市场形势分析 根据国家统计局数据，2016 年，全国商品房销售面积 15.73 亿平米，同比增长 22.5%；商品房销售额 11.76 万亿元，同比增长 34.8%。2016 年，全国商品房销售整体保持较快增长。 2016 年末，全国商品房待售面积为 6.95 亿平米，同比下降 3.2%，全国商品房去库存效果显现。在销 售增长、库存下降作用下，2016 年，全国商品房施工面积 75.90 亿平米，同比增长 3.2%，全国商品房新开 工面积 16.69 亿平米，同比增长 8.1%。 2016 年，全国土地成交均价为 4145 元/平米，同比上涨 24.1%，地价涨幅超过房价涨幅 14 个百分点， 其中一线城市、二线城市土地溢价率均值分别攀升至 44%、55%。 3．重点城市市场分析 根据中国指数研究院数据，2016 年，公司进入的五个重点城市（北京、上海、广州、天津、重庆） 商品房销售面积合计为 1.53 亿平米，同比增长 19.5%；商品房销售额合计为 2.14 万亿元，同比增长 35.5%。公司进入重点城市商品房销售整体保持增长势头。 2016 年，公司进入的五个重点城市（北京、上海、广州、天津、重庆）商品房销售去化周期均值由 15.9 个月下降至 11.9 个月；土地购置金额合计为 5,088 亿元，同比增长 10.2%；土地购置面积合计为 2,180 万平米，同比下降 15.8%。公司进入重点城市去化周期下降，土地供应减少，土地价格上涨较快。 根据世邦魏理仕市场报告，2016 年末，受新增写字楼供应增加的影响，北京、上海、天津优质写字 楼整体空置率分别为 7.6%、9.6%、36.2%，较 2015 年分别提升 1.6、4.4、7.9 个百分点；北京、天津优质 写字楼整体租金同比分别下降 0.4%、3.5%，上海优质写字楼整体租金同比上涨 6.3%。北京、上海的优质 写字楼出租市场目前供求健康、租金稳定。 7 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 （二）公司经营管理回顾 面对外部行业发展形势变化和内部自身业务发展要求，报告期内，公司重点推进了以下几项重点经营 管理工作： 1．创新营销模式，销售签约较快增长。报告期内，公司实现销售签约金额 276 亿元，同比增长 84%。 其中，商务地产发挥自身优势，通过提前锁定客户需求、积极推动 4C 服务创新等措施，实现销售签约额 123 亿元，同比增长 73%；住宅产品通过打造科技智能产品、推广“智慧案场”管理、推动全民经纪人建 设、运行客户大数据平台等措施，实现销售签约额 153 亿元，同比增长 94%。 2．创新经营思路，提升自持盈利水平。报告期内，公司将北京金融街区域部分物业由自主经营变更为 长期出租，同时增持上海的金融街海伦中心，自持物业面积有所增加，自持物业结构持续优化。同时，公 司写字楼、商业及酒店板块通过拓展客户渠道、完善增值服务、挖潜经营面积、优化业态配比、深化特色 经营等措施，实现营业收入约 17.5 亿元，同比增长 25%；实现息税前利润约 10.0 亿元，同比增长 44%， 自持业务营业收入、息税前利润、息税前利润率均创历史新高，盈利能力持续提升。 3．加强产品创新，打造科技智能产品。报告期内，公司以满足客户需求为出发点，持续加大产品研发 力度，完善核心产品线标准体系，开发绿色、健康、科技、智能产品，提升产品品质和附加价值。北京金 融街长安中心获得“绿建三星”和“LEED 金级”双认证、天津金融街和平中心获得“中国土木工程詹天 佑奖优秀住宅小区金奖”、广州融穗华府推动“金工住品”产品体系、融穗御府打造“融立方”家具定制体 系，提升了产品溢价能力，提升了公司品牌形象。 4．完善配套服务，提升公司竞争能力。报告期内，公司商务产品继续完善和推广 4C 服务体系（商务 服务中心、资产管理中心、生活服务中心、物业服务中心），并通过写字楼 APP 办公平台向客户提供全方 位服务；住宅产品推进“E 社区”建设、推动“金质优悦家”服务，提升客户满意度；惠州巽寮湾打造“三 大主题”、“五大产业”，组织大型体育赛事和专业体育圈层活动，促进项目销售和运营；北京慕田峪长城深 入开发长城系列主题活动和农业种植项目，提高游客一站式综合服务体验。 5．推进互联创新，提升全价值链能力。报告期内，公司持续推进“LIFE 金融街”产品功能深度开发， 实现金融街区域客户下载量 9 万人，注册用户 6 万人，组织公益、亲子、投资等主题线上线下活动，平均 月活跃度 18%，拓展了客户资源，提升了客户服务体验；同时，公司利用月坛中心部分空间创建金融集， 按照“小机构、大平台”的格局，构建更具活力、更加前沿的金融平台场所，将公司服务从空间租赁、物 业服务延伸至商务服务、金融/产业资源对接，探索公司新的业务增长点。 6．拓宽融资渠道，降低公司融资成本。报告期内，公司继续加强直接融资工作，以较低的成本通过发 行私募公司债、公募公司债等募集资金 90 亿元；同时，公司把握资本市场机遇，取得 63 亿元中期票据注 8 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 册额度，取得 66.5 亿元资产支持证券发行额度，拓宽公司融资渠道，降低公司融资成本。 7．科学理性投资，获取优质项目资源。报告期内，面对一线城市和区域中心城市土地市场价格高涨的 局面，公司保持客观理性的投资思路，采取“积极关注、重点参与、理性定价”的投资策略，采用多管齐 下方式获取项目，年内通过公开市场、兼并收购等方式在重庆、广州获取 2 个项目（规划建筑面积约 50 多 万平米），以合理的价格在重点城市补充了优质项目资源。 8．依法合规经营，促进公司稳健发展。报告期内，公司加强重点风险调研评估，提高风险预警的前瞻 性和及时性；加强公司内控管理，强化闭环管理和体系完善，使风险管理和内控监督覆盖公司经营管理的 全领域、全过程，保障公司依法合规经营。 二、公司主营业务分析 （一）公司总体经营状况分析 1．公司收入来源及毛利率 单位：元 营业收入较 营业成本较 毛利率较 营业收入 营业成本 毛利率 上年同期增减 上年同期增减 上年同期增减 分行业 房产开发 17,520,555,959.53 12,940,329,206.76 26.14% 25.10% 24.14% 上升 0.57 个百分点 物业租赁 1,250,246,923.14 98,551,119.15 92.12% 35.01% 31.00% 上升 0.24 个百分点 物业经营 642,868,247.37 462,817,676.46 28.01% 15.66% 33.61% 下降 9.67 个百分点 其他收入 438,872,524.25 388,233,578.51 11.54% 468.14% 849.47% 下降 35.53 个百分点 分地区 北京地区 9,261,600,076.41 5,388,764,676.39 41.82% 11.21% 1.16% 上升 5.78 个百分点 天津地区 1,445,717,192.63 1,030,899,437.52 28.69% -64.76% -64.26% 下降 1 个百分点 重庆地区 1,851,185,563.53 1,680,070,023.06 9.24% -23.17% -24.24% 上升 1.28 个百分点 惠州地区 1,465,014,584.59 1,209,196,247.94 17.46% 102.18% 164.31% 下降 19.40 个百分点 上海地区 3,693,677,686.52 2,790,508,979.38 24.45% 广州地区 2,135,348,550.61 1,790,492,216.59 16.15% 报告期内，公司房产开发业务实现营业收入 175.2 亿元（结算面积约 87 万平方米），同比增长 25.1 %， 主要原因是公司创新营销模式，把握市场机遇，销售签约明显增长，项目工程顺利竣工。 9 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 报告期内，公司物业租赁业务实现营业收入 12.5 亿元，同比增长 35.0%，主要原因一是写字楼板块租 赁面积较去年有所增加，二是物业租赁业务拓展营销渠道、完善增值服务、优化业态结构，租金价格和租 金收入实现较快增长。 报告期内，公司物业经营业务实现营业收入 6.4 亿元，同比增长 15.7%，主要原因是酒店板块深化特 色经营、深挖项目潜力、丰富销售渠道、提升客服水平，营业收入持续提升。 报告期内，公司其他收入为 4.4 亿元，同比增长 468.14%，主要原因是公司惠州巽寮湾项目取得道路 建设 BT 收入，上年无该项业务收入。 