政务处理

2016 年年度报告 公司代码：600730 公司简称：中国高科 中国高科集团股份有限公司 2016 年年度报告 1 / 208 2016 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 利安达会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 四、 公司负责人马建斌、主管会计工作负责人朱怡然及会计机构负责人（会计主管人员）孙树龙 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2016年度，公司实现合并报表归属母公司所有者净利润为563,502,629.80元，母公司实现的 净利润为-104,422,461.24元，母公司期初未分配利润为54,724,362.49元，期末未分配利润为 -49,698,098.75元。 由于2016年度母公司净利润为负，同时母公司期末未分配利润为负，因此2016年度拟不计提 法定盈余公积，同时不进行利润分配或资本公积金转增股本。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，请投 资者注意投资风险。 七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 √适用 □不适用 本公司已在本报告中详细描述了存在风险事项，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中 关于公司未来发展的讨论与分析中可能面对的风险。 2 / 208 2016 年年度报告 目录 第一节 释义……………………………………………………………………………………………………..4 第二节 公司简介和主要财务指标 …………………………………………………………………….5 第三节 公司业务概要 ………………………………………………………………………………………9 第四节 经营情况讨论与分析 …………………………………………………………………………. 11 第五节 重要事项 ……………………………………………………………………………………………24 第六节 普通股股份变动及股东情况 ……………………………………………………………….36 第七节 优先股相关情况 …………………………………………………………………………………40 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ……………………………………………..41 第九节 公司治理 ……………………………………………………………………………………………50 第十节 公司债券相关情况 ……………………………………………………………………………..54 第十一节 财务报告 ……………………………………………………………………………………………58 第十二节 备查文件目录 …………………………………………………………………………………..208 3 / 208 2016 年年度报告 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 中国银监会 指 中国银行业监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 方正集团 指 北大方正集团有限公司 公司、本公司、中国高科 指 中国高科集团股份有限公司 报告期、本期数、本期金额 指 2016 年度 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元，法定流通货币 4 / 208 2016 年年度报告 第二节 公司简介和主要财务指标 一、 公司信息 公司的中文名称 中国高科集团股份有限公司 公司的中文简称 中国高科 公司的外文名称 CHINA HI-TECH GROUP CO., LTD 公司的外文名称缩写 CHINA HI-TECH 公司的法定代表人 马建斌 二、 联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 王鹏 秦庚立 联系地址 北京市海淀区成府路298号8层 北京市海淀区成府路298号8层 电话 010-82524758 010-82524758 传真 010-82524580 010-82524580 电子信箱 hi-tech@china-hi-tech.com hi-tech@china-hi-tech.com 三、 基本情况简介 公司注册地址 北京市顺义区李遂镇龙泰路1-118号 公司注册地址的邮政编码 101313 公司办公地址 北京市海淀区成府路298号中关村方正大厦8层 公司办公地址的邮政编码 100871 公司网址 www.chinahitech.com.cn 电子信箱 hi-tech@china-hi-tech.com 四、 信息披露及备置地点 公司选定的信息披露媒体名称 中国证券报、上海证券报、证券时报 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司董事会办公室 五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 中国高科 600730 无 六、 其他相关资料 名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 公司聘请的会计师 办公地址 北京市朝阳区八里庄西里 100 号 1 号楼东区 2008 室 事务所（境内） 签字会计师姓名 邱淦泳、齐力 5 / 208 2016 年年度报告 七、 近三年主要会计数据和财务指标 (一) 主要会计数据 单位：元 币种：人民币 2015年 本期比上年 2014年 主要会计数据 2016年 同期增减 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前 营业收入 57,927,904.95 456,768,859.17 1,312,102,572.95 -87.32 879,818,274.74 1,108,033,474.78 归属于上市公 司股东的净利 563,502,629.80 69,596,586.62 69,596,586.62 709.67 155,824,963.93 155,824,963.93 润 归属于上市公 司股东的扣除 -132,263,901.01 22,876,236.41 22,876,236.41 -678.17 153,997,655.87 153,997,655.87 非经常性损益 的净利润 经营活动产生 的现金流量净 188,552,470.63 -331,582,582.74 -331,582,582.74 156.86 -153,734,636.92 -153,734,636.92 额 2015年末 本期末比上 2014年末 2016年末 年同期末增 调整后 调整前 减（%） 调整后 调整前 归属于上市公 司股东的净资 1,946,797,461.36 1,405,476,169.51 1,405,476,169.51 38.52 1,342,503,239.03 1,342,503,239.03 产 总资产 4,506,628,488.69 2,805,910,504.97 2,805,910,504.97 60.61 2,718,049,750.40 2,718,049,750.40 期末总股本 586,656,002.00 586,656,002.00 586,656,002.00 0.00 293,328,001.00 293,328,001.00 (二) 主要财务指标 2015年 本期比上年 2014年 主要财务指标 2016年 同期增减 调整后 调整前 (%) 调整后 调整前 基本每股收益（元／股） 0.96 0.22 0.22 336.36 0.53 0.53 稀释每股收益（元／股） 0.96 0.22 0.22 336.36 0.53 0.53 扣除非经常性损益后的基本 -0.23 0.07 0.07 -428.57 0.53 0.53 每股收益（元／股） 加权平均净资产收益率 33.62 5.04 5.04 增加28.58 12.18 12.18 （%） 个百分点 扣除非经常性损益后的加权 -7.89 1.66 1.66 减少9.55个 12.04 12.04 平均净资产收益率（%） 百分点 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 □适用 √不适用 八、 境内外会计准则下会计数据差异 (一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东 的净资产差异情况 □适用 √不适用 (二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的 净资产差异情况 □适用 √不适用 6 / 208 2016 年年度报告 (三) 境内外会计准则差异的说明： □适用 √不适用 九、 2016 年分季度主要财务数据 单位：元 币种：人民币 第一季度 第二季度 第三季度 第四季度 （1-3 月份） （4-6 月份） （7-9 月份） （10-12 月份） 营业收入 14,802,814.39 22,466,092.57 11,724,596.32 8,934,401.67 归属于上市公司股东的 -8,881,352.48 -12,884,517.17 659,132,529.95 -73,864,030.50 净利润 归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益后的 -17,441,759.34 -17,770,879.96 -30,967,835.78 -66,083,425.93 净利润 经营活动产生的现金流 -47,155,849.30 102,294,730.27 -92,040,706.91 225,454,296.57 量净额 季度数据与已披露定期报告数据差异说明 □适用 √不适用 十、 非经常性损益项目和金额 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 附注（如 非经常性损益项目 2016 年金额 2015 年金额 2014 年金额 适用） 处置子公 非流动资产处置损益 942,526,071.01 104,319.92 79,683.87 司收益 计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关，符合国家政策规 1,270,591.50 660,129.00 定、按照一定标准定额或定量持续享受 的政府补助除外 采用公允价值模式进行后续计量的投 644,883.28 3,796,427.19 1,806,958.12 资性房地产公允价值变动产生的损益 除上述各项之外的其他营业外收入和 -5,856,758.76 7,418,601.60 -108,158.48 支出 包含理财 其他符合非经常性损益定义的损益项 3,602,288.34 产品及辞 34,143,282.06 目 退补偿 少数股东权益影响额 -32,927.77 -12,872.06 -37,415.79 处置子公 所得税影响额 -245,117,025.29 司应纳所 -573,888.66 得税 合计 695,766,530.81 46,720,350.21 1,827,308.06 十一、 采用公允价值计量的项目 √适用 □不适用 单位：元 币种：人民币 对当期利润的影响 项目名称 期初余额 期末余额 当期变动 金额 投资性房地产 639,167,359.03 639,812,242.31 644,883.28 644,883.28 7 / 208 2016 年年度报告 国泰君安证券股份 37,653,231.10 29,287,596.91 -8,365,634.19 有限公司 上海银行 13,143,468.96 13,143,468.96 合计 676,820,590.13 682,243,308.18 5,422,718.05 644,883.28 8 / 208 2016 年年度报告 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明 1、 主要业务及经营模式 报告期内，公司所从事的业务为房地产、教育、仓储物流贸易及投资管理业务。房地产业务 的经营模式以自主开发销售为主，目前房地产项目已基本销售完毕；仓储物流贸易业务稳定发展。 在传统业务的基础上，公司积极拓展教育领域并进行初步布局。 2、行业情况说明 1、房地产行业 2016 年房地产政策经历了从宽松到热点城市持续收紧的过程：两会提出因城施策去库存，但 随着热点城市房价地价快速上涨，政策分化进一步显现。一方面，热点城市调控政策不断收紧， 限购限贷力度及各项监管措施频频加码，遏制投资投机性需求，防范市场风险；另一方面，三四 线城市仍坚持去库存策略，从供需两端改善市场环境，同时，中央加强房地产长效机制建设，区 域一体化、新型城镇化等继续突破前行，为行业长期发展积极构建良好环境。 整体来看，受宽松货币环境、阶段性供求紧张及地价上涨影响，热点城市房价快速攀升，2016 年百城住宅价格累计上涨 18.72%，较 2015 年扩大 14.57 个百分点，其中北京、上海等十大城市新 建住宅价格累计上涨 21.86%，二手房价格涨幅也处于高位。在四季度多城调控政策密集出台后， 热点城市的新房及二手房价格涨幅均出现回落。分城市来看，一线城市累计上涨 23.50%，在各类 城市中最显著，二线城市累计上涨 13.93%，三线城市累计上涨 11.06%。 2、教育行业 2016 年中国教育产业进入发展快车道，整体行业规模迅速扩张。2016 年，中国教育产业总 体规模在 1.64 万亿左右，国家财政性教育经费占 GDP 总量连续 4 年超过 4%。2016 年 11 月，新 版《民办教育促进法》的通过，为我国民办教育带来新的发展机遇，国家在财政、土地、税收等 方面对教育产业进行分类管理，政策改革带动教育产业化与多样化发展。投资、并购以及上市“三 驾马车”助推教育行业进一步资本化。传统教育产业升级换代，植根教育本质需求，提供符合人 才发展规律的教育产品与服务。教育科技推动教育产业进入智能阶段，教育创新如雨后春笋搬展 现勃勃生机。 二、报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明 √适用 □不适用 详见本报告第四节第二条中“（三）资产、负债情况分析”。 其中：境外资产 0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为 0.00%。 三、报告期内核心竞争力分析 √适用 □不适用 1、品牌、背景优势 9 / 208 2016 年年度报告 公司由国家教育部和上海市人民政府建议，由北京大学、复旦大学等全国著名的36所高校共 同发起，于1992年6月20日，经上海市协作办、体改办（92）第67号文件批准成立。目前，公司拥 有北京大学、中国人民大学、复旦大学等19家高校股东，教育部是公司实际控制人。背靠北京大 学的优势资源体系及教学科研基因、广获各渠道资金来源支持，具有优良的上市公司平台、强大 的产业整合优势及社会公信力效应，志在担负上市公司支持国家战略发展的重任。 2、 人才及团队优势 公司拥有高素质年轻化的队伍，专业资深的管理团队。高管团队由资深教育专家、投融资专 家以及企业管理专家组成。同时公司拥有一支高素质年轻化的队伍，其中国际交往人才占比 34%、 硕士及以上人才占比 55%，为集团发展提供强大的人才支持。公司持续加强团队建设，已成为互 动合作、协同配合的有机整体，这不仅为公司发展壮大现有业务提供了保障，也有利于公司拓展 新的业务领域。 3、 产业整合优势，战略方向明确 2015 年以来，公司深切关注我国教育产业现状，积极响应国家号召，深入思考自身责任及使 命。将职业教育领域作为未来发展的战略方向，服务“中国制造 2025”战略和经济转型升级，致 力于高等学历职业教育、职业培训以及教育领域的国际合作，打造行业领先的职业教育集团，为 我国教育事业发展承担应有的责任。 10 / 208 2016 年年度报告 第四节 经营情况讨论与分析 一、经营情况讨论与分析 报告期内，公司董事会按照年初制定的预算目标和任务，积极推进传统业务转型，拓展谋划 新业务布局，持续提升内控管理，各项工作稳步开展，公司经营业绩保持持续平稳。报告期内， 实现销售收入 5,792.79 万元，归属于上市公司股东的净利润 56,350.26 万元。其中，房地产业务方 面，武汉国信房地产发展有限公司的武汉天合广场项目及北京万顺达房地产开发有限公司的北京 中关村生命科学园博雅 A-5 项目均已基本销售完毕。仓储物流贸易业务平稳发展，为进一步优化 产业结构，提升资产价值收益，公司已公开挂牌的方式转让全资子公司深圳市高科实业有限公司 所持深圳仁锐实业有限公司 75%的股权，此次交易完成后增加公司收益 9.4 亿元（含税），大幅 提升了 2016 年度净利润水平。 报告期内，公司引入了教育和投资领域资深的管理团队，以及高素质专业的员工队伍，全力 推进公司教育战略转型。2016 年，公司深切关注我国教育产业现状，以教育领域为战略方向，以 服务“中国制造 2025”战略和经济转型升级为使命，致力于高等学历职业教育、职业培训以及教 育领域的国际合作，志在打造行业领先的职业教育集团。在公司董事会带领下，全体员工精诚协 作，攻坚克难，强化业务拓展力度，持续提升内控管理水平，全力推动战略转型落地，推动传统 业务转型和创新业务规模化发展，培育新的利润增长点。 二、报告期内主要经营情况 1、报告期内公司经营情况回顾 报告期内公司共完成营业收入 5,792.79 万元，归属于母公司净利润 56,350.26 万元。净利润大 幅增加的主要原因是公司转让全资子公司深圳市高科实业有限公司所持深圳仁锐实业有限公司 75%的股权，此次交易增加公司收益 9.4 亿元（含税）。 2、公司重点子公司经营情况分析 （1）房地产 截至 2016 年 12 月 31 日，公司房地产业务共实现营业收入 934.79 万元，归属于母公司净利 润-2,022.90 万元。其中： 1）武汉国信房地产发展有限公司：武汉天合广场项目于 2013 年已基本销售完毕，截至 2016 年 12 月 31 日，累计有效认购 530 套，面积 41,361.34 ?，累计实现营业收入 37,683.35 万元，其 中 2016 年实现营业收入 559.61 万元。 2）北京万顺达房地产开发有限公司：北京中关村生命科学园博雅 A-5 项目销售情况良好。 截至 2016 年 12 月 31 日，累计有效认购 540 套（其中楼房 413 套，车位 127 个），已售楼面建筑 面积 100,946.90 ?，累计实现营业收入 167,070.75 万元，其中 2016 年实现营业收入 375.18 万元。 （2）仓储物流 11 / 208 2016 年年度报告 截至 2016 年 12 月 31 日，公司仓储物流业务共实现营业收入 3,095.07 万元，归属于母公司净 利润 1,087.74 万元，表现相对平稳。其中： 1）深圳市高科实业有限公司：高科南山大厦可出租仓库面积为 43,087 平方米，截至 2016 年 12 月 31 日，实现营业收入 2,387.39 万元，实现利润 1,110.70 万元，出租率 98.53%。 