2．主要客户和供应商情况 （1）公司主要客户情况 前五名客户合计结算金额（元） 6,553,688,329.29 前五名客户合计结算金额占年度营业收入比例 33.01% 前五名客户中关联方合计销售金额占年度销售总额比例 0 序号 客户名称 结算收入（元） 占年度营业收入比例 1 客户一 3,099,911,610.00 15.62% 2 客户二 1,465,932,185.00 7.38% 3 客户三 758,748,158.10 3.82% 4 客户四 630,917,061.90 3.18% 5 客户五 598,179,314.29 3.01% 合计 — 6,553,688,329.29 33.01% （2）公司主要供应商情况 前五名供应商合计采购金额（元） 1,501,634,271 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 56.69% 前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例 0 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1 供应商一 572,968,581 21.63% 10 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 2 供应商二 558,782,236 21.09% 3 供应商三 173,104,844 6.53% 4 供应商四 134,866,698 5.09% 5 供应商五 61,911,912 2.34% 合计 — 1,501,634,271 56.69% 报告期内，公司不存在对主要客户和主要供应商的依赖。 （二）公司项目开发建设分析 1．公司房地产项目储备情况 报告期内，公司拥有规划建筑面积约 878 万平方米的可结算资源，其中地上规划建筑面积约 674 万平 方米，项目集中于北京、上海、广州等一线城市以及天津、重庆等区域中心城市的核心区域，具有良好的 发展潜力。具体情况如下： 所属 权益 规划建筑面积 总体未结算面 地上未结算面 项目名称 业态 地区 比例 （平方米） 积（平方米） 积（平方米） 金融街（长安）中心 80% 办公、酒店、公寓、商业 383,847 237,091 121,376 南宫嘉园 80% 住宅、商业 152,933 34,388 15,244 金融街（广安）中心 100% 商业、办公 694,250 518,631 387,991 通州商务园 80% 办公 457,304 282,695 192,438 金色漫香林 100% 商业、车位 71,040 71,040 48,575 北京 金融街（月坛）中心 100% 办公、商业 371,338 52,736 27,630 金融街 E6 地块 100% 写字楼 50,000 50,000 33,000 丰科园项目 50% 办公、商业 150,994 150,994 110,000 西绦胡同 63 号院 100% 办公 4,125 4,125 1,825 公园懿府 50% 住宅、商业 286,499 286,499 205,093 金融街静安广场 100% 住宅、办公、商业 76,146 30,833 6,653 上海 金融街海伦中心 100% 办公、商业 168,925 15,808 4,488 闸北区上海火车站 100% 住宅、办公、商业 453,192 453,192 326,192 融穗华府 100% 住宅、商业 333,346 333,347 236,253 广州 融穗澜湾 100% 住宅、商业 128,650 63,258 25,884 融穗御府 100% 住宅、商业 131,153 82,424 37,936 11 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 所属 权益 规划建筑面积 总体未结算面 地上未结算面 项目名称 业态 地区 比例 （平方米） 积（平方米） 积（平方米） 花都项目 100% 住宅、商业 361,077 361,077 268,080 融御（海珠区石岗路分地 100% 住宅、商业 168,155 168,155 107,525 块二 AH051025 地块） 珠江金茂府 50% 住宅、商业 337,580 337,580 239,245 （广钢二期项目） 大都会项目 50% 住宅、办公 878,772 399,272 266,973 诺丁山项目 50% 住宅、办公 238,577 238,577 183,436 金融街（南开）中心 94% 住宅、写字楼、商业 439,921 245,388 123,269 天津 金融街（和平）中心 100% 住宅、商业、办公 270,291 126,134 86,063 融汇（华苑地块） 97% 住宅 118,509 118,509 91,768 东丽湖项目 51% 住宅 264,980 264,980 199,980 融景城 100% 住宅、办公、商业 1,652,143 971,760 672,061 金悦熙城 100% 住宅、商业 136,256 74,959 34,716 重庆 巨汇项目（重庆特钢厂） 100% 住宅、商业 248,377 248,377 178,908 金悦锦城/金悦郦城 100% 住宅、商业 297,175 297,175 237,389 （刘家坟地块） 惠州 惠州巽寮湾 91% 住宅、商业 3,145,093 2,265,216 2,265,216 合计 12,470,649 8,784,220 6,735,207 注：2015年公司合并披露金融街E6/E6A项目情况，因金融街E6A项目为土地开发项目，故2016年不列 示在统计项目范围之内。 2．公司房地产项目开发情况 报告期内，公司根据市场形势变化和自身存货情况，主动调整部分项目工程进度，实现开复工面积 374 万平方米，同比增长 3%；其中，实现新开工面积 105 万平方米，同比下降 42%；实现竣工面积 119 万平 方米，同比增长 23%。具体情况如下： 12 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 规划 2016 年 2016 年 累计 预计总 累计 城 权益 项目名称 建筑面积 新开工面积 竣工面积 竣工面积 投资金额 投资金额 市 比例 （平方米） （平方米） （平方米） （平方米） （万元） （万元） 公园懿府 286,499 50% — — 660,000 545,150 金色漫香林 71,040 100% — 71,040 71,040 72,638 55,544 北 京 丰科园项目 150,994 50% 150,994 — 311,000 210,072 金融街（长安）中 383,847 80% — 368,740 368,740 652,654 627,706 心 金融街静安广场 76,146 100% — 76,146 76,146 270,000 268,931 上 金融街海伦中心 168,925 100% — 168,925 168,925 451,300 443,128 海 闸北区上海火车站 453,192 100% 81,936 — 1,555,000 996,683 融穗澜湾 128,650 100% — 128,595 128,595 150,000 143,791 融穗华府 333,346 100% — — 500,000 418,505 广 融穗御府 131,153 100% 100,197 100,197 129,000 116,386 州 花都项目 361,077 100% 42,418 206,793 58,275 珠江金茂府 337,580 50% 337,579 — 687,729 354,396 （广钢二期项目） 金融街（和平）中 270,291 100% — 109,584 244,228 407,675 368,336 心 天 融汇 118,509 97% — — 148,800 141,052 津 大都会项目 878,772 50% — — 511,174 948,272 922,159 诺丁山项目 238,577 50% — — 194,000 111,236 融景城 1,652,143 100% 64,462 32,406 1,118,683 1,406,805 960,342 重 金悦熙城 136,256 100% — 136,255 136,255 85,000 74,795 庆 金悦锦城/金悦郦城 297,175 100% 239,034 155,000 72,544 （刘家坟地块） 惠 惠州巽寮湾海世界 135,734 91% 135,734 92,796 12,706 州 一期 合计 1,052,157 1,191,888 2,923,983 9,084,462 6,901,737 3．公司房地产项目销售情况 可供出售面积 2016 年销售面积 2016 年销售金额 城市 （平方米） （平方米） （万元） 北京 546,288 310,444 1,013,544 13 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 可供出售面积 2016 年销售面积 2016 年销售金额 城市 （平方米） （平方米） （万元） 上海 160,738 58,193 411,234 广州 248,288 179,699 455,784 天津 454,389 236,799 419,824 重庆 860,160 473,740 335,401 惠州 238,641 156,355 126,313 合计 2,508,504 1,415,231 2,762,100 报告期内，公司实现销售签约面积 142 万平米，同比增长 67%；实现销售签约金额 276 亿元，同比增 长 84%。报告期内，公司在北京、上海、广州、重庆、惠州的销售额同比分别增长 47%、856%、346%、 87%、124%。 （三）公司持有项目经营分析 1．公司出租物业资产状况 规划建筑面积 城市 主要业态 项目名称 权益 出租率 （平方米） 金融街中心 139,617 100% 100% 金融街（月坛）中心部分 53,224 100% 62% 德胜国际中心 31,206 100% 100% 金融街（广安）中心部分 23,964 100% — 写字楼 金融大厦 12,175 100% 82% 金融街公寓（出租部分） 12,131 100% 100% 其他零散写字楼 6,600 100% 100% 北京 通泰大厦 2,295 100% 100% 车位、配套 其他 30,695 100% 100% 金融街购物中心 140,591 100% 93% 金融街（西单）购物中心 60,900 100% 100% 商业 金树街 14,771 100% 96% E2 四合院 5/7 号院 2,577 100% — E2 四合院 4/6 号院 2,235 100% 100% 14 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 规划建筑面积 城市 主要业态 项目名称 权益 出租率 （平方米） C3 四合院 2,081 100% 100% 上海 写字楼 金融街海伦中心 143,066 100% 18% 天津 写字楼 环球金融中心 97,971 100% 77% 合计 776,099 — — 注1：金融街海伦中心2016年12月份正式开展租赁工作，故报告期内出租率偏低。 注2：上述持有项目的面积以房产证为准，部分暂时未取得房地证的项目待取得房地产证后面积或有 所调整。 报告期内，公司在北京、上海、天津等中心城市的核心区域持有出租物业规划建筑面积约77.6万平方 米，其中，写字楼及配套业态面积约55.2万平方米，商业业态面积约22.4万平方米。 2．公司经营物业资产状况 规划建筑面积 城市 项目名称 权益 （平方米） 金融街公寓（经营部分） 100% 37,847 北京 丽思卡尔顿酒店 100% 42,460 北京体育活动中心 100% 6,422 天津 天津瑞吉酒店 100% 64,630 惠州 惠州喜来登酒店 100% 43,649 合计 195,008 （四）各类融资成本期限情况 2016 年末 2016 年末 融资途径 融资期限 融资余额（万元） 融资成本区间 直接融资 3 年~10 年 2,514,,397 2.90%~5.55% 银行贷款 2 年~15 年 1,354,170 4.28%~6.00% 保险贷款 3 年~5 年 770,000 7.00%~7.25% 信托贷款 3 年~5 年 415,180 5.00%~7.00% （五）公司主要利润费用分析 15 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 单位：元 2016 年 2015 年 同比增减 重大变动说明 报告期内，公司销售签约额较去年同 销售费用 872,595,797.30 550,869,627.33 58.40% 期增长 84%，导致销售费用有所增加 管理费用 612,932,810.38 616,152,796.85 -0.52% 财务费用 879,499,201.03 908,132,779.47 -3.15% 报告期内，公司利润总额较上年同期增 所得税费用 1,399,492,727.77 942,794,010.07 48.44% 加，导致所得税费用增加 （六）公司研发投入情况 □ 适用 √ 不适用 （七）公司现金流状况分析 单位：元 项目 2016 年 2015 年 同比增减 经营活动现金流入小计 32,473,060,109.84 17,935,245,960.76 81.06% 经营活动现金流出小计 15,387,136,924.04 30,776,816,649.09 -50.00% 经营活动产生的现金流量净额 17,085,923,185.80 -12,841,570,688.33 — 投资活动现金流入小计 6,592,828,348.12 2,251,528,029.78 192.82% 投资活动现金流出小计 8,786,633,530.11 3,014,598,785.16 191.47% 投资活动产生的现金流量净额 -2,193,805,181.99 -763,070,755.38 — 筹资活动现金流入小计 15,850,141,504.85 42,377,131,667.65 -62.60% 筹资活动现金流出小计 24,466,228,144.93 29,772,035,909.87 -17.82% 筹资活动产生的现金流量净额 -8,616,086,640.08 12,605,095,757.78 -168.35% 现金及现金等价物净增加额 6,276,242,516.56 -998,770,699.45 — 1．经营活动产生的现金流量净额 报告期内，公司经营活动产生的现金流量净额为170.9亿元，去年同期为-128.4亿元，经营活动现金流 变化的主要原因：一是报告期内公司销售签约和销售回款较去年同期明显增加；二是报告期内公司新项目 投资支出较去年同期减少。 16 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 2．投资活动产生的现金流量净额 报告期内，公司投资活动产生的现金流量净额为-21.9亿元，去年同期为-7.6亿元。投资活动现金流变 化的主要原因是报告期内公司提高资金使用效率，购买短期理财产品。 3．筹资活动产生的现金流量净额 报告期内，公司筹资活动产生的现金流量净额为-86.2亿元，去年同期为126.1亿元。筹资活动现金流变 化的主要原因是报告期内公司根据经营需要合理安排资金筹措，新增融资金额较去年同期减少。 三、公司非主营业务分析 单位：元 项目 金额 占利润总额比例 形成原因说明 资产减值 112,217,788.62 2.66% 报告期内，公司计提应收款项坏账准备和存货跌价损失 公允价值变动收益 2,160,941,097.54 51.27% 报告期内，公司投资性房地产按公允价值计量产生收益 四、公司资产及负债状况 （一）主要资产重大变动情况 单位：元 2016 年末 2015 年末 同比 科目 占总资 占总资 重大变动说明 金额 金额 增减 产比例 产比例 报告期内，公司销售签约和回 货币资金 13,339,391,428.48 11.82% 8,543,148,911.92 8.08% 56.14% 款较去年增加 报告期内，公司购买理财产品 其他流动资产 4,336,335,581.67 3.84% 1,335,938,374.95 1.26% 224.59% 较去年同期增加 报告期内，一是公司新增上海 金融街海伦中心、金融街区域 投资性房地产 25,401,763,043.36 22.51% 17,637,465,393.42 16.69% 44.02% 部分物业计入投资性房地产； 二是公司存量投资性房地产资 产增值产生的收益 报告期内，公司优化长短期债 短期借款 1,525,000,000.00 1.44% -100.00% 务结构，偿还短期借款 报告期内，公司销售签约和销 预收款项 18,793,033,279.99 