2）深圳仁锐实业有限公司：福田保税仓库的使用面积为 19,447 平方米，截至 2016 年 12 月 31 日，实现营业收入 618.16 万元，出租率 98.50%。 3）深圳市仁锐供应链有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日，实现营业收入 89.52 万元。 （3）贸易业务 公司贸易业务收入选择按净额法列报，截至 2016 年 12 月 31 日，公司实现贸易收入 906.44 万元。 1）深圳国融实业有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日实现营业收入 217.28 万元，其中外贸业 务为 46.74 万元，内贸业务为 170.54 万元。 2）重庆融澄国际贸易有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日实现营业收入 563.18 万元，全部收 入均为内贸业务。 3）母公司：截至 2016 年 12 月 31 日实现内贸业务收入 125.98 万元。 （4）股权投资业务 1) 北京高科国融资产管理有限公司:截至 2016 年 12 月 31 日尚未取得收入； 2）上海观臻股权投资基金管理有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日，尚未取得收入； 3) 高科教育控股（北京）有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日，取得管理费收入 285.85 万 元。 （5）教育业务 1) 过来人（北京）教育科技有限公司：截至 2016 年 12 月 31 日，取得教育收入 185.37 万 元。 (一) 主营业务分析 利润表及现金流量表相关科目变动分析表 单位:元 币种:人民币 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 57,927,904.95 456,768,859.17 -87.32 营业成本 18,761,076.21 222,259,136.50 -91.56 销售费用 9,938,713.07 4,939,250.58 101.22 管理费用 74,478,218.42 42,319,015.74 75.99 财务费用 70,060,583.93 3,891,638.31 1,700.29 经营活动产生的现金流量净额 188,552,470.63 -331,582,582.74 156.86 投资活动产生的现金流量净额 532,874,611.48 -339,515,541.26 256.95 筹资活动产生的现金流量净额 683,994,186.24 366,042,449.68 86.86 12 / 208 2016 年年度报告 1. 收入和成本分析 √适用 □不适用 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 营业收入 57,927,904.95 456,768,859.17 -87.32 营业成本 18,761,076.21 222,259,136.50 -91.56 本期营业收入及营业成本较上年有较大下降，主要是由于商品房销售业务基本销售完毕，本 期房地产收入减少。 (1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况 单位:元 币种:人民币 主营业务分行业情况 营业收入 营业成本 毛利率比 分行业 营业收入 营业成本 毛利率（%） 比上年增 比上年增 上年增减 减（%） 减（%） （%） 贸易收入- 8,597,006.03 0.00 100.00 205.41 0 不适用 国内贸易 贸易收入- 467,402.58 0.00 100.00 -5.20 0 不适用 国外贸易 运输及仓储 30,733,831.10 11,046,876.12 64.06 -18.29 -20.21 增加 0.87 个百分点 商品房销售 8,571,600.00 2,348,072.80 72.61 -97.91 -98.87 增加 23.43 个百分点 投资管理 2,858,535.94 896,925.34 68.62 0 0 0 网络教育 1,853,692.54 4,182,589.37 -125.64 0 0 0 主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明 √适用 □不适用 （1）本年度贸易业务收入列报由总额法变更为净额法； （2）运输及仓储、出租业务收入变动不大，毛利率略有上升； （3）商品房销售业务收入、成本较上年有较大下降，毛利率有较大上升。 (2). 产销量情况分析表 □适用 √不适用 (3). 成本分析表 □适用 √不适用 (4). 主要销售客户及主要供应商情况 □适用 √不适用 2. 费用 √适用 □不适用 单位：元 13 / 208 2016 年年度报告 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 销售费用 9,938,713.07 4,939,250.58 101.22 管理费用 74,478,218.42 42,319,015.74 75.99 财务费用 70,060,583.93 3,891,638.31 1,700.29 （1）销售费用增加 101.22%，主要是由于在线教育及贸易业务增加销售费用； （2）管理费用增加 75.99%，主要是增加离职人员辞退补偿及处置子公司超额奖金； （3）财务费用增长，主要是由于发行企业债券利息支出增加。 3. 现金流 √适用 □不适用 单位：元 科目 本期数 上年同期数 变动比例（%） 经营活动产生的现金流量净额 188,552,470.63 -331,582,582.74 156.86 投资活动产生的现金流量净额 532,874,611.48 -339,515,541.26 256.95 筹资活动产生的现金流量净额 683,994,186.24 366,042,449.68 86.86 （1）经营活动产生的现金流量净额增加 156.86%，主要是由于房地产预收款增加所致； （2）投资活动产生的现金流量净额增加 256.95%，主要是由于本期处置子公司收回投资所致； （3）筹资活动产生的现金流量净额增加 86.86%，主要是由于本期新发行债券所致。 (二) 非主营业务导致利润重大变化的说明 √适用 □不适用 公司已公开挂牌的方式转让全资子公司深圳市高科实业有限公司所持深圳仁锐实业有限公司 75%的股权，此次交易完成后增加公司收益 9.4 亿元（含税）。 (三) 资产、负债情况分析 √适用 □不适用 1. 资产及负债状况 单位：元 上期期 本期期末金 本期期末数 末数占 额较上期期 项目名称 本期期末数 占总资产的 上期期末数 总资产 情况说明 末变动比例 比例（%） 的比例 （%） （%） 处置子公司及发 货币资金 1,986,878,898.45 44.09 627,836,322.70 22.38 216.46 行公司债券货币 资金增加 其他应收 应收处置子公司 324,335,892.51 7.20 15,440,641.30 0.55 2,000.53 款 30%款项 处置子公司资产 固定资产 3,497,080.44 0.08 49,804,333.89 1.77 -92.98 转出，年末固定资 产减少 在建工程 – – 12,085,189.87 0.43 -100.00 处置子公司在建 14 / 208 2016 年年度报告 工程转出 预收房款增加，对 递延所得 11,510,313.92 0.26 3,532,553.93 0.13 225.84 应递延所得税资 税资产 产增加 发行公司债券，短 短期借款 19,000,000.00 0.42 45,000,000.00 1.60 -57.78 期借款减少 年末贸易业务减 应付票据 28,570,000.00 0.63 84,090,000.00 3.00 -66.02 少 年末贸易业务减 应付账款 13,380,012.25 0.30 24,539,272.70 0.87 -45.48 少 万顺达预收房款 预收款项 263,467,718.53 5.85 48,381,188.57 1.72 444.57 增加 增加离职人员辞 应付职工 25,352,775.42 0.56 5,817,211.10 0.21 335.82 退补偿及处置子 薪酬 公司超额奖金 应纳处置子公司 应交税费 265,103,167.07 5.88 24,691,467.85 0.88 973.66 收益所得税 债券本金增加，应 应付利息 51,675,601.39 1.15 26,063,979.17 0.93 98.26 付利息增加 2.8 亿 元 债 券 一年内到 2017 年到期、长 期的非流 379,897,383.56 8.43 112,047.24 0.00 338,951.09 期借款 2017 年到 动负债 期，重分类。 本年发行 8 亿元 应付债券 1,282,928,429.33 28.47 770,764,452.53 27.47 66.45 债券 2. 截至报告期末主要资产受限情况 √适用 □不适用 单位：元 项 目 年末账面价值 受限原因 货币资金 31,512,223.44 银行承兑汇票保证金、履约保证金详见说明 1 可供出售金融资产 13,143,468.96 限售期，详见说明 2 投资性房地产 94,432,956.30 贷款抵押，详见说明 3 合计 139,088,648.70 （1）货币资金中包含银行承兑汇票保证金、履约保证金、担保金 31,512,223.44 元： 国内贸易业务开具银行承兑汇票，上存保证金金额 8,571,000.00 元。 