16.66% 8,617,936,157.38 8.15% 118.07% 售回款较去年明显增加 17 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 报告期内，应交土地增值税及 应交税费 2,854,461,421.94 2.53% 2,141,055,456.23 2.03% 33.32% 企业所得税增加 报告期内，公司部分控股子公 其他应付款 1,578,487,950.05 1.40% 3,864,994,036.51 3.66% -59.16% 司偿还其他股东借款 一年内到期的非 报告期内，公司优化长短期债 3,629,800,000.00 3.22% 6,335,553,438.05 6.00% -42.71% 流动负债 务结构，提前偿还借款 报告期内，公司用直接融资偿 长期借款 21,763,699,928.70 19.29% 31,746,166,659.44 30.04% -31.44% 还长期借款，节省利息支出 报告期内，公司发行公司债 90 应付债券 25,143,976,052.21 22.28% 15,975,875,766.87 15.12% 57.39% 亿元 报告期内，公司投资性房地产 递延所得税负债 3,244,118,752.36 2.88% 2,274,531,177.02 2.15% 42.63% 公允价值增加导致递延所得税 负债增加 报告期内，公司北京核心区部 分项目由经营转为出租，相关 其他综合收益 690,172,712.80 0.61% 43,975,943.40 0.04% 1469.43% 项目转入投资性房地产，投资 性房地产扣减账面成本产生增 值 （二）公允价值计量的资产和负债 2008 年 3 月，公司制定了《投资性房地产公允价值计量管理办法》（试行），对投资性房地产采用公允 价值模式进行后续计量。2015 年 2 月，公司修订了《投资性房地产公允价值计量管理办法》，修订的主要 内容是公司聘请具有房地产评估资质的第三方机构出具评估报告，以评估报告的结论作为公允价值。 截至报告期末，公司的投资性房地产项目均位于重点城市的核心区域，主要包括写字楼、商业项目， 总建筑面积合计 67.7 万平方米。其中，写字楼项目包括：金融街中心（位于北京市金融街商务核心区）、 金融街月坛中心（位于北京市金融街商务核心区）、金融大厦（位于北京市金融街商务核心区）、金融街广 安中心（位于北京市西城区菜市口区域）、德胜国际中心（位于北京市德外大街西侧）、E2 四合院 5/7 号院 （位于北京市西城区白塔寺区域）、天津环球金融中心（位于天津城市中心区）、金融街海伦中心（位于上 海城市虹口区北外滩区域）。商业项目包括：金融街购物中心（位于北京市金融街商务核心区）、金树街（位 于北京市金融街商务核心区）、美晟国际广场项目（位于北京市西单商圈）、C3 四合院（位于北京市金融街 商务核心区）、E2 四合院 4 号院（位于北京市西城区白塔寺区域）。 截至报告期末，公司投资性房地产年末余额 254 亿元，较年初增加 77.6 亿元。其中，新增投资性房地 产 67.3 亿元（上海金融街海伦中心、金融街公寓出租部分、金融大厦、E2 四合院 5/7 号院、金融街购物中 心二期 6 层）；存量投资性房地产的资产增值产生收益 10.3 亿元。 18 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 单位：元 本期 计入权益 本期 本期 本期 项目 期初数 公允价值 累计公允 计提 购买 出售 期末数 变动损益 价值变动 减值 金额 金额 金融资产 1、以公允价值计量且 其变动计入当期损益的 金融资产（不含衍生金 融资产） 2、衍生金融资产 3、可供出售金融资产 14,250,259.80 -3,526,446.78 10,723,813.02 金融资产小计 14,250,259.80 -3,526,446.78 10,723,813.02 投资性房地产 17,637,465,393.42 2,160,941,097.54 866,199,409.84 4,737,157,142.56 25,401,763,043.36 生产性生物资产 其他 上述合计 17,651,715,653.22 2,160,941,097.54 862,672,963.06 4,737,157,142.56 25,412,486,856.38 （三）截至报告期末的资产权利受限情况 具体请见“附注六、45 所有权或使用权受限制的资产”。 五、公司投资状况分析 （一）项目股权投资情况 投资子公司情况 报告期内投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度 396,410,000 1,661,209,000 -76.13% 被投资公司情况 上市公司占被投资公司 公司名称 主要业务 权益比例（%） 广州融都置业有限公司 房地产开发 100% 金融街（深圳）投资有限公司 房地产开发 100% 金融街惠州惠阳置业有限公司 房地产开发 100% 金融街升达（北京）科技有限公司 APP 平台的设计、开发、推广、招商、运营 90% 19 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 金融街控股（香港）有限公司 房地产开发、物业经营及管理、项目投资 100% （二）金融资产投资情况 1．证券投资情况 单位：万元 本期 最初 会计 期初 公允 计入权益 本期 本期 期末 会计 证券 证券 证券 报告期 资金 投资 计量 账面 价值 累计公允 购买 出售 账面 核算 品种 代码 简称 损益 来源 成本 模式 价值 变动 价值变动 金额 金额 价值 科目 损益 招商 公允 可供出售 股票 600999 141.13 1,425.03 1,072.38 1,072.38 自有 证券 价值 金融资产 合计 141.13 — 1,425.03 1,072.38 1,072.38 — — 2．衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 （三）募集资金使用情况 1．募集资金总体使用情况 单位：万元 本期已 已累计 募集资金 募集 募集资金 募集方式 使用募集 使用募集 总体使用 年份 总额 资金总额 资金总额 情况说明 2015 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） 400,000 0 400,000 2015 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） 100,000 0 100,000 2015 面向合格投资者公开发行公司债券（第二期） 400,000 0 400,000 报告期内不 2015 非公开发行公司债券（第一期） 200,000 0 200,000 存在变更募 集资金用途 2016 非公开发行公司债券（第一期） 200,000 200,000 200,000 及闲置两年 2016 非公开发行公司债券（第二期） 150,000 150,000 150,000 以上募集资 金 2016 非公开发行公司债券（第三期） 150,000 150,000 150,000 2016 非公开发行公司债券（第四期） 150,000 150,000 150,000 2016 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一） 50,000 50,000 50,000 20 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 本期已 已累计 募集资金 募集 募集资金 募集方式 使用募集 使用募集 总体使用 年份 总额 资金总额 资金总额 情况说明 2016 面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二） 200,000 34,826 34,826 合计 2,000,000 734,826 1,834,826 详细情况请见第八节公司债相关情况。 2．募集资金承诺项目情况 □ 适用 √ 不适用 3．募集资金变更项目情况 □ 适用 √ 不适用 六、重大资产和股权出售 （一）出售重大资产情况 □ 适用 √ 不适用 （二）出售重大股权情况 □ 适用 √ 不适用 七、主要控股参股公司分析 单位：万元 公司名称 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润 金融街（北京）置地有限公司 房地产开发 10,000 642,850 171,157 309,991 106,456 79,822 金融街(北京)置业有限公司 房地产开发 45,000 790,902 485,595 62,064 109,231 82,413 北京金石融景房地产开发有限公司 房地产开发 100,000 648,675 132,699 410,686 57,641 44,044 上海杭钢嘉杰实业有限公司 房地产开发 120,145 528,070 258,024 59,818 204,274 153,125 上海静盛房地产开发有限公司 房地产开发 10,000 129,577 51,190 309,550 57,001 42,687 八、公司控制的结构化主体情况 □ 适用 √ 不适用 21 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 九、公司 2017 年经营管理思路和措施 （一）2017 年公司工作思路 面对行业发展形势、挑战及公司经营现状，2017 年公司的总体经营工作思路为“调整结构、提升能力、 创新发展、稳中求进”。 （二）2017 年公司经营措施 2017年，公司坚持以提升房地产全产业链价值为核心，不断完善公司的投资模式、产品模式、服务模 式、运营模式，通过开发业务和持有业务的双轮驱动，实现公司持续、稳定、健康发展。2017年，公司重 点推进以下几项工作： （1）调整结构，提升公司综合盈利能力。公司一是完善区域布局，公司将继续深耕北京、天津、重庆、 上海、广州等国家中心城市，把握五大城市群重点城市及中心城市都市圈的发展机遇，持续完善公司投资 布局；二是调整自持结构，公司继续增持重点城市核心区域的优质物业，减持收益偏低资产，优化自持物 业结构，提升自持物业盈利能力；三是优化存货结构，在保证合理利润率前提下，针对不同城市不同项目 采取差别化策略，推进存货去化；四是调整债务结构，统筹资金安排，加强融资筹划，降低融资成本。 （2）提升能力，提高公司市场竞争力。公司一是提升投资能力，把握城市发展规律、市场周期规律和 行业发展规律，科学运用公开市场竞买、合作并购、城市更新等方式获取项目，同时优化项目投资管理流 程，提高项目投资效率；二是提升产品能力，持续加大产品研发力度，提高产品标准化水平，加强产品品 质控制，打造绿色、健康、科技、智能产品，提升产品附加价值和溢价能力；三是提升客服能力，升级商 务产品 “4C服务体系”，打造住宅产品 “融社区服务体系”，提升客户满意度和忠诚度；四是推进体制机 制改革，提升公司内生发展能力。 （3）创新发展，拓展新的发展机遇。公司一是把握大消费升级机遇，研究细分市场业务模式，创新发 展中心城市都市圈周边交通便利、资源特殊的旅游度假产品，重点推进北京慕田峪、重庆磁器口、惠州巽 寮湾项目开发建设运营；二是把握中心城市城市更新机会，发展创新集产品，盘活中心城市存量物业，促 进中心城市产业升级，构建更具活力、更加前沿的创新平台，将公司服务从空间租赁、物业服务延伸至投 融资服务、资源对接、企业成长辅导等；三是把握互联创新趋势，完善“LIFE金融街”移动互联网生活社 交服务平台的功能和内容，提升客户体验。 （4）稳中求进，促进公司稳健较快发展。公司一是统筹行业发展趋势和公司资源禀赋，修订公司发展 战略规划，合理安排经营计划、统筹业务经营管理，促进公司持续、稳定、健康发展；二是密切把握市场 形势，适时制定、调整项目开发策略，动态调度经营计划，保障公司年度项目的工程、销售、回款、交付 22 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 进度，保证完成年度经营计划达成；三是创新突破公司投资、产品、服务的价值再造能力，为公司持续、 稳健、较快发展奠定基础。 十、报告期内接待调研、沟通、采访等活动情况 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016 年 1 月 13 日 实地调研 机构投资者 2016 年 2 月 25 日 实地调研 机构投资者 2016 年 5 月 11 日 实地调研 机构投资者 2016 年 5 月 24 日 实地调研 机构投资者 2016 年 5 月 26 日 实地调研 机构投资者 2016 年 6 月 16 日 实地调研 机构投资者 2016 年 6 月 24 日 实地调研 机构投资者 http://irm.cninfo.com.cn/ss 2016 年 7 月 6 日 实地调研 机构投资者 essgs/S000402/index.html 2016 年 7 月 15 日 实地调研 机构投资者 2016 年 9 月 7 日 实地调研 机构投资者 2016 年 9 月 8 日 投资者交流会 机构投资者 2016 年 9 月 8 日 投资者交流会 机构投资者 2016 年 9 月 26 日 实地调研 机构投资者 2016 年 10 月 14 日 实地调研 机构投资者 2016 年 11 月 25 日 实地调研 机构投资者 接待次数 13 接待机构数量 65 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 23 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 第四节 重要事项 一、公司普通股利润分配情况 （一）公司利润分配政策制定情况 2012年8月8日，公司2012年第一次临时股东大会审议通过了《关于修改公司章程的议案》，修订后的公 司章程完善了公司现金分红的政策依据和分红比例、利润分配方案的审议程序、利润分配政策的变更等事 项，明确提出了利润分配审批程序中加强独立董事、监事会和中小股东发挥作用的条款。《公司章程》对利 润分配政策的规定符合中国证监会的规定。 （二）公司 2016 年度利润分配预案 为做好2016年度利润分配工作，充分听取投资者特别是中小投资者的意见和诉求，保护广大投资者尤 其是中小投资者的利益，公司于2017年2月13日发布了《关于2016年度利润分配预案征求投资者意见的公 告》，就公司2016年度利润分配相关事项向广大投资者征求意见，并在制定2016年度利润分配预案时充分 考虑了广大投资者的意见。 公司于2017年3月24日召开第七届董事会第五十次次会议，董事会根据《公司法》及《公司章程》的有 关规定，结合公司实际情况、发展需要及广大投资者意见，提出了公司2016年度利润分配预案： 1．2016年度公司合并报表归属于母公司所有者的净利润为2,804,370,409.02元，其中母公司净利润为 15,390,799.69元。 2．加上年初未分配利润，2016年度公司合并报表可供分配利润为16,079,651,913.44元，其中母公司可 供分配利润为2,720,149,203.91元。 3．2016年度提取盈余公积1,539,079.96元。 4．公司2016年度向股东进行利润分配的预案为：以公司截至2016年12月31日公司总股本2,988,929,907 股为基数，每10股派发现金4元（含税）。 独立董事认为，公司2016年度利润分配及分红派息预案的制定符合公司章程及有关规定，充分考虑各 类股东的利益，独立董事一致同意将有关方案提交股东大会审议。 公司2016年度利润分配预案 每 10 股送红股数（股） 0 每 10 股派息数（元）（含税） 4 每 10 股转增股数（股） 0 24 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 分配预案的股本基数（股） 2,988,929,907 现金分红总额（元）（含税） 1,195,571,962.80 可分配利润（元） 2,720,149,203.91 现金分红占利润分配总额的比例 100% （三）公司近 3 年（含报告期）的利润分配预案或方案及资本公积金转增 股本预案或方案情况 公司近 3 年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情 况： 1．2016 年度利润分配预案，以公司 2016 年 12 月 31 日总股本 2,988,929,907 股为基数，每 10 股派 发现金红利 4 元（含税）。 2．2015 年度利润分配方案，以公司 2015 年 12 月 31 日总股本 2,988,929,907 股为基数，每 10 股派 发现金红利 4 元（含税）。 3．2014 年度利润分配方案，以公司 2014 年 12 月 31 日总股本 2,988,929,907 股为基数，每 10 股派 发现金红利 2.5 元（含税）。 