控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司 2012 年 12 月 25 日与北京银行股份有限公司清华 园支行签订购房按揭贷款开发商合作协议，为购买“北京中关村生命科学园博雅 A-5 项目”一期、 二期房地产项目的按揭贷款客户提供阶段性担保责任，担保方式为保证金担保，担保期限为贷款 解除后 24 个月，同时抵押权人在具备抵押登记条件后 180 天解除担保，担保比例为按揭额度的 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，公司针对一期项目担保余额 8,383.00 万元，合计担保金额为 8,383.00 万元，保证金余额 4,618,723.44 元。 控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司 2012 年 11 月 23 日与上海浦东发展银行股份有限 公司北京分行签订按揭贷款合作协议，为购买“北京中关村生命科学园博雅 A-5 项目”一期、二 期、三期房地产项目的按揭贷款法人客户提供阶段性担保责任，担保方式为保证金担保，担保期 限为贷款解除后 24 个月，同时抵押权人在具备抵押登记条件后 180 天解除担保，担保比例为按揭 15 / 208 2016 年年度报告 额度的 5%。截至 2016 年 12 月 31 日，公司针对三期项目担保余额 2,645.00 万元，合计担保金额 为 2,645.00 万元，保证金余额 1,322,500.00 元。 控股子公司-武汉国信房地产发展有限公司 2015 年 6 月被武汉市土地整理储备中心诉至湖北 省武汉市汉阳区人民法院；武汉市土地整理储备中心请求法院判令武汉国信房地产发展有限公司 返还开发“国信馨园”中多支付的定向开发小户型普通商品房款，并以日万分之一支付逾期违约 金。湖北省武汉市汉阳区人民法院受理该案后冻结武汉国信房地产发展有限公司银行存款 17,000,000.00 元。截至 2016 年 12 月 31 日，该案经一审、二审后由湖北省武汉市中级人民法院 发回湖北省武汉市汉阳区人民法院重审。 （2）可供出售金融资产受限 本年上海银行股份有限公司于 2016 年 11 月 26 日在上海证券交易所上市，本公司持有上海银 行股份有限公司股份 564,582 股，原始投资 386,700.00 元，账面价值 13,143,468.96 元，限售期 12 个月。 （3）投资性房地产抵押事项 本公司以位于上海新金桥路 1122 号 901 室?905 室、1001 室?1005 室房产（账面价值 31,951,907.10 元）和上海成都北路 333 号南楼 16、17 层房产（账面价值 62,481,049.20 元）， 为宁波银行股份有限公司上海分行 1.2 亿元综合授信额度提供抵押担保。其中新金桥路房产担保 合同期限为 2015 年 4 月 7 日至 2018 年 4 月 6 日，上海成都北路房产担保合同期限为 2015 年 5 月 5 日至 2018 年 5 月 4 日。 (四) 行业经营性信息分析 √适用 □不适用 见本报告第三节中“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”、第 四节中“一、经营情况讨论与分析”、以及第四节第三条中“（一）行业格局和趋势”的相关内 容。 房地产行业经营性信息分析 1. 报告期内房地产储备情况 □适用 √不适用 公司无房地产储备。 2. 报告期内房地产开发投资情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 16 / 208 2016 年年度报告 在建项目/ 在建建 项目用地 项目规划计 报告期 序 地 经营 新开工项 总建筑面积 筑面积 已竣工面积 项目 面积(平方 容建筑面积 总投资额 实际投 号 区 业态 目/竣工项 (平方米) (平方 (平方米) 米) (平方米) 资额 目 米) 商 武 1 汉 天合广场 业、 竣工项目 9,154.93 53,422.03 52,883.81 0 52,883.81 28,066.90 766.90 住宅 北京中关村 北 生命科学园 2 商业 竣工项目 59,700.00 120,327.99 120,508.38 0 120,508.38 98,716.64 15.66 京 博雅 A-5 项 目 注：1）项目规划计容建筑面积为规划许可证上面积；总建筑面积为实测面积； 2）武汉天合广场项目已竣工并已销售完毕，报告期内实际投资金额主要为工程款、营 销费及管理费用。 3. 报告期内房地产销售情况 √适用 □不适用 序 可供出售面积(平 已预售面积(平 地区 项目 经营业态 号 方米) 方米) 北京中关村生 1 北京 命科学园博雅 商业 109,757.30 102,946.90 A-5 项目 4. 报告期内房地产出租情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 租金收入 出租房地产 是否采用 序 出租房地产 /房地产 地区 项目 经营业态 的建筑面积 公允价值 号 的租金收入 公允价值 (平方米) 计量模式 (%) 静安区招商局 1 上海 商业办公 1,004.68 97.15 是 1.03 广场 16 层 静安区招商局 2 上海 商业办公 1,004.68 97.15 是 1.03 广场 17 层 浦东新区方正 3 上海 商业办公 987.45 95.48 是 1.01 大厦 9 层 浦东新区方正 4 上海 商业办公 987.45 95.48 是 1.01 大厦 10 层 深圳南山高科 5 深圳 工业厂房 43,087.00 2,348.39 是 4.31 大厦 6 深圳 深圳航都大厦 商业办公 317.59 17.31 是 0.03 7 深圳 深圳福田仓库 仓库 19,447.00 618.16 否 不适用 深圳福田办公 8 深圳 商业办公 2,025.09 89.52 否 不适用 楼 17 / 208 2016 年年度报告 5. 报告期内公司财务融资情况 √适用 □不适用 单位：万元 币种：人民币 期末融资总额 整体平均融资成本(%) 利息资本化金额 169,900 6.28 0.00 报告期末公司融资总金额 16.99 亿，其中银行贷款余额 1.19 亿，公司债券(票面)融 资规模 15.80 亿元，公司债券期末余额 15.63 亿；利息资本化金额为 0.00 亿。本期公司 融资加权平均利息率为 6.28%。 公司已无房地产储备，根据公司战略规划已转型至教育领域，未来将根据公司战 略需求进行相关融资安排。 6. 其他说明 √适用 □不适用 公司下一年度暂无新增房地产储备计划，且无新开发房地产项目。公司将推进向教育领域转 型。 18 / 208 2016 年年度报告 (五) 投资状况分析 1、 对外股权投资总体分析 (1) 重大的股权投资 √适用 □不适用 中国高科、上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙）及高科教育控股（北京）有限公司 共同出资 4,396 万元与过来人（北京）教育科技有限公司（以下简称“过来人”）及过来人的原 始股东签订《投资协议》，投资完成后公司获得过来人的控股权。2016 年 4 月，过来人已完成相 关工商变更登记工作（详见公司临 2015-037 号、临 2016-002 号、临 2016-014 号公告）。 (2) 重大的非股权投资 √适用 □不适用 公司控股子公司高科教育控股（北京）有限公司（以下简称“高科教育”）出资 325 万元人 民币与上海观臻股权投资基金合伙企业（有限合伙） （以下简称“上海观臻”）、同森教育投资 （北京）有限公司、贵州贵安金融投资有限公司、北京东富华明投资管理中心（有限合伙）共同 设立高科教育（潍坊）股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“高科教育潍坊基金”）。 高科教育与高科教育潍坊基金分别出资 10 万元和 990 万元共同设立高科教育科技（北京）有 限公司（以下简称“高科教育科技”）。 高科教育科技与遵义医学院签订了《遵义医学院与高科教育科技（北京）有限公司关于遵义 医学院医学与科技学院合作办学协议书》 ，双方合作承办遵义医学院医学与科技学院（详见公司 临 2015-060 号、临 2016-030 号公告）。 (3) 以公允价值计量的金融资产 √适用 □不适用 1、本公司持有国泰君安证券股份有限公司股份 1,575,449 流通股，原始投资 2,681,124.47 元，在上海证券交易所公开交易，截至 2016 年 12 月 31 日，该可供出售金融资产公允价值为 29,287,596.91 元，累计公允价值变动为 26,606,472.44 元； 2、公司持有上海银行股份 564582 限售股，原始投资 386,700.00 元，本年上海银行在上海证 券交易所成功上市，从按照成本计量的可供出售权益工具转至按照公允价值计量的可供出售权益 工具核算,,截至 2016 年 12 月 31 日，该可供出售金融资产公允价值为 13,143,468.96 元，累计公 允价值变动为 12,756,768.96 元。 (六) 重大资产和股权出售 √适用 □不适用 经公司第七届董事会第十九次会议及 2015 年第三次临时股东大会审议通过《关于公司转让子 公司股权的议案》，同意公司全资子公司深圳市高科实业有限公司（以下简称“高科实业”）以 19 / 208 2016 年年度报告 公开挂牌的方式对外转让其持有深圳仁锐实业有限公司（以下简称“深圳仁锐”）的全部 75%的 股权，转让价格为不低于经评估确认的深圳仁锐 75%的股东权益价值，即人民币 31,474.42 万元。 