公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并报表 占合并报表中归属 现金分红金额 以其他方式 以其他方式 分红年度 中归属于上市公司 于上市公司普通股 （含税） 现金分红金额 现金分红比例 普通股股东净利润 股东的净利润比率 2016 年 1,195,571,962.80 2,804,370,409.02 42.63% 0 0 2015 年 1,195,571,962.80 2,253,185,469.54 53.06% 0 0 2014 年 747,232,476.75 2,927,455,188.84 25.52% 0 0 二、承诺事项履行情况 □ 适用 √ 不适用 三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 25 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 四、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非 标准审计报告”的说明 □ 适用 √ 不适用 五、与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变 化的情况说明 □ 适用 √ 不适用 六、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □ 适用 √ 不适用 七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 1、本期新设 1 家二级子公司 经深圳市市场监督管理局批准，公司出资成立金融街（深圳）投资有限公司，于 2016 年 12 月 08 日 取得深圳市市场监督管理局换发的 91440300MA5DQCQAXY 号《企业法人营业执照》，注册资本为 10,000 万元，公司持股比例为 100%。 2、本期新设 3 家三级子公司 经广州市花都区工商行政管理局批准，由全资子公司金融街广州置业有限公司出资成立广州融都置业 有限公司，于 2016 年 6 月 17 日取得广州市工商行政管理局花都分局换发的 91440114MA59DE2H5W 号 《企业法人营业执照》，注册资本为 10,000 万元。金融街广州置业有限公司持股比例为 100%。 经 天津市和平区市场和质量监督管理局批准，由全资子公司金融街（天津）置业有限公司出资成立 天津融承和信投资有限公司，于 2016 年 6 月 17 日取得 天津市和平区市场和质量监督管理局换发的 91120101MA05K5Y6XP 号《企业法人营业执照》，注册资本为 10,000 万元。金融街（天津）置业有限公司 持股比例为 100%。 经惠州市惠阳区工商行政管理局批准，由全资子公司金融街（深圳）投资有限公司出资成立金融街惠 州 惠 阳 置 业 有 限 公 司 ， 于 2016 年 12 月 13 日 取 得 惠 州 市 惠 阳 区 工 商 行 政 管 理 局 换 发 的 91441303MA4W2KCEXF 号《企业法人营业执照》，注册资本为 10,000 万元。金融街（深圳）投资有限公 司持股比例为 100%。 26 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 八、聘任、解聘会计师事务所情况 （一）现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬（万元） 276 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 潘帅、戴志燕 （二）当期是否改聘会计师事务所 □ 适用 √ 不适用 （三）聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 公司 2015 年年度股东大会审议通过了《关于聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年审及内 控审计机构的议案》，同意公司 2016 年度聘任瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年报及内控审计 机构，聘期为一年，费用为 276 万元。 报告期内，公司聘请瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）负责公司 2016 年度年报及内控审计工作。 九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □ 适用 √ 不适用 十、破产重整相关事项 报告期内，公司无破产重组事项。 十一、重大诉讼、仲裁事项 报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 十二、处罚及整改情况 □ 适用 √ 不适用 十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □ 适用 √ 不适用 27 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施 情况 □ 适用 √ 不适用 十五、重大关联交易 □ 适用 √ 不适用 十六、重大合同及其履行情况 （一）托管、承包、租赁情况 1．托管情况 委托项目 委托管理方 委托期限 委托管理范围 对酒店进行经营、管理、监督和指导，拥有合同约定 丽思卡尔顿 2006 年 10 月 丽思卡尔顿酒 国际管理公 ~ 的经营管理授权，并按合同约定提取基本管理费和奖 店 司 2026 年 12 月 励管理费，接受业主的监督和考核。 对酒店进行经营、管理、监督和指导，拥有合同约定 2011 年 9 月 喜来登海外 天津瑞吉酒店 ~ 的经营管理授权，并按合同约定提取基本管理费和奖 管理公司 2026 年 12 月 励管理费，接受业主的监督和考核等。 对酒店进行经营、管理、监督和指导，拥有合同约定 2008 年 6 月 惠州喜来登酒 喜来登海外 ~ 的经营管理授权，并按合同约定提取基本管理费和奖 店 管理公司 2018 年 12 月 励管理费，接受业主的监督和考核等。 公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的托管项目。 2．承包情况 □ 适用 √ 不适用 3．租赁情况 □ 适用 √ 不适用 28 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 （二）重大担保情况 1．按揭担保情况 公司隶属于房地产开发行业，公司按照房地产行业经营惯例为商品房承购人提供按揭贷款担保。截 至报告期末，公司与子公司的上述类型担保余额合计为 213,091 万元。 2．其他担保情况 为支持子公司业务发展，报告期内，公司对子公司等提供担保。截至报告期末，担保情况如下： 单位：万元 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 是否为 实际发生 关联方 担保对象 担保额度相关公 担保额度 日期（协 实际担保金额 担保期 是否履 担保类型 担保 名称 告披露日期 （万元） 议签署 （万元） （年） 行完毕 （是或 日） 否） 北京未来 2016 年 5 月 28 科技城昌 日，2015 年度股 2016 年 6 连带责任保 70,000 44,100 5 否 否 金置业有 东大会决议公告 月 29 日 证 限公司 （2016-019） 报告期内审批的对外担保额 报告期内对外担保实际发生 130,000 44,100 度合计（A1） 额合计（A2） 报告期末已审批的对外担保 报告期末实际对外担保余额 130,000 44,100 额度合计（A3） 合计（A4） 公司对子公司的担保情况 是否为 实际发生日 实际担保 关联方 担保额度相关公告披露 担保额度 担保类 担保期 是否履 担保对象名称 期（协议签 金额（万 担保 日期 （万元） 型 （年） 行完毕 署日） 元） （是或 否） 2009 年 04 月 28 日，公 金融街惠州置 2009 年 连带责 司 2008 年度股东大会 35,000 15,000 12 否 否 业有限公司 09 月 03 日 任保证 决议公告（2009-013） 2012 年 04 月 09 日，公 金融街购物中 2012 年 连带责 司六届十三次董事会决 97,000 64,000 10 否 否 心有限公司 5 月 11 日 任保证 议公告（2012-004） 金融街重庆融 2015 年 04 月 23 日， 2015 年 连带责 190,000 30,000 4 否 否 拓有限公司 2014 年度股东大会决议 7 月 21 日 任保证 29 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 公告（2015-027） 2014 年 04 月 18 日， 2013 年度股东大会决议 50,000 公告（2014-014） 盛世鑫和房地 2014 年 07 月 4 日，第 2014 年 连带责 23,400 5 否 否 产开发公司 六届董事会第五十六次 7 月 21 日 任保证 会议, 关于为所属子公 95,000 司银行借款提供担保的 公告（2014-026） 2015 年 04 月 23 日， 天津恒通华创 2015 年 连带责 2014 年度股东大会决议 60,000 5,000 5 否 否 置业有限公司 6 月 29 日 任保证 公告（2015-027） 金融街东丽湖 2015 年 04 月 23 日， 2015 年 12 月 连带责 （天津）置业 2014 年度股东大会决议 50000 6,630 3 否 否 31 日 任保证 有限公司 公告（2015-027） 金融街重庆融 2014 年 04 月 18 日， 2014 年 连带责 玺置业有限公 2013 年度股东大会决议 50,000 5,000 4 否 否 12 月 30 日 任保证 司 公告（2014-014） 2015 年 04 月 23 日， 重庆金铎置业 2015 年 连带责 2014 年度股东大会决议 152,000 46,000 5 否 否 有限公司 8 月 31 日 任保证 公告（2015-027） 2015 年 04 月 23 日， 天津鑫和隆昌 2015 年 连带责 2014 年度股东大会决议 45,000 23,340 5 否 否 置业有限公司 4 月 23 日 任保证 公告（2015-027） 北 京 金 天 恒 置 2015 年 04 月 23 日， 连带责 2015 年 业有限公司 2014 年度股东大会决议 200,000 40,000 任保证 5 否 否 9 月 28 日 公告（2015-027） 2015 年 04 月 23 日， 连带责 2015 年 2014 年度股东大会决议 180,000 14,947 任保证 5 否 否 9 月 25 日 金融街广州置 公告（2015-027） 业有限公司 2016 年 5 月 28 日， 连带责 2016 年 2015 年度股东大会决议 450,000 17,400 任保证 3 否 否 6 月 28 日 公告（2016-019） 广 州 金 融 街 融 2015 年 04 月 23 日， 连带责 2015 年 展 置 业 有 限 公 2014 年度股东大会决议 70,000 1,008 任保证 5 否 否 9 月 23 日 司 公告（2015-027 2016 年 5 月 28 日， 北京金丰万晟 2016 年 5 月 连带责 2015 年度股东大会决议 114,000 67,600 3 否 否 置业有限公司 28 日 任保证 公告（2016-019） 30 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 报告期内对子公 报告期内审批对子公司担保额度合计 司担保实际发生 2,050,000 198,838 （万元）（B1） 额合计（万元） （B2） 报告期末对子公 报告期末已审批的对子公司担保额度合 司实际担保余额 3,774,000 359,325 （万元）计（B3） 合计（万元） （B4） 子公司对子公司的担保情况 担保额度 实际发生日期 是否为 实际担保 是否履 担保对象名称 相关公告 担保额度 （协议签署 担保类型 担保期 关联方 金额 行完毕 披露日期 日） 担保 报告期内审批对子公司担保 报告期内对子公司担保 0 0 额度合计（C1） 实际发生额合计（C2） 报告期末已审批的对子公司 报告期末对子公司实际 0 0 担保额度合计（C3） 担保余额合计（C4） 公司担保总额（即前三大项的合计） 报告期内审批担保额度合计 报告期内担保实际发生 2,180,000 242,938 （A1+B1+C1） 额合计（A2+B2+C2） 报告期末已审批的担保额度 报告期末实际担保余额 3,904,000 403,425 合计（A3+B3+C3） 合计（A4+B4+C4） 实际担保总额（即 A4+B4+C4）占公司净资产的比例 14.54% 其中： 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（D） 0 直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供 309,395 的债务担保金额（E） 担保总额超过净资产 50%部分的金额（F） 0 上述三项担保金额合计（D+E+F） 309,395 对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连 无 带清偿责任的情况说明（如有） 违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 无 （三）委托他人现金资产管理情况 1．委托理财情况 31 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 单位：万元 本期实 计提 报告期 是否 报酬 报告期 受托人 产品 委托理 际收回 减值 预计收 损益实 关联 起始日期 终止日期 确定 实际损 名称 类型 财金额 本金金 准备 益 际收回 交易 方式 益金额 额 金额 情况 交通 银行 浮动 否 100,000 2016/8/18 2016/9/20 100,000 无 243.09 243.09 已收回 银行 理财 收益 银行 浮动 否 100,000 2016/5/30 2016/6/27 100,000 无 202.64 202.64 已收回 平安 理财 收益 银行 银行 浮动 否 100,000 2016/12/29 2017/2/7 — 无 351.51 — — 理财 收益 银行 浮动 否 2,800 2016/8/1 2016/9/30 2,800 无 12.96 12.96 已收回 理财 收益 浦发 银行 浮动 否 1,000 2016/7/26 2016/9/26 1,000 无 4.78 4.78 已收回 银行 理财 收益 银行 浮动 否 2,900 2016/10/19 2016/12/18 2,900 无 12.49 12.49 已收回 理财 收益 银行 浮动 否 100,000 2016/5/13 2016/6/17 100,000 无 307.55 307.55 已收回 理财 收益 银行 浮动 否 150,000 2016/7/6 2016/8/10 150,000 无 454.53 454.53 已收回 招商 理财 收益 银行 银行 浮动 否 100,000 2016/7/14 2016/8/15 100,000 无 272.92 272.92 已收回 理财 收益 银行 浮动 否 100,000 2016/7/26 2016/9/5 100,000 无 349.72 349.72 已收回 理财 收益 中国 银行 浮动 否 100,000 2016/12/9 2017/1/9 — 无 236.37 — — 银行 理财 收益 中信 浮动 否 信托 31,369 2017/2/25 2017/8/25 — 无 581.00 — — 信托 收益 合计 888,069 — — — 656,700 3,029.56 1,860.68 — 委托理财资金来源 自有资金 逾期未收回的本金和收 无 益累计金额 涉诉情况（如适用） 不适用 委托理财审批董事会公 2016 年 4 月 30 日 告披露日期（如有) 委托理财审批股东会公 不适用 告披露日期（如有) 未来是否还有委托理财 有 计划 32 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 2．委托贷款情况 □ 适用 √ 不适用 （四）其他重大合同 报告期内，公司全资子公司金融街（北京）置地有限公司、太平人寿保险有限公司与公司签署了《金 融街广安中心 D 地块项目写字楼订购协议书之补充协议二》（详见公司 2016 年 3 月 25 日刊登在《中国证 券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站的公告）。