高科实业通过在北京产权交易所挂牌方式将持有的深圳仁锐 75%的股权公开转让, 2016 年 4 月 6 日，杭州弘庭投资发展有限公司（以下简称“弘庭投资”）通过竞价摘牌程序以 102,000 万 元整的价格摘得上述股权。2016 年 4 月 8 日，高科实业与弘庭投资签订了《产权交易合同》。后 续已取得了深圳市经济贸易和信息化委员会发放的《中华人民共和国台港澳侨投资企业批准证书》 及相关批复文件，并取得了北京产权交易所出具的《企业国有产权交易凭证》。2016 年 7 月，已 完成上述股权转让事宜的工商变更登记，弘庭投资已按《产权交易合同》支付了总转让价款的 70%， 共计 71,400 万元人民币；2017 年 4 月，弘庭投资已支付剩余的总转让价款的 30%及利息，共计 31,698.16 万元。高科实业不再持有深圳仁锐的股权，上述股权转让事宜已完成。 (七) 主要控股参股公司分析 √适用 □不适用 注册资本 报告期末总资产 报告期末 报告期末 公司名称 主要业务 （万元） （元） 净资产（元） 净利润（元） 武汉国信房 地产发展有 房地产开发；商品房销售；装饰材料、 9,351.28 198,335,739.48 178,171,950.60 -980,010.64 限公司（母 建筑材料销售 公司） 北京万顺达 房地产开发 房地产开发 6,000.00 729,711,347.38 160,072,123.53 -21,548,157.64 有限公司 兴办实业（具体项目另行申报）；职 工食堂（限分支机构凭《餐饮服务许 可证》经营）；电子通讯产品及智能 深圳市高科 系统等相关产品的技术开发、销售； 实业有限公 10,800.00 1,632,909,049.84 1,272,914,562.78 745,833,541.67 自有物业租赁，物业管理，国内贸易， 司（母公司） 经营进出口业务（以上项目法律、行 政法规、国务院决定禁止的项目除外， 限制的项目须取得许可后方可经营）。 教育软件的研究与开发；计算机软、 硬件的研发、销售；教育项目与教育 科研文献研究与开发；教育文化活动 组织策划；教育文化交流策划；教育 信息咨询；企业管理咨询；企业形象 设计；教育文化用品、电子产品、文 具的批发与零售；设备租赁；计算机 信息系统集成；企业管理咨询、商品 深圳高科国 流通信息咨询(不含劳务、金融期货、 融教育信息 房地产、出国留学）；电子商务信息 1,000.00 58,441,103.75 4,758,336.78 -110,701.15 技术有限公 技术开发及推广；从事教育信息化平 司 台、教育实训仿真软件、教学资源数 据库、现代教育装备及公共软件服务 的技术开发、技术转让、智能化科技 领域内的技术开发、技术转让、技术 咨询与技术服务；开发数据库软件及 数据处理、数据产品；销售自行研发 的产品及转让自有技术成果；计算机 网络结构设计、综合布线施工，计算 20 / 208 2016 年年度报告 机网络安装、调试、维护；安全技术 防范系统设计、施工、维修；国内商 业、物资供销业（不含专营、专控、 专卖商品）；金属材料、铁矿石、铁 精粉、焦炭的销售；进出口业务（具 体按照深贸管准证字第 2002-776 号 资格证书办理）；兴办实业（具体项 目另行申报）。互联网信息服务业务。 北京高科国 资产管理；投资管理；技术咨询；经 融资产管理 济贸易咨询；销售电子产品、通讯设 6000 57,517,540.40 25,069,813.74 -10,220,368.91 有限公司 备、建筑材料。 上海观臻股 股权投资管理，投资咨询，商务信息 权投资基金 咨询，企业管理咨询，资产管理，实 5500 53,743,509.63 52,576,817.21 -2,268,405.30 管理有限公 业投资，财务咨询，会务服务。 司 货物及技术进出口；焦炭、煤炭销售； 供应链管理；批发、零售：化工原料 及产品（不含危险化学品）、矿产品 （国家有专项规定的除外）、机械设 重庆融澄国 备、燃料油（不含化学危险品）、化 际贸易有限 肥、汽车配件、照明灯具、太阳能发 1000 67,027,909.81 1,292,401.18 69,916.31 公司 电设备、日用百货、化妆品、硅胶制 品、塑料制品、橡胶制品、金属制品、 农产品；仓储服务（不含危险品）。 【依法须经批准的项目，经相关部门 批准后方可开展经营活动】 投资管理；资产管理。（“1、未经有 关部门批准，不得以公开方式募集资 金；2、不得公开开展证券类产品和金 融衍生品交易活动；3、不得发放贷款； 4、不得对所投资企业以外的其他企业 高科教育控 提供担保；5、不得向投资者承诺投资 股（北京） 1000 7,586,559.71 6,078,817.95 -421,182.05 本金不受损失或者承诺最低收益”； 有限公司 企业依法自主选择经营项目，开展经 营活动；依法须经批准的项目，经相 关部门批准后依批准的内容开展经营 活动；不得从事本市产业政策禁止和 限制类项目的经营活动。） 技术开发、技术转让、技术咨询、技 术服务；教育咨询、文化咨询、企业 管理咨询、经济贸易咨询；计算机技 术培训；基础软件服务、应用软件服 务；计算机系统服务；销售文化用品、 过来人（北 计算机、软件及辅助设备；设计、制 京）教育科 187.5 18,654,063.88 17,698,065.38 -7,651,337.49 作、代理、发布广告。（企业依法自 技有限公司 主选择经营项目，开展经营活动；依 法须经批准的项目，经相关部门批准 后依批准的内容开展经营活动；不得 从事本市产业政策禁止和限制类项目 的经营活动。） 21 / 208 2016 年年度报告 (八) 公司控制的结构化主体情况 □适用 √不适用 三、公司关于公司未来发展的讨论与分析 (一) 行业格局和趋势 √适用 □不适用 房地产行业方面，当前中国房地产市场面临周期性的局部调整，长期发展的空间依然存在， 挑战与机遇并存。2017 年总体平稳的宏观经济环境将有利于房地产市场的平稳发展。在房地产市 场分化的大格局下，地方调控也将延续分城施策的特点，在支持居民自住购房的同时更加注重抑 制投资投机性需求。在房地产行业调控政策持续收紧、货币政策保持稳健中性的大背景下，房地 产价格方面有一定调整的压力，增速方面也应当有所回落。随着调控收紧、市场分化和行业集中 度提高，以及一线城市土地供应有限、认房认贷等政策的实施，房企之间的竞争加剧，部分房企 尤其是中小型房企的发展将面临一定压力和挑战。 公司目前的房地产项目均已基本销售完毕，且无土地储备。2017 年将以教育产业拓展和布局 为主要业务方向。随着我国教育产业发展战略、政策、法律的不断提升和完善，教育科技的不断 创新，我国教育产业将进一步释放活力。到 2020 年，预计教育产业规模将达到 3 万亿左右。数字 化、智能化、个性化将成为中国未来教育产业发展的趋势，新的大型教育产业集团将出现，市场 竞争将进一步加剧，产业生态进一步优化。未来，教育产业将与其他产业融合与联动发展，并进 一步优化和提升我国人才结构。 (二) 公司发展战略 √适用 □不适用 中国高科将重点关注高等学历职业教育、职业培训以及教育领域的国际合作，通过并购重组 方式介入；加快自身能力建设，与大型企业合作开设特色课程、建设实训基地，走创新发展道路。 中国高科着力建设“互联网+教育”平台，整合在线教育和传统教育，投资并整合慕课、网络学院 等线上教育资源，建立数据、信息分析技术团队，与集团线下院校实体形成协同机制，为学生提 供教学或教学辅助服务，打造集信息化服务和资格认证等于一体的教育平台。 (三) 经营计划 √适用 □不适用 公司 2017 年经营计划如下： 1、稳步调整传统业务，推进公司战略转型落地，确保公司传统业务向教育业务过渡与转型， 实现公司健康、稳定、持续发展。 2、积极推进教育产业布局，致力于高等学历职业教育、职业培训以及教育领域的国际合作； 在全球范围内整合多渠道资源，综合运用并购、合资、合作等多种方式打造未来的应用型大学， 成为我国职业教育领域的整合者和领先者。 22 / 208 2016 年年度报告 3、加快引进有市场前景的优质资产，优化公司业务体系，进一步提升公司的盈利水平。 4、继续加强专业队伍建设和人才培养，建立和完善人才培养机制，优化绩效管理制度，强化 激励约束机制。 5、努力做好公司治理，加强内部控制建设，使公司依法、合规、健康运转。 (四) 可能面对的风险 √适用 □不适用 1、宏观调控政策风险：国家宏观调控或产业政策的调整对行业的影响，容易给公司的经营造 成不确定性风险； 2、市场供求风险：如产品、技术、质量、服务、销售渠道及方式等不能满足市场需求，不能 抵挡日趋激烈的竞争压力，公司可能面临经营困局； 3、公司经营管理风险：如果公司经营管理不善，出现资本结构、资产负债率、应收应付款及 现金流问题等，则会造成资金周转困难并使业务发展受到阻碍。 (五) 其他 □适用 √不适用 四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明 □适用 √不适用 23 / 208 2016 年年度报告 第五节 重要事项 一、普通股利润分配或资本公积金转增预案 (一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况 √适用 □不适用 根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》以及上海证券交易所 《上市公司现金分红指引》的规定，结合公司实际情况，对《公司章程》中涉及利润分配政策的 条款进行了修订。此次利润分配政策的修订，已经公司第七届董事会第三次会议及 2013 年第一次 临时股东大会审议通过，并于 2013 年 8 月 31 日、9 月 17 日在《中国证券报》、《上海证券报》、 《证券时报》以及上海证券交易所网站刊登了上述会议决议公告。 2016 年 5 月 23 日，公司 2015 年年度股东大会审议通过了《公司 2015 年度利润分配预案》， 由于 2015 年中期公司已进行利润分配，并且已分配利润高于年度归属于上市公司股东的净利润的 30%，同时根据公司 2016 年度业务发展及流动资金需要，剩余未分配利润将用于公司业务再开展， 因此 2015 年度拟不进行利润分配或资本公积金转增股本。 2017 年 4 月 27 日，公司第八届董事会第九次会议审议通过了《公司 2016 年度利润分配预案》， 由于 2016 年度母公司净利润为负，同时母公司期末未分配利润为负，因此 2016 年度拟不计提法 定盈余公积，同时不进行利润分配或资本公积金转增股本。 (二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案 单位：元 币种：人民币 占合并报表 每 10 股 分红年度合并报 中归属于上 每 10 股送 分红 派息数 每 10 股转 现金分红的数额 表中归属于上市 市公司普通 红股数 年度 (元)（含 增数（股） （含税） 公司普通股股东 股股东的净 （股） 税） 的净利润 利润的比率 (%) 2016 年 0 0 0 0 563,502,629.8 0 2015 年 10 1.12 0 32,852,736.112 69,596,586.62 47.20 2014 年 0 0 0 0 155,824,963.93 0 (三) 以现金方式要约回购股份计入现金分红的情况 □适用 √不适用 (四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预 案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划 □适用 √不适用 二、承诺事项履行情况 (一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告 期内的承诺事项 √适用 □不适用 承诺背景 承诺 承诺方 承诺 承诺 是否 是否 24 / 208 2016 年年度报告 类型 内容 时间 有履 及时 及期 行期 严格 限 限 履行 收购报告 在未来 12 个月内，信息披露义务人将 书或权益 北大方正 对内部资产进行整合，待相关条件成 资产 变动报告 集团有限 熟时，择机将内部优质资产注入，尽 长期 否 是 注入 书中所作 公司 快促成上市公司主业调整和变化，做 承诺 大做强上市公司 北大方正集团有限公司承诺自该通知 下发之日（2015 年 7 月 10 日）起六个 其他对公 月内不减持公司股票，并计划自公司 北大方正 司中小股 股票复牌之日起六个月内，根据中国 六个 其他 集团有限 是 是 东所作承 证 监 会和 上 海证 券交 易所 的 有关 规 月 公司 诺 定，拟以不超过人民币 5000 万元增持 公司股票，在增持完成后六个月内及 法律法规的期限内，不减持公司股票。 (二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目 是否达到原盈利预测及其原因作出说明 □已达到 □未达到 √不适用 三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况 □适用 √不适用 四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明 □适用 √不适用 五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明 （一） 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明 □适用 √不适用 （二） 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明 √适用 □不适用 公司本部及子公司重庆融澄国际贸易有限公司、深圳市高科国融实业发展有限公司从事商品 贸易业务，与供应商和客户分别签订采购合同和销售合同，办理完毕货权转移、按照公司流程支 付采购货款、收取商品销售款项并开具发票，已全额确认营业收入并相应结转营业成本。本年度 财务报表审计过程中发现部分供应商和客户存在关联关系及属于实质代理业务，因此公司认为该 类业务我公司没有承担存货风险和信用风险，不满足收入成本确认的条件。根据审计师的建议， 对这部分收入采用净额法进行确认，并对以前年度财务报表进行了追溯调整。 2015 年 合 并 利 润 表 中 ， 2015 年 度 营 业 收 入 调 减 855,333,713.78 元 ， 营 业 成 本 调 减 855,333,713.78 元。合并现金流量表中销售商品、提供劳务收到的现金调减 966,943,788.22 元， 购买商品、接受劳务支付的现金调减 966,943,788.22 元。2015 年利润表中，2015 年度营业收入 25 / 208 2016 年年度报告 调减 556,766,601.09 元，营业成本调减 556,766,601.09 元，现金流量表中销售商品、提供劳务 收到的现金调减 602,796,932.65 元购买商品、接受劳务支付的现金调减 602,796,932.65 元。 2014 年合并利润表中，营业收入调减 228,215,200.04 元，营业成本调减 228,215,200.04 元。 合并现金流量表中销售商品、提供劳务收到的现金调减 203,635,430.22 元，购买商品、接受劳务 支付的现金调减 203,635,430.22 元。2014 年利润表中，营业收入调减 203,413,749.41 元，营业 成本调减 203,413,749.41 元。现金流量表中销售商品、提供劳务收到的现金调减 180,203,099.40 元，购买商品、接受劳务支付的现金调减 180,203,099.40 元。 （三） 与前任会计师事务所进行的沟通情况 □适用 √不适用 （四） 其他说明 □适用 √不适用 六、聘任、解聘会计师事务所情况 单位：元 币种：人民币 现聘任 境内会计师事务所名称 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 境内会计师事务所报酬 380,000 境内会计师事务所审计年限 4 名称 报酬 内部控制审计会计师事务所 利安达会计师事务所（特殊普通合伙） 260,000 聘任、解聘会计师事务所的情况说明 √适用 □不适用 公司于 2016 年 12 月 8-9 日召开第八届董事会第六次会议、2016 年 12 月 26 日召开 2016 年 第一次临时股东大会，同意继续聘请利安达会计师事务所（特殊普通合伙）担任我公司 2016 年 度财务报告及内部控制的审计机构，聘期一年，负责公司 2016 年度财务报告、内部控制等相关 审计工作。 审计期间改聘会计师事务所的情况说明 □适用 √不适用 七、面临暂停上市风险的情况 (一) 导致暂停上市的原因 □适用 √不适用 (二) 公司拟采取的应对措施 □适用 √不适用 26 / 208 2016 年年度报告 八、破产重整相关事项 □适用 √不适用 九、面临终止上市的情况和原因 □适用 √不适用 十、重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项 (一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的 √适用 □不适用 事项概述及类型 查询索引 公司于 2016 年 12 月向北京市第一中级人民法 院提交了《民事起诉状》 ，因买卖合同纠纷， 公司已将上海月月潮集团有限公司及殷建飞 详见刊登在上海证券交易所网站 共同列为被告向法院提起了诉讼，法院已予以 www.sse.com.cn 上的临 2017-009 号公告 受理，并于 2017 年 3 月 7 日开庭。目前案 件尚未判决。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 报告期内: 诉讼 诉讼 诉讼 诉讼 承担 诉讼 (仲裁) (仲 (仲 (仲裁) 起诉(申 应诉(被申 连带 诉讼仲 (仲裁) 诉讼(仲裁) 是否形 裁)判 裁)进 审理结 请)方 请)方 责任 裁类型 基本情 涉及金额 成预计 决执 展情 果及影 方 况 负债及 行情 况 响 金额 况 刘玉霞、 北京万顺 否 民事诉 详见注 142,994,408 否 详 见 尚未判 尚 未 肖俊德、 达房地产 讼 1 注2 决 判决 肖世森、 开发有限 张海华、 公司 王刚、肖 伟6人 武 汉 市 武汉国信 否 民事诉 详见注 16,080,576 否 详 见 尚未判 尚 未 土 地 整 房地产发 讼 3 注3 决 判决 理 储 备 展有限公 中心 司 注 1：2016 年 3 月，公司控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司（以下简称“万顺达”） 因商品房预售合同纠纷，被刘玉霞、肖俊德等 6 人在北京市海淀区人民法院提起诉讼，法院已予 以受理。 注 2：原告向法院提出财产保全申请并提供担保，法院就此查封万顺达位于北京市昌平区中 关村国际生命医疗园 A-5d 商业用地 9 号医疗配套服务楼（扣除房间一 0 一、一层排风竖井）价值 27 / 208 2016 年年度报告 6,000 万元的房屋，查封期间禁止办理交易、转让、抵押、赠与、过户等手续。（详见公司 2016-009 号公告）。 2016 年 9 月，万顺达于向法院提供现金人民币 300 万元及武汉长江世纪投资有限公司名下位 于北京市西城区阜成门外大街 2 号房屋（第六层、建筑面积 3348.45 平方米）作为其他等值担保 财产并请求变更保全标的物。