报告期内，该部分写字楼顺利实现交付和结算。 十七、其他重大事项的说明 公司全资子公司金融街（北京）置地有限公司（以下简称“北京置地”）与北京中信房地产有限公司（以 下简称“中信地产”）就受让中信地产拥有的北京中信城 B、C、D 地块（以下简称“中信城地块”）签署 了相关合作意向书和协议。（详见公司于 2011 年 1 月 5 日、2011 年 6 月 25 日、2013 年 5 月 10 日及 2013 年 12 月 31 日刊登在《中国证券报》、《证券时报》及深圳证券交易所网站的公告）。 截至 2015 年底，中信城 C 地块和 D 地块已拆迁完毕并已取得土地转让登记表；B 地块根据相关协议 划分为 B1、B2、B3、B4、B5 五个地块，各地块分片交地、分片接收、分片付款，B 地块剩余 21 户待拆 迁。公司已经按照约定向中信地产支付款项共计 73.52 亿元，剩余 26.66 亿元尚未支付。 2015 年年中，由于政府调整规划，中信城 C、D 地块地上建筑面积由 12.3 万平米调减为 10.7 万平米。 截至报告期末，公司没有收到中信城 B、C、D 地块整体地上建筑面积 50 万平米相关变化的通知。 十八、公司子公司重大事项 □ 适用 √ 不适用 十九、社会责任情况 （一）履行精准扶贫社会责任情况 1．为落实《中国证监会关于发挥资本市场作用服务国家脱贫攻坚战略的意见》中“鼓励上市公司、证 券公司等市场主体设立或参与市场化运作的贫困地区产业投资基金及扶贫公益基金”的指导意见，公司出 资 2,000 万元参与设立中证焦桐基金管理有限公司，旨在通过所设立扶贫产业基金参与国家精准扶贫活动， 利用资本的发现功能，培育和满足具有发展潜力的扶贫县产业金融需求，发挥市场化运作优势，加快农村 金融改革创新步伐，贯彻落实公司金融扶贫的社会责任。 2．公司充分利用自身线上线下商务平台，实施精准扶贫：2016 年 10 月，在第三个“国家扶贫日”到 33 金融街控股股份有限公司 2016 年年度报告 来之际，由中国证监会发起、中国上市公司协会主办、公司承办的“金融扶贫 携手共进”2016 全国扶贫 日金融扶贫成果展在金融街购物中心正式举办，现场对扶贫县的成果进行生动图文展示，同时展出各县的 特色农副产品，直观展现了全国九个贫困县的经济发展历程和产业发展现状。本次扶贫展充分展现国家定 点帮扶的政策成效，坚定了帮扶单位构建金融扶贫长效机制的决心和信心。2016 年 11 月，公司通过“Life 金融街”充分发挥互联网平台优势，在金融街购物中心成功举办“九县扶贫产品展卖”活动，并进驻街区 各写字楼宣传推广，广受街区入驻企业及客户的关注与好评，扶贫系列产品得到热销，“Life 金融街”与各 扶贫县建立了良好社会关系，并为未来更多精准扶贫工作打下坚实基础。2016 年 12 月，公司在金融街购 物中心承办了“融情汇智 金果富农”延安苹果走进金融街展卖活动，再次深获街区客户好评，并实现了延 安苹果在金融街区域内推广、热销的效果，落实公司消费扶贫的目标。 （二）履行其他社会责任的情况 公司作为一家在深圳证券交易所上市的公司，严格遵循社会公认的商业伦理和准则，依法经营，规范 运作，在企业稳健、持续发展的过程中履行社会公民的责任，实现企业与利益相关者的协同发展，为股东 带来良好的回报，为客户提供高品质产品服务，帮助员工实现自我价值，积极支持社会公益事业。 公司上述履行社会责任的具体情况详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公 司 2016 年社会责任报告。 34 第五节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 （一）股份变动情况 单位：股 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 发行 公积金 数量 比例 送股 其他 小计 数量 比例 新股 转股 一、有限售条件股份 1,969,972 0.07% -655,036 -655,036 1,314,936 0.04% 1、高管股份 1,969,972 0.07% -655,036 -655,036 1,314,936 0.04% 二、无限售条件股份 2,986,959,935 99.93% 655,036 655,036 2,987,614,971 99.96% 1、人民币普通股 2,986,959,935 99.93% 655,036 655,036 2,987,614,971 99.96% 三、股份总数 2,988,929,907 100% 0 0 2,988,929,907 100% （二）限售股份变动情况 单位：股 期初 本期解除 本期增加 期末 股东名称 备注 限售股数 限售股数 限售股数 限售股数 刘世春 254,250 0 0 254,250 高 靓 92,400 0 0 92,400 吕 洪 180,000 0 0 180,000 胡国光 3,750 0 0 3,750 报告期末，公司 栗 谦 156,016 0 0 156,016 限售股份较期初 减少，主要原因 杨 轩 156,015 0 0 156,015 为：公司部分董 事、高管离职 王志刚 118,570 7,500 0 111,070 后，其持有的公 司股份在 2016 年 张晓鹏 155,410 0 0 155,410 度全部解除限 售。 张梅华 112,500 0 0 112,500 祝艳辉 93,525 0 0 93,525 王功伟 300,036 300,036 0 0 鞠 瑾 187,500 187,500 0 0 35 期初 本期解除 本期增加 期末 股东名称 备注 限售股数 限售股数 限售股数 限售股数 郑周刚 160,000 160,000 0 0 合计 1,969,972 655,036 0 1,314,936 二、证券发行与上市情况 （一）报告期内公司债发行情况 详细情况请见第八节公司债相关情况。 （二）公司股份总数及股东结构变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 □ 适用 √ 不适用 （三）现存的内部职工股情况 □ 适用 √ 不适用 三、股东和实际控制人情况 （一）公司股东数量及持股情况 单位：股 年度报告披露日 年度报告披露日前 报告期末表决权 报告期末普通股 前上一月末表决 99,365 上一月末普通股股 92,085 恢复的优先股股 无 无 股东总数 权恢复的优先股 东总数 东总数 股东总数 前 10 名股东持股情况 持有有限 持有无限 质押或冻结情况 股东 持股 报告期末 报告期内增 股东名称 售条件的 售条件的 股份 性质 比例 持股数量 减变动情况 股份数量 股份数量 数量 状态 北京金融街投资（集团）有限公 国有法 29.65% 886,232,115 52,738,868 0 886,232,115 — — 司 人 和谐健康保险股份有限公司－ 其他 15.88% 474,524,890 0 0 474,524,890 — — 万能产品 安邦人寿保险股份有限公司－ 其他 14.10% 421,555,101 148,847,505 0 421,555,101 — — 积极型投资组合 北京金融街资本运营中心 其他 2.29% 68,417,008 0 0 68,417,008 — — 中国证券金融股份有限公司 其他 2.23% 66,524,232 -22,847,501 0 66,524,232 — — 中央汇金资产管理有限责任公 国有法 1.77% 52,910,000 0 0 52,910,000 — — 司 人 36 中国人寿保险股份有限公司－ 分红－个人分红 -005L-FH002 其他 0.72% 21,376,078 21,376,078 0 21,376,078 — — 深 全国社保基金四一四组合 其他 0.50% 14,999,901 14,999,901 0 14,999,901 — — 境内自 程海庆 0.48% 14,400,000 4,254,073 0 14,400,000 — — 然人 富邦人寿保险股份有限公司－ 其他 0.43% 12,839,024 0 0 12,839,024 — — 自有资金 战略投资者或一般法人因配售新股成为 无 前 10 名股东的情况 北京金融街投资（集团）有限公司与北京金融街资本运营中心存在关联关系，属 于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人；和谐健康保险股份有限公司 与安邦人寿保险股份有限公司存在关联关系，属于《上市公司收购管理办法》中 上述股东关联关系或一致