法院审查后裁定（1）查封武汉长江世纪投资有限公司名下位于北京 市西城区阜成门外大街 2 号房屋（第六层、建筑面积 3348.45 平方米），查封期间禁止办理交易、 转让、抵押、赠与、过户等手续；（2）解除对万顺达位于北京市昌平区中关村国际生命医疗园 A-5d 商业用地 9 号医疗配套服务楼（扣除房间一 0 一、一层排风竖井）价值 6,000 万元的房屋的 查封。（详见公司临 2016-043 号公告）。 庭审过程中，原告变更应诉请求为：（1）万顺达向原告支付违约金人民币 16,027,608 元； （2）万顺达因设计施工瑕疵而支付原告改造费用人民币 44,700,002 元；（3）万顺达赔偿原告交 付房屋不符合合同约定且未采取补救措施而造成原告所购房屋不能正常利用的经济损失人民币 82,266,798 元；（4）万顺达为包括原告所购房屋在内的“博雅资源中心（博雅 C-C）”商业配套 项目地上一层、二层和地下一层的 34 套房屋安排 300 平米的燃气锅炉房面积、300 平米的配电室 面积以及中央空调安装位置；（5）万顺达承担本案全部诉讼费用。 注 3：公司控股子公司武汉国信房地产发展有限公司（以下简称“武汉国信”）于 2015 年 7 月收到湖北省武汉市汉阳区人民法院发出的《传票》、《民事起诉状》等文件。因房款拖欠纠纷， 武汉市土地整理储备中心作为原告请求法院判令（1）武汉国信向原告返还开发“国信馨园”项目 原告多支付的定向开发小户型普通商品房款人民币 12,611,347 元；（2）武汉国信支付逾期付款 违约金 346.9229 万元。武汉国信随后提出反诉请求，要求法院判令武汉市土地整理储备中心因逾 期支付定金而支付违约金 1,590,163.94 元。原告向法院提出财产保全申请并提供担保，法院就此 冻结武汉国信银行存款 1,700 万元。2016 年 4 月 13 日，湖北省武汉市汉阳区人民法院做出（2015） 鄂汉阳民一初字第 00413 民事判决：驳回武汉市土地整理储备中心的全部诉讼请求；驳回武汉国 信全部反诉请求。随后，武汉市土地整理储备中心向湖北省武汉市中级法院提起上诉。2016 年 8 月 4 日，湖北省武汉市中级法院做出（2016）鄂 01 民终 3874 号民事裁定：撤销湖北省武汉市汉 阳区人民法院（2015）鄂汉阳民一初字第 00413 民事判决；发回湖北省武汉市汉阳区人民法院重 审。目前，该诉讼案件仍在审理过程中，法院尚未做出判决，因此尚无法确定损失金额。 十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情 况 √适用 □不适用 1、2016 年 6 月，方正集团因涉嫌违反证券法律法规被中国证监会立案调查。截至本报告披 露日，方正集团尚未收到调查结果。 28 / 208 2016 年年度报告 2、2016 年 12 月 19 日，方正证券收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（处罚字[2016]106 号）, 因方正证券涉嫌未披露控股股东与其他股东间关联关系等信息披露违法违规，中国证监会 拟对方正集团做出相关行政处罚，截至本报告披露日，方正集团尚未收到行政处罚决定。 3、2016 年 12 月 19 日，中国高科收到中国证监会《行政处罚事先告知书》（编号：处罚字 [2016]103 号）。因公司涉嫌未披露关联方交易等信息披露违法违规事项，中国证监会拟对公司 及相关责任主体做出行政处罚（详见公司临 2016-053 号公告）。截至本报告披露日，公司及相关 责任主体尚未收到行政处罚决定。 十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明 √适用 □不适用 报告期内，公司及其控股股东、实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债 务到期未清偿等情况。 十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响 (一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 公司分别于 2015 年 10 月 28-29 日、2015 年 11 月 16 日召开第七届董事会第二十次会议以及 2015 年第四次临 时股东大会，审议通过了《中国高科集团股份有限公司 2015 详见 2015 年 10 月 31 日、2015 年员工持股计划（草案）》及摘要。 年 11 月 17 日、2015 年 12 月 17 日、 截至 2015 年 12 月 31 日，公司员工持股计划专用账户 2016 年 1 月 5 日刊登在《中国证券 “方正富邦中国高科员工持股计划 1 号”已通过二级市场 报》、《上海证券报》、《证券时 累计购入本公司股票 1,640,006 股，占公司总股本的 报》及上海证券交易所网站 0.28%，成交均价约为人民币 18.11 元/股，成交金额合计 （www.sse.com.cn）的公司相关公 为人民币 29,701,775.40 元。至此，公司员工持股计划已 告。 完成股票购买，并将按照规定对购买的公司股票予以锁定。 2016 年 12 月 31 日，公司员工持股计划股票已解除锁定。 (二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况 □适用 √不适用 十四、重大关联交易 (一) 与日常经营相关的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 √适用 □不适用 事项概述 查询索引 29 / 208 2016 年年度报告 2016 年 4 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 中国高科关于公司 2016 年 时报》及上海交易所网站（www.sse.com.cn)上刊登了《中国高 度日常关联交易的公告 科集团股份有限公司关于公司 2016 年度日常关联交易的公告》 （临 2016-018 号公告） 中国高科关于公司及控股 2016 年 4 月 29 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 子公司与方正证券股份有 时报》及上海交易所网站（www.sse.com.cn)上刊登了《中国高 限公司进行委托理财暨关 科集团股份有限公司关于公司及控股子公司与方正证券股份有 联交易的公告 限公司进行委托理财暨关联交易的公告》（临 2016-020 号公告） 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (二)资产或股权收购、出售发生的关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况 □适用 √不适用 (三) 共同对外投资的重大关联交易 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 (四) 关联债权债务往来 1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项 □适用 √不适用 2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项 □适用 √不适用 3、 临时公告未披露的事项 □适用 √不适用 30 / 208 2016 年年度报告 十五、重大合同及其履行情况 (一) 托管、承包、租赁事项 1、 托管情况 □适用 √不适用 2、 承包情况 □适用 √不适用 3、 租赁情况 □适用 √不适用 (二) 担保情况 √适用 □不适用 单位: 万元 币种: 人民币 公司对外担保情况（不包括对子公司的担保） 报告期内担保发生额合计（不 0 包括对子公司的担保） 报告期末担保余额合计（A） 23092.80 （不包括对子公司的担保） 公司及其子公司对子公司的担保情况 报告期内对子公司担保发生 1999.90 额合计 报告期末对子公司担保余额 1999.90 合计（B） 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） 担保总额（A+B） 25092.70 担保总额占公司净资产的比 12.89 例(%) 担保情况说明 上述对外担保为： 1、控股子公司武汉国信房地产发展有限公司为购买其开发项目\”北大资 源首座\”的购房人向银行申请的个人住房贷款提供无条件、不可撤销的 阶段性保证责任，担保责任期间为银行与购房人持抵押物之房地产权证 办妥正式抵押登记，并将房地产权证或房地产他项权证交由银行保管之 日止。控股子公司本次向购房人提供阶段性担保的总额最高不超过人民 币2亿元，此担保协议经公司第六届董事会第十七次会议审议通过。本 次担保有关的协议已签订，报告期内无新增担保发生，截至报告期末实 际发生的担保余额为3,974.80万元。 2、控股子公司北京万顺达房地产开发有限公司为方便购买其开发项目\” 北京中关村生命科学园博雅A-5项目\”的购房人向银行申请按揭贷款，将 为购房人提供无条件、不可撤销的阶段性保证责任，担保责任期间为银 行与购房人持抵押物之房地产权证办妥正式抵押登记，并将房地产权证 或房地产他项权证交由银行保管之日止。控股子公司本次向购房人提供 阶段性担保的总额最高不超过人民币5.3亿元。此担保协议经公司第六 届董事会第二十次会议、第七届董事会第三次会议及2013年第一次临时 股东大会审议通过。本次担保有关的协议已签订，截至报告期末实际发 生的担保余额为19,118万元。 31 / 208 2016 年年度报告 (三) 委托他人进行现金资产管理的情况 1、 委托理财情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 是否 计提 委托理 是否 委托理财起始 委托理财终 经过 减值 是否 受托人 财产品 委托理财金额 报酬确定方式 实际收回本金金额 实际获得收益 关联 关联关系 日期 止日期 法定 准备 涉诉 类型 交易 程序 金额 非保本 宁波银 200000000*4.6 浮动收 200,000,000.00 2015-11-23 2016-02-21 200,000,000.00 2,243,835.62 是 0 否 否 行 %/365*90 益 中国农 保本浮 250000000*3.5 250,000,000.00 2015-12-03 2016-01-19 250,000,000.00 1,126,712.33 是 0 否 否 业银行 动收益 %/365*47 北京银 保本保 300000000*6%/ 300,000,000.00 2015-12-11 2016-03-11 300,000,000.00 4,487,689.20 是 0 否 否 行 证收益 365*91 非保本 富邦华 22000000*4.4% 浮动收 22,000,000.00 2015-12-14 2016-12-14 22,000,000.00 970,652.05 是 0 否 否 一银行 /365*366 益 中信银 保本浮 20000000*3.3% 20,000,000.00 2015-12-25 2016-03-29 20,000,000.00 171,780.82 是 0 否 否 行 动收益 /365*95 非保本 中国民 100000000*4.2 浮动收 100,000,000.00 2016-01-21 2016-04-21 100,000,000.00 1,059,589.04 是 0 否 否 生银行 5%/365*91 益 北京银 保本保 150000000*2.9 150,000,000.00 2016-01-21 2016-03-02 150,000,000.00 488,630.14 是 0 否 否 行 证收益 %/365*41 北京银 保本保 350000000*6%/ 350,000,000.00 2016-03-07 2017-03-07 是 0 否 否 行 证收益 365*365 北京银 保本保 300000000*6%/ 300,000,000.00 2016-03-14 2016-12-28 300,000,000.00 14,252,054.79 是 0 否 否 行 证收益 365*289 中国工 保本浮 2000000*2.6%/ 2,000,000.00 2016-03-31 2016-07-19 2,000,000.00 15,479.45 是 0 否 否 商银行 动收益 365*110 中国工 保本浮 1500000*2.6%/ 1,500,000.00 2016-07-19 2016-08-31 1,500,000.00 3,767.12 是 0 否 否 商银行 动收益 365*43 中国民 保本浮 270000000*2.8 270,000,000.00 2016-07-15 2017-07-14 是 0 否 否 生银行 动收益 5%/365*364 32 / 208 2016 年年度报告 方正证 低风险 券股份 50000000*3.5% 集团兄弟公 固定收 50,000,000.00 2016-07-20 2016-12-14 50,000,000.00 660,832.37 是 0 是 否 有限公 /365*147 司 益 司 预期年化收益 率为2.78%；该 笔理财收益为 方正富邦金小 方正富 低风险 宝货币与方正 邦基金 集团兄弟公 浮动收 258,964,757.41 2016/7/21 2016-12-20 富现金管家资 258,964,757.41 273,102.26 否 0 是 否 管理有 司 益 产管理计划以 限公司 及方正金泉友 灵活配置集合 计划理财产品 收益绑定合计 厦门国 保本浮 14000000*3.5% 14,000,000.00 2016-07-22 2016-11-01 14,000,000.00 107,100.00 是 0 否 否 际银行 动收益 /365*102 方正富 低风险 邦基金 50000000*4.5% 集团兄弟公 浮动收 50,000,000.00 2016-07-26 2016-08-24 50,000,000.00 177,263.87 是 0 是 否 管理有 /365*29 司 益 限公司 方正富 低风险 邦基金 19000000*4.5% 集团兄弟公 浮动收 19,000,000.00 2016-07-27 2016-08-25 19,000,000.00 81,297.70 是 0 是 否 管理有 /365*29 司 益 限公司 方正富 低风险 邦基金 69000000*4.5% 集团兄弟公 浮动收 69,000,000.00 2016-09-13 2016-10-12 69,000,000.00 224,006.02 是 0 是 否 管理有 /365*29 司 益 限公司 重庆三 非保浮 2000000*3.5%/ 2,000,000.00 2016-10-26 2016-11-30 2,000,000 6,712.32 是 0 否 否 峡银行 动收益 365*35 厦门国 保本浮 10000000*3.5% 10,000,000.00 2016-11-01 2016-12-30 10,000,000.00 46,666.67 是 0 否 否 际银行 动收益 /365*59 方正富 低风险 69000000*4.5% 集团兄弟公 69,000,000.00 2016-11-08 2017-01-10 是 0 是 否 邦基金 浮动收 /365*63 司 33 / 208 2016 年年度报告 管理有 益 限公司 非保本 富邦华 22000000*4.4% 浮动收 22,000,000.00 2016-12-14 2017-06-14 是 0 否 否 一银行 /365*182 益 中国民 保本保 230000000*4%/ 230,000,000.00 2016-12-29 2017-03-02 是 0 否 否 生银行 证收益 365*63 1,818,464,757. 合计 / 2,759,464,757.41 / / / 26,397,171.77 / / / / 41 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） 0 委托理财的情况说明 / 2、 委托贷款情况 √适用 □不适用 单位:元 币种:人民币 抵押 是 是 投 是否 贷款 贷款 物或 否 是否 否 关联关 资 借款方名称 委托贷款金额 借款用途 关联 期限 利率 担保 逾 展期 涉 系 盈 交易 人 期 诉 亏 用于中国高科控股子公司北京万顺达房 北京万顺达房地 信用 控股子 252,790,000.00 7年 8.5% 地产开发有限公司的“北京中关村生命科 否 是 否 否 盈 产开发有限公司 担保 公司 学园博雅 A-5 项目”的开发建设 委托贷款情况说明 无 34 / 208 2016 年年度报告 3、 其他投资理财及衍生品投资情况 □适用 √不适用 (四) 其他重大合同 □适用 √不适用 十六、其他重大事项的说明 □适用 √不适用 十七、积极履行社会责任的工作情况 (一) 上市公司扶贫工作情况 □适用 √不适用 (二) 社会责任工作情况 □适用 √不适用 (三) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其子公司的环保情况说明 □适用 √不适用 (四) 其他说明 □适用 √不适用 十八、可转换公司债券情况 □适用 √不适用 35 / 208 2016 年年度报告 第六节 普通股股份变动及股东情况 一、 普通股股本变动情况 (一) 普通股股份变动情况表 1、 普通股股份变动情况表 报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。 二、 证券发行与上市情况 (一)截至报告期内证券发行情况 □适用 √不适用 (二)公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况 □适用 √不适用 (三)现存的内部职工股情况 □适用 √不适用 三、 股东和实际控制人情况 (一) 股东总数 截止报告期末普通股股东总数(户) 75,691 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) 74,541 (二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位:股 前十名股东持股情况 持有有 质押或冻结情况 股东名称 报告期内 期末持股数 比例 限售条 股东 股份 （全称） 增减 量 (%) 件股份 数量 性质 状态 数量 北大方正集团有限公司 102,984 117,482,984 20.03 0 无 国有法人 复旦大学 0 18,144,000 3.09 0 无 国有法人 黄月玲 21,700 8,401,944 1.43 0 无 未知 上海外国语大学 0 6,963,264 1.19 0 无 国有法人 全国社保基金一零三组 5,000,000 5,000,000 0.85 0 无 未知 合 张亦斌 3,500,022 3,500,022 0.60 0 无 未知 人大世纪科技发展有限 0 3,481,632 0.59 0 无 国有法人 公司 刘金成 2,609,028 2,609,028 0.44 0 无 未知 罗娅汶 1,299,452 2,525,902 0.43 0